国元证券领航版(中昌数据股吧)
国元证券领航版(中昌数据股吧)
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基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年十月二十四日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华趋势领航混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013年9月11日至2018年9月30日)
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注：报告期内本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华趋势领航混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华趋势领航混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求*利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年三季度A股市场继续低位震荡，科技、消费、周期等板块机会均不明显。期内，本基金仓位变化不大。配置方面，以优质消费品公司以及低估值品种为主，重点配置食品、商业零售、轻工制造、家电、地产等板块。未来仍将以精选优质个股为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2018年9月30日，本基金份额净值为1.615元，本报告期份额净值增长率为-5.50%,同期比较基准的增长率为-1.38%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
受中美贸易摩擦和金融去杠杆影响，A股市场近期调整比较多，在当前时点，不应对市场过于悲观。一方面，监管层已经注意到去杠杆带来的负面影响，未来有政策微调的可能性，对市场流动性的边际改善有帮助；另一方面，中美贸易战逐渐落地，后续存在边打边谈的可能性。对于进出口以及棚改货币化方面的不确定性，国家未来有望大力鼓励国内消费，在政策等多领域给予支持。因此，外围不确定性对经济影响整体有限。
未来仍将以均衡配置为基础，更加注重个股的精选。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准新华趋势领航混合型证券投资基金募集的文件
（二）关于申请募集新华趋势领航混合型证券投资基金之法律意见书
（三）《新华趋势领航混合型证券投资基金托管协议》
（四）《新华趋势领航混合型证券投资基金基金合同》
（五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
（六）更新的《新华趋势领航混合型证券投资基金招募说明书》
（七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（八） 基金托管人业务资格批件及营业执照
（九） 重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。
新华基金管理股份有限公司
二〇一八年十月二十四日
2018年第三季度报告
年关将至，又有上市公司收购来的公司失控了。
12月5日晚间，中昌数据公告称，2018年耗资6亿元收购的孙公司亿美汇金拒不配合预审计工作，对其失去控制。今年前三季度，亿美汇金为公司贡献了6成的净利润，一旦无法并表，将对公司2019年度财务报表产生重大影响。
对此，上交所当日晚间向中昌数据火速发函问询，要求公司说明失控的具体情况、对公司生产经营的影响、亿美汇金的业绩承诺情况、其它收购标的的具体情况，并直指背后“主谋”——亿美汇金做出不配合上市公司预审计工作决定的决策者到底是谁？
公司公告
年底飞出黑天鹅
