第一创业证券怎么样(银河银泰基金净值)
第一创业证券怎么样(银河银泰基金净值)
炒股太难？小编带你从零经验变为炒股大神，今天为各位分享《「第一创业证券怎么样」银河银泰基金净值》，是否对你有帮助呢？
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记者丨刘晨光
第一创业证券正式官宣公司第一大股东的变更。
12月27日晚，第一创业公告称，2019年11月，因公司原第一大股东华熙昕宇投资有限公司减持，公司原第二大股东北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）被动成为公司第一大股东，第一创业于2019年11月6日披露了《第一创业证券股份有限公司持股 5%以上股东减持公司股份比例达 1%暨第二大股东被动成为第一大股东的提示性公告》。
近日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准第一创业证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2021〕4065号），核准首创集团成为公司第一大股东。
第一创业指出，截至本公告披露之日，首创集团持有第一创业股份534,686,400 股，占公司总股本比例为 12.72%。公司无控股股东、无实际控制人，首创集团成为公司第一大股东不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
界面新闻记者注意到，第一创业多位股东近年来频频减持。上交所官网显示，2019年5月，第一创业有5位股东解除限售，包括彼时的前三大股东华熙昕宇投资有限公司（简称华熙昕宇）、北京首都创业集团有限公司（简称首创集团）、能兴控股集团有限公司（简称能兴控股）等。
第一创业2019年一季报显示，华熙昕宇为当时的第一大股东，持股比例为15.41%、首创集团为第二大股东，持股比例为13.27%，能兴控股为第三大股东，持股比例为8.49%。
此后，华熙昕宇、能兴控股也开始进行减持。经过多轮减持后，当年三季报显示，在第一创业的前几大股东中，首创集团持股12.72%；华熙昕宇持股7.74%；北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持股4.99%；北京首农食品集团有限公司持股4.99%；浙江航民实业集团有限公司持股3.82%；能兴控股集团有限公司持股1.83%。
根据第一创业2021年12月11日发布的减持公告，华熙昕宇又减持了1%的股份，股份占比由此前的7.74%变成了6.74%。
此前有市场传言称，第一创业与首创证券将要合并，首创证券因此推迟了正在进行的IPO计划，因为两家券商首创集团都有持股，属于“一参一控”，受到市场格外关注。不过随后二者都进行否认。今年9月，证监会网站披露了首创证券*招股说明书申报稿。
一位*资本市场人士告诉界面新闻，券商是允许“一参一控”，所以被动成为第一大股东，可能要向证监会说明。
另有*投行人士指出，导致第一创业股东频繁减持或有两个原因。一是对公司长期投资价值的不看好，使得股价略有上涨，或者达到心理价位后股东就有减持的动力；二是股东本身产业结构调整，需要收缩或调整战线，或自己资金链较为紧张，会选择出售券商上市公司股权。
金融界基金02月13日讯 银河银泰理财分红证券投资基金（简称：银河银泰混合，代码150103）02月12日净值上涨1.73%，引起投资者关注。当前基金单位净值为1.1392元，累计净值为4.4472元。
银河银泰混合基金成立以来收益714.53%，今年以来收益11.16%，近一月收益8.07%，近一年收益47.30%，近三年收益31.42%。
银河银泰混合基金成立以来分红7次，累计分红金额23.35亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为张杨，自2011年10月10日管理该基金，任职期内收益136.25%。
楼华锋，自2018年07月06日管理该基金，任职期内收益33.90%。
钱睿南，自2018年07月06日管理该基金，任职期内收益33.90%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有歌尔股份（持仓比例8.75%）、通策医疗（持仓比例8.47%）、恒生电子（持仓比例7.70%）、长电科技（持仓比例4.90%）、通富微电（持仓比例4.65%）、立讯精密（持仓比例4.24%）、山西汾酒（持仓比例4.13%）、平安银行（持仓比例3.52%）、顺鑫农业（持仓比例3.49%）、贵州茅台（持仓比例3.47%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
