中科招商投资管理集团股份有限公司(南方隆元基金)中科招商投资管理集团股份有限公司年报

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• 1、中科招商投资管理集团股份有限公司

• 2、南方隆元基金

• 3、中科招商投资管理集团股份有限公司怎么样

• 4、中科招商投资管理集团股份有限公司年报

2月7日，蓝鲸财经于阿里拍卖获悉，私募机构中科招商投资管理集团股份有限公司（下称“中科招商”）近2.1亿股股权将分作5份拍卖，当前拍卖价格合计近1.3亿元。

其中，中科招商遭拍卖的1.665亿股股权来自其公司监事、前股东倪如宝，该部分股权的市场价显示约2.05亿元，每股净资产为1.23元；而当前该部分股权拍卖价格为1.15亿元，较市场价几乎“腰斩”。据拍卖信息显示，倪如宝此前共持有中科招商的股权数量为2.295亿股，占中科招商股份总数的2.12%。天眼查显示，倪如宝于去年7月28日退股中科招商。

中国裁判文书网显示，倪如宝为江苏万宝铜业集团有限公司董事长兼总经理，其因万宝铜业与建设银行产生金融借款合同纠纷而遭强制执行。上述1.665亿股中科招商股权的拍卖正是因该金融借款合同纠纷产生；倪如宝自身收下56张限消令，17次被列失信被执行人。

值得一提的是，除倪如宝所持的部分股权遭拍卖外，中科招商还有4230万股股权将于2月15日单独拍卖，拍卖受托机构为上海星图金融服务集团有限公司。该部分股权作价1500万元，若仍以上述拍卖信息披露的每股1.23元折算，该部分股权的当前拍卖价格为市场价格的28.83%。

据官网，中科招商成立于2000年，是人民币股权投资基金管理机构。截止到2017年6月30日，集团受托管理基金超120支，资产管理规模超800亿元。其已投企业及重点关注投资领域包括TMT、医药健康、消费文化、节能环保、资源能源、现代农业、先进制造、交通物流等。2015年3月20日，中科招商在全国中小企业股份转让系统成功挂牌，证券代码为832168。

天眼查及企业预警通显示，从2015年至今，中科招商及其子公司共13次因违规遭监管处理。

2015年5月，中科招商因股票异常交易遭证监会立案调查；2015年11月，公司因其他信息披露违规被证监会责令改正；2016年10月及12月，其全资子公司中科汇通因短线交易以及未依法披露信息收到深交所两次监管措施；2017年1月，其子公司中科招商创投因漏税遭广州市地方税务局采取监管措施。

2017年1月26日，中科汇通以及中科招商法人、董事长兼总经理单祥双因涉嫌违反证券法律法规,未及时披露公司重大事件遭中国证监会深圳监管局公开处罚并出具警示函，共被罚没400万元；2017年2月，中科汇通因涉嫌违反证券法律法规再被证监会立案调查，同年4月，中科汇通因短线交易被证监会罚款7万元。

2017年9月，单祥双以及中科招商因资金占用及其它信息披露违规，双双被证监会出具警示函。2020年4月以及2021年3月，中科招商因未依法履行职责分别遭深圳证监局及中国基金业协会行政处罚，具体是因部分半年报中未有应披露信息。

值得一提的是，中科招商法人、董事长单祥双与倪如宝同样深陷债务泥潭。单祥双共3次被列被执行人，目前被执行总金额近1亿元，收1张限制消费令。据官网介绍，单祥双曾先后任职于国家教委系统、国家交通部系统、招商集团（北京公司）、招商证券。2000年12月至今创办中科招商并出任总裁，2006年至今任中科招商董事长。其现兼任中国投资协会股权和创业投资专业委员会联席会长、中国证券投资基金业协会创投委副主席、北京股权投资基金协会轮值主席、中国发明创新创业中心主任、中国发明协会副理事长、中国生产力促进中心协会名誉会长、创新中国智库执行理事长等社会职务。

天眼查显示，中科招商对外投资了*音乐创作人胡海泉创办的股权投资基金公司“海泉基金”，投资比例为51%，该基金主要投资人工智能、消费升级、医疗健康、泛娱乐等领域。

中科招商还以20.83%的比例入股粤科金融旗下的粤科云。据官网，粤科金融为国内首家省级科技金融集团，目前粤科金融管理及参股基金99支，基金总规模635亿元。粤科金融业务包括创投业务、基金业务、金融业务及资本运营。在金融业务中，粤科金融开展小额贷款、融资担保、融资租赁、资产管理等科技金融业务，并谋求金融牌照业务机会。

