上海华信证券(上海华信证券有限责任公司)

上海华信证券有限责任公司：

经查，我会发现你公司存在以下违法违规行为：

一、2018年4月27日，你公司2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表示意见的审计结论。2018年8月8日，上海证监局认定你公司净资本等风险控制指标低于规定标准，责令你公司在20个工作日内完成整改，截至目前，你公司仍未完成整改。2019年4月29日，你公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具了无法表示意见的审计结论。

二、2018年2月13日，你公司股东上海华信国际集团有限公司要求通过上海华信国际集团财务有限责任公司调用你公司6亿元自有资金，你公司按照股东要求完成划付。上述款项至今未收回。

三、你公司管理的现金类 *** 资管计划较大比例投资信托资产，信托资产到期日与现金类产品开放日不一致，导致现金管理1号等多只资管产品在2018年3月出现重大流动性风险。

以上事实有会计师事务所审计报告、公司财务资料、公司文件、合同资料等证据证明。

上述行为，性质恶劣，情节严重，净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，按照《证券法》之一百五十条的规定，我会决定于2019年11月15日撤销你公司全部业务许可。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国 ***

2019年11月14日

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