2019年4季度市场出现结构分化行情，单季度上证指数上涨3.77%，创业板指数上涨6.8%，上证50上涨4.52%。4季度市场体现为在科技股带动下整体市场不断活跃，一些相对前期涨幅不大的行业和主题出现补涨，代表行业是传媒、新能源汽车。从行业表现排名来看，居前的是建材、电子等，居后的是采掘、军工等。从这一行业表现分布来看，市场整体是偏向前期涨幅偏低的传媒、新能源汽车等行业补涨，医药、消费等行业在季度末出现了月度级别的调整。
回顾本季度的投资交易，主要的方向是基于估值修复完成，减持了金融和部分消费品，增持了有盈利转折趋势的电子，总体对组合有提升。
近日，第一创业原第一大股东华熙昕宇投资有限公司(以下简称“华熙昕宇”)将已质押给国泰君安证券股份有限公司的部分股份办理了股票质押式回购交易延期购回，并将其持有第一创业的部分股份办理了补充质押。
至此，华熙昕宇累计质押股数达到1.62亿股，占总股本比例为3.85%，累计质押数量占持股比例的49.72%。
按照*市值估算，质押股数*市值约22亿，按照50%质押率计算，华熙昕宇融得近11亿资金。
值得关注的是，按照《证券公司股权管理规定（2021年修订）》第二十五条规定，股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%。
也就是说，华熙昕宇投资有限公司累计质押比例几乎达到了证监会规定的上限。按照过往质押比例来看，未来华熙昕宇仍将有一定的融资需求。此次，华熙昕宇补充质押，在一定程度上反映出了其资金紧张的状况。
一、股权稀释，首创集团控制权存疑
除了股东质押率逼近上限外，在第一创业前十大股东中，多个股东在过去的三年内出现了频繁减持，股权稀释、北京首都创业集团有限公司(以下简称“首创集团”)回归第一大股东的情况。
数据显示，前十大股东中，浙江航民实业集团有限公司累计减持约7400万股，约占当期总股本的2.07%；能兴控股集团有限公司累计减持近1.5亿股，约占当期总股本的4.16%。
华熙昕宇累计减持约1.35亿股，约占当期总股本的3.85%。此外，华熙昕宇还因为第一创业发行的可转债，被动减持了7900多万股，约占当期总股本的2.28%。
在减持过后，第一创业还进行定向增发了7亿股。在此次增发中，原十大股东除了首创集团有限公司认购了7000万股，其他股东均未认购。
此外，另外两家国资企业——北京京国瑞国企改革发展基金、北京首农食品集团有限公司，在此次增发中，合计认购了4.2亿股，从而双双进入了第一创业十大股东名单。
多轮地减持与定向增发，第一创业再次进入国资时代，第一大股东又变成了北京首都创业集团有限公司。
根据证监会“一参一控”的相关政策规定：证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。
由于首创集团控股的首创证券股份有限公司，目前正在冲刺IPO。此次首创集团“被迫”成为第一大股东，其对第一创业的控制权倍受市场关注。
从历史上看，第一创业在上市之前曾被首创集团控股过，后因证监会的“一参一控”政策影响，第一创业的第一大股东出现了变更。
在上市前，西安保德信投资发展有限责任公司、华熙昕宇投资有限公司先后成为第一创业第一大股东。
如今，经过减持与增发，首创集团却再次成为了公司的第一大股东。如此的变动，让市场觉担忧第一创业是否会触及监管红线。
为此，在今年9月30日证监会对第一创业公司变更主要股东申请股东提出反馈意见。在该份文件中明确提出第一创业董事会提名，高管推荐，以及防止首创集团变相突破证券公司“一参一控“规定的具体安排。
二、评级下调，业绩不振，高管与董事长薪酬却高企！
在控制疑云下，第一创业业绩与业务的合规性也受到了波折。首先在业绩上，在今年一季度与上半年期间，第一创业证券营业总收入分别为3.64亿与24.17亿元，同比分别为-49.28%、2.89%；营业利润分别为-0.02亿、4.61亿，同比分别为-100.69%与-13.20%。
对于一季度财报失利，公司在投资者关系平台上表示，受一季度股票及债券市场波动的影响，公司投资收益及公允价值变动收益出现较大幅度下降。
从细分项上看，就营业收入构成来看，上半年第一创业的证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务及固收业务收入占该公司营业收入的比重分别为24.70%、12.39%、32.63%及10.74%。
收入结构中，公司的固收与证券自营投资一直是公司业绩重要的增长点。近五年以来公司的固收业务的毛利率一直保持在50%以上，然而今年上半年公司固收的毛利率仅为33.85%，同比下降了48.22%。
同时，证券自营投资的营收也出现了大幅下降情况，在今年上半年证券自营的收入为1.81亿元，同比下降36.28%。