中科招商的投资列表中还有汇泽资产，投资比例为55.56%，其主要是为机构与高净值个人客户提供投资管理服务的资产管理机构。

另外，中科招商投资了宽华集团，比例为15%。据介绍，宽华投资业务包括投资管理与资产管理，为国有企业、集团公司、民营企业、上市公司、个人可投金融资产在1000万元及以上的高净值个人投资者提供私募股权、新三板挂牌股票、定向增发、上市公司股票、并购重组项目、对冲基金母基金等服务。

目前，宽华投资已参与的私募股权或新三板项目包括九鼎集团、中科招商、百合网、国政通、中国康富国际租赁、阳光保险集团、立方控股等，已参与的上市公司定增或并购项目包括广发证券、海特高新、四川路桥、康恩贝、绿地借壳金丰投资、中珠控股、汤臣倍健、中金岭南、石化油服、蓝光发展、中船防务、国投安信、汇鸿集团、众合科技等，已参与的港股项目为博华太平洋港股可转债。

此前，中科招商曾投资过中迪投资，后者主营业务为股权投资和资产投资。公司主要产品和服务有融资租赁、服务行业、房地产业务。也曾投资过面向创业者和投资人的创业融资、股权众筹服务网站“V2ipo创客”。

08月28日讯 南方隆元产业主题混合型证券投资基金（简称：南方隆元，代码202007）08月27日净值上涨1.81%，引起投资者关注。当前基金单位净值为0.9540元，累计净值为0.9540元。

南方隆元基金成立以来收益-8.05%，今年以来收益32.68%，近一月收益5.30%，近一年收益17.92%，近三年收益35.51%。

本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为蒋秋洁，自2015年07月24日管理该基金，任职期内收益10.23%。

*基金定期报告显示，该基金重仓持有中国国旅（持仓比例7.57%）、中炬高新（持仓比例6.66%）、中国平安（持仓比例6.61%）、贵州茅台（持仓比例5.38%）、五粮液（持仓比例4.76%）、闻泰科技（持仓比例4.15%）、分众传媒（持仓比例4.12%）、广联达（持仓比例3.75%）、牧原股份（持仓比例3.73%）、海康威视（持仓比例3.63%）。

报告期内基金投资策略和运作分析

2019年上半年，市场以快速反弹开年，投资者信心得到明显修复。2019年一季度，部分经济宏微观指标呈现小幅复苏迹象，并有逐月好转趋势。同时，中美贸易谈判进入缓和期，阶段性谈判结果向乐观方向发展。在各种友好政策的推动下，一季度局部经济表现是超出预期的，居民和企业的预期也从去年过度悲观中得到了修复。2019年二季度，经济宏微观指标有所回落，少部分早周期行业持续改善。中美关系在本季度中对市场形成明显扰动。在漫长的大国博弈中，资本市场还会随两国关系有持续的波动。在不确定的外围环境下，国内经济也在经历新旧经济增长动能的逐步转换。国内经济已经从高速发展进入到高质量发展方向。在潜在经济增长速度下移、地产和基建未出现强刺激、以及海外经济疲弱的情况下，经济状况还有出现底部区域反复的可能。从长期视角出发，我们仍然在不断寻找未来十年中能够成为中国经济新动能的优势产业。本基金密切关注市场环境的变化，秉承一贯风格，寻找景气度不断向上的行业进行配置，以求给投资者带来长期稳定的收益。本基金本报告期总体以中等偏高仓位运作，寻找从底部复苏的行业机会；同时，优中选优，借助行业龙头的自身调整能力减少经济下行周期对投资收益的影响

截至报告期末，本基金份额净值为0.883元，报告期内，份额净值增长率为22.81%，同期业绩基准增长率为23.18%。

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2019年下半年，我们仍面临来自内外部的不确定性，美国货币政策走向、中美贸易摩擦态势发展、英国是否脱欧、地缘政治变化等都对未来一段时间的全球经济有明显影响。国内经济持续处于新旧动能的换挡期，经济周期的强度、结构和长度都可能发生变化。积极的方面是，我们看到国内众多行业通过自动化、信息化、智能化的方式在不断加固和提升自身的竞争优势；国内工程师红利依然在释放期；高精尖行业持续有所突破。同时，我们一直坚信，我们拥有强大的国内市场，这一市场的深度和广度还在不断提高。无论此轮经济周期的强弱，我们依然有信心看到*的企业讲在科技进步、消费升级、服务升级、国际化的趋势中获得更强的竞争能力与盈利能力。（点击查看更多基金异动）