中昌数据在公告中指出，公司根据2019年度审计工作的整体安排，于11月29日邮件通知亿美汇金总经理博雅、财务经理曹旭芬：公司聘请的会计师事务所中审众环将于12月3日进入亿美汇金开始相关预审工作，请准备好相关财务资料并予以配合。
12月3日，中审众环如期到达亿美汇金，但亿美汇金财务人员不予配合，中审众环因此无法进场审计。第二天，中审众环又去了一趟，这次还带上了中昌数据财务部人员，没想到的是，亿美汇金财务人员仍不予配合，中审众环再次吃了闭门羹。
由此，中昌数据以及公司所有董监高均发表意见确认：公司对亿美汇金失控了！
此消息一出，中昌数据股吧里的中小股东立马炸了锅。要知道，今年前三季度，亿美汇金为中昌数据贡献了59.69%的净利润！中昌数据称，亿美汇金失去控制后，若2019年不纳入公司合并报表范围，会对公司2019年度财务报表产生重大影响。
对此，上交所12月5日晚间火速向中昌数据下发问询函，要求公司说明亿美汇金失控后公司采取了何种措施以及后续措施，前期是否能够实际控制亿美汇金，亿美汇金的决策机制，亿美汇金做出不配合上市公司预审计工作决定的决策者。
数据公司公告
亿美汇金的失控，在意料之外，又在情理之中。
中昌数据的全资子公司上海钰昌2018年刚刚完成对亿美汇金的收购。为了控制亿美汇金，上海钰昌向亿美汇金委派了3名董事，占据了董事会的*多数。同时，上海钰昌还向亿美汇金经营管理层委派了1名财务总监，可以说是上了双保险。
过往的无数案例反复证明，收购标的的控制权形式上掌握在拥有决策权的董事会，但实际上掌握在负责日常经营的管理层。
亿美汇金也不例外。中昌数据坦陈，为保证亿美汇金正常经营，公司未对亿美汇金其他管理层人员进行重大调整，亿美汇金仍主要由原经营管理团队继续日常管理。据亿美汇金管理层反馈，总经理博雅目前身在国外，亿美汇金主要经营事项由博雅决定。
实际上，一个多月前，亿美汇金就“水泼不进”了。公告称，今年10月24日和11月25日，中昌数据向亿美汇金派出财务总监，亿美汇金漠视财务总监的存在，其无法履行工作职责，致使公司在重要的财务总监岗位无法履行监督控制职责。
近日，中昌数据更是注意到，相关媒体报道了亿美汇金的预付款项增幅较大、存在异常的问题，并多次同亿美汇金总经理博雅及相关管理层沟通。但中昌数据表示，截至目前尚未收到对方回复，公司对亿美汇金的预付款不能核实其真实性、合法性。
业绩承诺难兑现
年关之际飞出这样一只黑天鹅，中昌数据的股东们昨夜难眠。三季报显示，截至今年三季度末，中昌数据共有42309户股东。在今年第三季度，三位投资者大举买入新晋前十大流通股东，原前十大流通股东中也有三家进行了增持。
数据Wind
眼下让中昌数据的4万多户股东们担心的，还不止失控的亿美汇金。
2016年、2017年和2018年，中昌数据分别以8.7亿元、10.05亿元和6.38亿元的对价，收购了博雅科技***股权、云克科技***股权和亿美汇金55%的股权，分别形成了7.82亿元、8.49亿元和5.13亿元的商誉。
其中，2015年-2018年，博雅科技累计实际净利润2.87亿元，超额完成了四年总额2.76亿元的业绩承诺。但这四年中，博雅科技的净利润增速逐年下滑，2018年1.02亿元的净利润更是没有完成全年1.05亿元的业绩承诺。
更重要的是，涉险过关之后，博雅科技立马业绩变脸。中昌数据披露的2019年半年报显示，博雅科技上半年实现营业收入8.58亿元，同比增长7.12%；实现净利润2514.99万元，同比下滑21.23%。
云克科技2017年和2018年则分别实现净利润1.17亿元和8193万元，虽然两年的累计净利润完成了业绩承诺，但2018年净利润相比2017年大幅下滑，并且与当年9700万元的业绩承诺也相差甚远。
亿美汇金2018年实现净利润8241万元，虽然超额完成了当年8000万元的业绩承诺，但今年上半年，亿美汇金的净利润只有2763.98万元，仅仅完成了全年1.05亿元业绩承诺的26.32%。
今年前三季度，中昌数据净利润为2830.6万元，同比下滑70.89%。这意味着，云克科技和亿美汇金要完成2019年合计2.32亿元的业绩承诺几乎成了不可完成的任务。