在合规方面，5月21日，中国证监会发布《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》。8月13日，第一创业员工郭谦，因向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产品，被采取监管措施。
在接连的监管关注下，今年第一创业的分类评级从A级直接下调两级至BB级，创下公司上市以来的下调幅度最多的一年。
然而，在此背景下，公司的管理者们的工资却依然高企，董事长刘学民薪酬高达980.71万元，位居上市券商薪资排行的第一位。
此外，在2020年第一创业的高管与董事年度薪酬总额达到了5781.62万，占当期净利润的6.58%，排在全国上市券商第6位，而2020年的营业利润仅9.97亿，排在全国上市券商倒数第7位。
第一创业的营业利润与高管的工资明显不匹配，有用户在投资者平台上明确质疑公司董事会及高层管理人员薪酬设置水平的合理性。
公司对此答复到公司高管的薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成，基本年薪根据《公司薪酬管理办法》确定，绩效年薪由董事会根据《公司*管理人员绩效考核与绩效奖励管理办法》和当年考核结果决定。
不管制度是如何规定的，在业绩没有明显转好情况下，第一创业的管理者们仍有着超过行业标准的薪酬待遇，这显然是有失公平。薪酬畸高，分配不均，一方面容易损害股东利益，另一方面也会让投资者失去对第一创业未来发展的信心。
该公司去年归母净利润同比降8.29%，同时净资本降2.93%，而且还两次被证监部门采取监管措施
《投资时报》研究员 田文会
与证券行业净利整体实现较快增长相逆，第一创业证券股份有限公司（下称第一创业，002797.SZ）去年净利润出现下降。
据第一创业近日公布的2021年年报，该公司当年归属于上市公司股东的净利润为7.45亿元，同比降8.29%。而当年前三季该公司归属于上市公司股东的净利润同比增11.65%。可见，该公司当年第四季度业绩增速下降较快。据中国证券业协会数据，去年中国证券业净利润为1911.19亿元，同比增长21.32%。
第一创业2021年营收中，投资银行业务手续费净收入同比降31.53%，同时，公允价值变动收益由盈利转为亏损1.58亿元。
2021年，第一创业净资本也出现下降。当年末，该公司净资本为同比降2.93%，其中附属净资本同比降32.43%。长期次级债可以补充附属净资本，不过，值得注意的是，该公司2021年10月发行次级债时，网下预设的发行规模为不超过8亿元，但最终网下实际发行规模为5亿元。
第一创业2021年年报还显示，当年该公司两次被证监部门采取监管措施，分别涉及*保荐和私募资管业务。同时，该公司涉及多起诉讼、仲裁事项，其中2021年新增一般诉讼、仲裁2宗，涉及金额约为2.5亿元。
《投资时报》就上述净利润下降、投资银行业务手续费净收入下降、公允价值变动收益亏损、净资本下降等问题向第一创业发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。
归母净利缩水
第一创业2021年全年净利润同比下降，而当年前三季度净利润仍为增长，可见当年第四季度净利缩水较多。
据第一创业2021年年报，该公司当年营业总收入为32.55亿元，同比增4.32%；归属于上市公司股东的净利润为7.45亿元，同比降8.29%。而2021年前三季，该公司营业总收入为24.17亿元，同比增16.53%；归属于上市公司股东的净利润为6.25亿元，同比增11.65%。
第一创业2021年营业收入中，投资银行业务手续费净收入为3.06亿元，同比降31.53%；公允价值变动收益为亏损1.58亿元，而2020年为盈利0.72亿元。
第一创业称，投资银行业务手续费净收入下降主要系证券承销业务手续费净收入下降。
2021年，该公司投资银行业务手续费及佣金收入为3.42亿元，同比降24.84%。其中，证券承销业务手续费及佣金收入为3.16亿元，同比降23.11%；财务顾问业务手续费及佣金收入为0.15亿元，同比降59.75%。
对于公允价值变动收益亏损，第一创业则称主要是当期交易性金融资产的公允价值变动收益减少。2021年，该公司交易性金融资产公允价值变动收益为-1.36亿元，2020年为1.45亿元。
第一创业2021年营业支出中，业务及管理费为21.64亿元，同比增15.92%。其中，职工薪酬为13.66亿元，同比增4.12%；销售服务费为1.55亿元，同比增2倍；使用权资产折旧为0.76亿元，2020年为0。
净资本下降
在净利润下降的同时，2021年末，第一创业的净资本也出现下降，多个风控指标相随下行。
2021年末，第一创业母公司净资本为98.75亿元，同比降2.93% ，其中，核心净资本为91.25亿元 ，同比增0.68%；附属净资本为7.5亿元，同比降32.43%。附属净资本下降较快。