中科招商投资管理集团股份有限公司怎么样

中科招商股东大会决议被法院撤销。

4月26日，

前海开源指出，中科招商全资子公司向关联公司南京云融金融信息服务有限公司（以下简称“南京云融公司”）以购买理财之名义实则是进行投资5亿元，同时又将应收账款约1.70亿元让渡给南京云融公司，该行为是变相将中科招商资金提供给公司实控股东予以使用，同时亦符合委托关联方进行投资活动。该行为违反了《公司章程》第36条所禁止的行为。

前海开源方面回复

4月21日，

小股东的质疑

前海开源官网显示，其于2013年1月注册成立，经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

对于投资中科招商，前海开源方面回复

北京法院审判信息网显示，该案的一审审理法院为北京市朝阳区人民法院，案号为（2019）京0105民初67077号。该一审文件显示，前海开源持有中科招商股票数量为8820万股。

前海开源诉称，其认购了中科招商的股票，但中科公司从新三板摘牌后，管理层与股东关系紧张。定期召开的2018年股东大会曾变更过时间和地点，前海开源认为其变更并未及时通知，以及未向股东提前送达议案，并且多个程序未依法进行。前海开源认为其侵害了其他股东合法权益，应予撤销。

中科公司辩称，其通过了公司官网发布股东大会召开的通知，符合法律法规，也符合公司章程规定。2017年12月被股转系统强制终止挂牌后，股转系统不在发布中科公司公告，董事会决定在官网发布公告。并且，2018年1月，相关临时股东大会审议时，前海开源委派的代理人出席了会议。并且，前海开源委托代表参加了年度股东大会。

一审法院认为，前海开源主张的五项情形中，只有中科招商未向前海开源通知具体议案内容属于程序瑕疵，其他均不构成程序瑕疵；前海开源主张的程序瑕疵属于轻微瑕疵，并且不会对决议结果产生实质影响，所以驳回了前海开源的诉讼请求。

北京法院审判信息网公布的二审法院民事判决书（案号为（2021）京03民终2008号）显示，案件已审理终结。二审法院认为，中科招商2018年年度股东大会在未提前20日通知股东及未通知具体议案内容两方面存在瑕疵；前海开源主张的程序瑕疵属于轻微瑕疵，并且不会对决议结果产生实质影响，对部分主张不予支持。

二审法院改判的则是上述关于第8项议案的部分。法院认为，中科招行公司章程规定了公司应防止股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和资源，不得将资金直接或间接地委托股东及关联方进行投资活动。二审法院认为，从保护中小股东权益的角度，应当对该规定中“公司”进行适当的扩大解释，包含中科招商的全资子公司。

值得注意的是，拥有0.54%表决权的北京中融鼎新投资管理有限公司（以下简称“中融鼎新”）也起诉了中科招商，起诉的内容与前海开源相似，要求法院撤销不符合规定的股东大会决议。中融鼎新也认为第8号议案不符合公司章程规定。

2021年4月21日，北京法院审判信息网披露了该案件由北京市朝阳区人民法院出具的一审民事判决书。判决书显示，这一次一审法院做出了撤销股东大会决议的判决，裁判日期是2020年9月29日。

股东大会引关注

中科招商官网显示，该公司成立于2000年，是中国首家政府批准设立的大型人民币股权投资基金专业管理机构。2020年6月披露的2019年报显示，该公司从事私募投资基金管理业务，依靠基金管理费和业绩分成获得收益，也有直投业务。

截至2019年底，该公司及子公司在管的私募股权投资基金共129只，实缴资金总额约342.88亿元；在管私募证券投资基金共23只，实缴资金总额约3.38亿元；在管其他类型私募基金1只，实缴资金总额约为1.10亿元。年营收约为3.86亿元，同比增长31.06%；归母净利润约为0.93亿元，同比增长26.24%。

2015年3月，中科招商曾在新三板挂牌。挂牌期间，通过定增融资，中科招商如砍瓜切菜般收购上市公司股份。董事长兼总经理的单祥双曾提出，五年时间参股30到50家上市公司的布局构想，开启了囤壳之旅。举牌了16家A股公司后，证监会深圳建管局发出了警示函指出，募集资金投向未在公告披露。

然而，2017年底，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发表声明称，中科招商因违反《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》的有关规定，被强制摘牌。

2018年1月，中科招商摘牌后的*股东大会备受关注。据媒体报道，中科招商在会场第一排安排了30余名保安人员，这激怒了小股东。会议一开场就有“假股东”的声音在会场响起，主持人不得不维护现场秩序。同年6月，中科招商在大巴上召开股东大会。报道称，原因是公安和酒店方面接到举报，导致酒店方取消了预定的会议室，且不允许股东进入会场。当时的单祥双曾发表致股东一封信，称中科招商“走出至暗时刻”。