上交所也在问询函中指出：请公司全面核实上述标的公司真实的经营情况、控制情况、前期业绩情况以及业绩承诺完成情况，是否存在其他重大风险事项，并说明公司、公司控股股东及实际控制人与标的资产交易对方是否存在其他协议或安排。
另外，近日有媒体刊文指出，亿美汇金被收购前的控股股东银码正达和博雅科技的地址在同一栋楼，亿美汇金和博雅科技是否存在关联关系，以及中昌数据高溢价收购亿美汇金是否涉及利益输送也有待考证。
不止这些，眼下，由于债务纠纷，中昌数据控股股东三盛宏业及其一致行动人持有公司股份的92.01%被司法冻结。同时，中昌数据持有的云克科技***股权和上海钰昌6.04%股权及公司部分银行账户也被冻结。
2021年岁末，在“智能金融国际论坛暨第十届领航中国年度盛典”上，广发证券等8家券商荣获“2021领航中国年度评选？中国证券公司杰出创新奖”。
2021年是举办“领航中国”的第十年，活动*采用年会周的形式，来自监管层、高等学府、研究机构、金融机构和上市公司的100多位嘉宾发表演讲，5000多家机构公司参与奖项角逐。
中国证券公司杰出创新奖旨在表彰在业务创新、科技赋能、数字转型等方面有卓越表现的证券公司。
奖项由量化评审（占比30％）、网络评审（占比40％）、专家评审（占比30％）综合确定，其中网络评审环节由和第三方数据公司共同组成，评审专家包含原证监会证券研究室主任等多位嘉宾。
广发证券提交的“广发证券与百年资管创新证券交易结算模式”案例经过层层筛选，高分问鼎“中国证券公司杰出创新奖”。
成立于1991年的广发证券，在中国资本市场已经走过30余年。作为国内首批综合类证券公司，广发证券先后于2010年和2015年在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市。
数据显示，自1994年开始，广发证券主要经营指标连续27年居国内十大券商行列。目前广发证券拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照，旗下拥有控股子公司广发基金、全资子公司广发期货及广发资管等，并投资参股易方达基金。
面对国内资本市场日异月新的变革以及券业内部激烈竞争的背景，证券公司的发展迎来了一个个新课题，创新发展成为了*证券公司的共同特征。广发证券这家老牌券商长期屹立最前列，坚持求实创新至关重要。
1994年，广发证券在担任星湖股份主承销商时，创造性提出并制定了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行方式。2005年，在武钢股份股权分置改革中，广发证券提出蝶式权证理念，*采用送股加上“认购权证+认沽权证”方式。2010年广发证券率先在业内提出“经纪业务向财富管理转型”的思路，并于同年在国内券商中率先成立财富管理中心，为国内居民庞大的储蓄资产探寻更加多元化的投资路径。2017开始，广发证券通过战略支撑项目智慧广发GF-SMART统一建设“能听、会说、会想”的智能大脑，支撑包括智能投顾应用“贝塔牛”在内的超过50多个智能化应用场景。疫情来袭后，广发证券重点发展了疫情无接触服务，其在业内首创金融IM服务平台“有问必答”，自研直播技术平台、短视频服务平台、智能AI主播平台，以及针对高净值客户的“云上管家”服务方案等。
此次参选的“广发证券与百年资管创新证券交易结算模式”，始于2019年广发证券与百年保险资管公司的跨界合作，为行业开创了更高效、更便捷、更安全的证券交易结算模式，成为行业标杆，并被同业广泛应用。
2016年11月，百年保险资管获批成立，作为一名体量较大的机构投资者，百年保险资管发现当时交易结算系统的不便之处与操作中存在巨大的潜在交易风险。2018年9月，百年保险资管与广发证券经过深入的沟通和论证，决定借鉴新设公募基金管理人证券交易模式转换试点的经验，共同制定《证券公司交易结算模式实施方案》，并向证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所提交了方案及配套资料。当年12月，证监会在风险可控的前提下，立足服务市场，首家批准了百年保险资管-广发证券的《证券公司交易结算模式实施方案》。次年4月，广发证券与百年保险资管共同打造的新证券交易结算模式正式上线，推动了公募基金以外行业试点模式的迅速普及。