当年末，该公司母公司资本杠杆率为28.47%，相应同比下降 0.96 个百分点；风险覆盖率为296.24%，同比下降 12.39 个百分点。
据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中，核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整－或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目；附属净资本＝长期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。
第一创业称，该公司建立了净资本风险控制指标的动态监控及净资本补足机制，包括对净资本等各项风险控制指标的事前敏感性分析和压力测试，事中监控预警，事后跟踪处理及时报告，根据需要采取净资本补足等相关措施。
对于附属净资本，根据《证券公司次级债管理规定》，证券公司借入或发行期限在1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1 年以上的，原则上分别按 ***、70%、50%的比例计入净资本。
据第一创业公告，该公司公开发行不超过50亿元次级债券获得中国证监会注册。此次债券采取分期发行的方式，第一创业2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）为此次债券的第一期发行。此期债券发行规模为不超过 8 亿元（含 8 亿元），3年期。此期债券募集资金用途为偿还有息债务。2021年10 月，第一创业2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行，此期债券网下预设的发行规模为不超过8亿元，不过，最终网下实际发行规模为5亿元。
关于核心净资本，其中净资产一般包括实收资本、资本公积等。
自2016年5月上市以来，第一创业共增资三次，注册资本由19.7亿元增至42.02亿元。
资本金额度影响净资本，也直接影响业务开展。
据第一创业2021年年报，该公司坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标。
第一创业2022年1月20日发布的当日投资者关系活动记录表显示，由于固定收益业务受资本金规模和资金成本影响，该公司一方面通过补充资本金打开业务空间，利用多种融资渠道不断降低资金成本为业务发展保驾护航，另一方面，该公司也积极发展固定收益客需业务，降低对资本金的依赖。
2021年末，第一创业其他风险控制指标中，流动性覆盖率为234.52%，同比下降 119.72 个百分点。
2021年，第一创业发行债券收到的现金为20亿元，同比增1.5倍。
涉多起诉讼
第一创业2021年年报显示，该公司及子公司当年还两次被采取监管措施。同时，该公司涉及多起诉讼、仲裁事项。
2021年5月21日，中国证监会向第一创业全资子公司一创投行及付林、梁咏梅出具《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》，事由为：中国证监会发现一创投行及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司（下称祖名股份）*公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露祖名股份及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对祖名股份的影响，从而违反了相关法律法规要求。
2021年6月25日，深圳证监局向第一创业出具《关于对第一创业证券股份有限公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》，指出第一创业在私募资产管理业务中风险管控方面的问题，个别资管计划为商业银行规避监管要求提供通道服务等，因此对第一创业采取相应的行政监管措施。
第一创业称，截至2021年8月，该公司已完成相关资管计划的清算或整改。
第一创业在2021年年报中还披露了重大诉讼、仲裁事项。当年末，该公司在已公告的定期报告中披露过的主要未决诉讼、仲裁事项有9宗，皆为诉讼。其中，7宗为股票质押式回购交易纠纷，1宗为质押式证券回购纠纷，1宗为金融借款合同纠纷，报告期内新增一般诉讼、仲裁有2宗，分别涉及债券质押式协议回购交易和股票质押式回购交易纠纷，涉及金额总计约为2.5亿元。
除上述披露事项外，第一创业及控股子公司被诉案件7起，涉案金额（本金）约为3355.26 万元。
第一创业证券2021年部分财务数据
数据来源：公司年报
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