一位行业内人士告诉

对于上述案件所谈到的股东大会是2019年6月召开的。中科招商不仅未提前20天内通知股东，而且在连续两天调整了会议召开的时间或地点。距离会议召开仅剩下6天时，才确定最终的会议地点。这也是前海开源起诉的原因之一。两审法院皆认定了中科招商的程序瑕疵。

根据法律裁决书显示，这场股东大会由单祥双主持，实到股东包括授权委托代表70人，持有表决股份约77.69亿股，占股份总数的71.74%。身为小股东的前海开源在投标票中并不占优势。对于第8项议案的投票结果为，同意占表决总数的57.67%，反对占13.78%，期权占5.28%。

布局多家上市公司，存多起诉讼

在单祥双的规划中，中科招商是一个综合性投资集团，私募股权基金管理只是一部分业务，尤其是定向增发后，直投收益扩大，导致私募业务占比不足80%。2013年，其曾计划登陆香港市场，而摘牌后，其已经着手开始登陆其他资本市场的相关工作。单祥双称，公司主营的创业投资业务、产业转型升级业务、国际化投资业务仍在开展和运营。

根据官网披露，

2019年7月22日，科创板开板当日，中科招商迎来高光时刻。其旗下基金投中了首批上市25家企业中的三家。其中，中科招商持有南微医学30.18%股份，是第二大股东。官网披露，这笔投资收益超过1100倍。2020年12月，中科招商旗下基金常德中科农投投资的汽车电路板企业协和电子上市，股价开盘即涨停。

在媒体报道中，单祥双还被业界称为中国科创板的大赢家。

有投资，也有退出。摘牌后，中科招商也陆续退出了十多家公司，同时也在陆续退出在二级市场的投资。

2021年3月，华阳集团发布公告称，2020年11月20日至2021年3月17日，股东中山中科、中科白云通过集中竞价和大宗交易方式减持IPO前持有的公司股份，累计占公司总股本的1%。中山中科及中科白云均是广东中科科创创业投资管理有限责任公司管理的私募投资基金，二者为一致行动人，而中科招商持有该公司96.5%的股份。

2020年后，中科招商陷入多起法律诉讼，包括合同纠纷、股权转让纠纷、公司决议纠纷等类型。8月、9月期间，因财产保全执行，中科招商屡次被列为被执行人，旗下资产遭冻结。公开资料显示，江苏省苏州市中级人民法院作为执行法院，冻结了中科招商持股的多家公司，其中最多一笔为中科官林创业投资有限公司，权益数额约为1.16亿。

单祥双本人也与中科招商的经历类似，随着退出多家企业主要成员的同时，这些企业进行了实际控制人、法人代表以及最终受益人的变更。

2020年3月，湘潭市中级人民法院向韶山润泽东方文化产业发展股份有限公司下发了限制消费令，单祥双是该公司的最终受益人之一，因此被限制在乘坐交通工具时，不能选择飞机、列车软卧、轮船二等以上座位等消费。

2022年6月9日，中科招商在其官网发布了2021年年报，在国内国际经济形势因新冠疫情而面临严峻挑战背景下，中科招商仍取得了2.2亿元的盈利，这也意味着今年的分红承诺仍将得以兑现。

2018年中科招商为了应对至暗时刻，保障股东权益，通过董事会公告自2017年度开始，连续五年，按不低于当年经具备证券期货从业资质的会计师事务所审计后的可分配利润的20%进行现金分红，从而充分保障全体股东及时分享公司经营成果的权利。

从中科招商披露的公告得知，中科招商董事会提议，以合并报表归属母公司的净利润22031259.06的22%进行2021年年度利润分配，每10股分配0.04476元，实际分派结果以中国证券登记结算有限公司核算的结果为准。以中科招商被摘牌后面临的内外困难处境来看，能达到目前的结果，中科招商的经营团队也是得费一番苦心。

据了解，中科招商积极探索先进制造领域产业的投资，通过布局航空产业，培育新的利润增长点，践行了融产结合，以产为重的理念。同时中科招商也持续关注电子信息和医药医疗等拥有良好发展前期的产业领域，布局了一批优质产业项目。

在目前的形势下，寻找增量很难，各大行业公司基本都在勒紧裤腰带过日子。中科招商在公告中称在努力向存量要效益，通过对存量基金及存量项目精心管理，依托已投项目继续深挖投资机会，让中科招商在产业和资本资源的优势得以发挥。对于已上市项目，制定退出计划，努力地实现投资人的收益*化。

中科招商作为本土私募创投行业的代表企业之一，通过自身的经营管理为众多的中小企业提供了重要的资金资源支持，为社会的经济发展做出了一定的贡献，将通过经营为股东创造更多的回报。

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