在新证券交易结算模式下，广发证券为百年保险资管等机构投资者提供了专用的机构柜台和申报通道，更*别地保障了机构客户的交易数据隔离、交易效率、申报效率。同时，广发证券还部署了专用的数据拆分平台，设立了专职清算团队。值得一提的是，广发证券数据拆分平台和内存清算系统，最快能够在接到交易所和登记公司数据后5分钟之内，完成结算数据的拆分发送，15分钟内完成清算并发送对账数据给管理人和托管人，保证了百年保险资管对于T+0估值的需求。
从发现问题到解决问题，广发证券与百年保险资管用行动出色演绎了行业创新与发展，并始终以积极态度与监管机构进行沟通，得到监管机构的高度认可和大力支持，出台了针对相关问题的实施细则，为各类新设资管机构包括银行理财子公司、期货资管公司以及各类成熟机构采用新证券交易结算模式进行场内交易和结算，树立了范本，引领行业良性发展。
在新证券交易结算模式上线后，百年保险资管接受了上海证券交易所的调研，并向上交所具体介绍了新旧交易结算模式下的优劣势比较、成本差异分析，并提出了对于新证券交易结算模式市场竞争力的建议等。
新证券交易结算模式的普及，促进了保险资管业的欣欣向荣。中国保险资产管理业协会发布的2020-2021年保险资产管理业综合调研数据显示，截至2020年底，27家保险资产管理公司和8家其他具有存量保险资金业务的机构资产管理规模合计21万亿元，同比增长19％，为近五年*。2020年，上述35家机构管理费及其他收入合计321亿元，同比增长27％，连续两年实现较快增长。
近年来，监管层在券商创新方面出台了一系列政策。去年5月，定调了券商创新的新方向，证监会主席易会满表示，证券行业高质量发展必须坚持稳中求进的理念，但强调“稳”并不代表不要创新，而是要更好地创新，行业必须坚持稳字当头，坚持创新发展与合规风控并重，行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略，围绕服务实体经济和居民财富管理需求，确保创新始终行进在正确的航道上。
当前，各大券商正积极拥抱金融科技，金融服务专业能力与科技创新的深度融合成为券商行业的核心竞争力之一。争做创新引领者的广发证券，有望在推动行业和公司发展、成就客户和员工、回报股东和社会等方面发挥更大的作用。
2021年岁末，在“智能金融国际论坛暨第十届领航中国年度盛典”上，广发证券等8家券商荣获“2021领航中国年度评选？中国证券公司杰出创新奖”。
2021年是举办“领航中国”的第十年，活动*采用年会周的形式，来自监管层、高等学府、研究机构、金融机构和上市公司的100多位嘉宾发表演讲，5000多家机构公司参与奖项角逐。
中国证券公司杰出创新奖旨在表彰在业务创新、科技赋能、数字转型等方面有卓越表现的证券公司。
奖项由量化评审（占比30％）、网络评审（占比40％）、专家评审（占比30％）综合确定，其中网络评审环节由和第三方数据公司共同组成，评审专家包含原证监会证券研究室主任等多位嘉宾。
广发证券提交的“广发证券与百年资管创新证券交易结算模式”案例经过层层筛选，高分问鼎“中国证券公司杰出创新奖”。
成立于1991年的广发证券，在中国资本市场已经走过30余年。作为国内首批综合类证券公司，广发证券先后于2010年和2015年在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市。
数据显示，自1994年开始，广发证券主要经营指标连续27年居国内十大券商行列。目前广发证券拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照，旗下拥有控股子公司广发基金、全资子公司广发期货及广发资管等，并投资参股易方达基金。
面对国内资本市场日异月新的变革以及券业内部激烈竞争的背景，证券公司的发展迎来了一个个新课题，创新发展成为了*证券公司的共同特征。广发证券这家老牌券商长期屹立最前列，坚持求实创新至关重要。
1994年，广发证券在担任星湖股份主承销商时，创造性提出并制定了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行方式。2005年，在武钢股份股权分置改革中，广发证券提出蝶式权证理念，*采用送股加上“认购权证+认沽权证”方式。2010年广发证券率先在业内提出“经纪业务向财富管理转型”的思路，并于同年在国内券商中率先成立财富管理中心，为国内居民庞大的储蓄资产探寻更加多元化的投资路径。2017开始，广发证券通过战略支撑项目智慧广发GF-SMART统一建设“能听、会说、会想”的智能大脑，支撑包括智能投顾应用“贝塔牛”在内的超过50多个智能化应用场景。疫情来袭后，广发证券重点发展了疫情无接触服务，其在业内首创金融IM服务平台“有问必答”，自研直播技术平台、短视频服务平台、智能AI主播平台，以及针对高净值客户的“云上管家”服务方案等。
此次参选的“广发证券与百年资管创新证券交易结算模式”，始于2019年广发证券与百年保险资管公司的跨界合作，为行业开创了更高效、更便捷、更安全的证券交易结算模式，成为行业标杆，并被同业广泛应用。
2016年11月，百年保险资管获批成立，作为一名体量较大的机构投资者，百年保险资管发现当时交易结算系统的不便之处与操作中存在巨大的潜在交易风险。2018年9月，百年保险资管与广发证券经过深入的沟通和论证，决定借鉴新设公募基金管理人证券交易模式转换试点的经验，共同制定《证券公司交易结算模式实施方案》，并向证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所提交了方案及配套资料。当年12月，证监会在风险可控的前提下，立足服务市场，首家批准了百年保险资管-广发证券的《证券公司交易结算模式实施方案》。次年4月，广发证券与百年保险资管共同打造的新证券交易结算模式正式上线，推动了公募基金以外行业试点模式的迅速普及。
在新证券交易结算模式下，广发证券为百年保险资管等机构投资者提供了专用的机构柜台和申报通道，更*别地保障了机构客户的交易数据隔离、交易效率、申报效率。同时，广发证券还部署了专用的数据拆分平台，设立了专职清算团队。值得一提的是，广发证券数据拆分平台和内存清算系统，最快能够在接到交易所和登记公司数据后5分钟之内，完成结算数据的拆分发送，15分钟内完成清算并发送对账数据给管理人和托管人，保证了百年保险资管对于T+0估值的需求。
从发现问题到解决问题，广发证券与百年保险资管用行动出色演绎了行业创新与发展，并始终以积极态度与监管机构进行沟通，得到监管机构的高度认可和大力支持，出台了针对相关问题的实施细则，为各类新设资管机构包括银行理财子公司、期货资管公司以及各类成熟机构采用新证券交易结算模式进行场内交易和结算，树立了范本，引领行业良性发展。
在新证券交易结算模式上线后，百年保险资管接受了上海证券交易所的调研，并向上交所具体介绍了新旧交易结算模式下的优劣势比较、成本差异分析，并提出了对于新证券交易结算模式市场竞争力的建议等。
新证券交易结算模式的普及，促进了保险资管业的欣欣向荣。中国保险资产管理业协会发布的2020-2021年保险资产管理业综合调研数据显示，截至2020年底，27家保险资产管理公司和8家其他具有存量保险资金业务的机构资产管理规模合计21万亿元，同比增长19％，为近五年*。2020年，上述35家机构管理费及其他收入合计321亿元，同比增长27％，连续两年实现较快增长。
近年来，监管层在券商创新方面出台了一系列政策。去年5月，定调了券商创新的新方向，证监会主席易会满表示，证券行业高质量发展必须坚持稳中求进的理念，但强调“稳”并不代表不要创新，而是要更好地创新，行业必须坚持稳字当头，坚持创新发展与合规风控并重，行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略，围绕服务实体经济和居民财富管理需求，确保创新始终行进在正确的航道上。
当前，各大券商正积极拥抱金融科技，金融服务专业能力与科技创新的深度融合成为券商行业的核心竞争力之一。争做创新引领者的广发证券，有望在推动行业和公司发展、成就客户和员工、回报股东和社会等方面发挥更大的作用。
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