恒泰证券是国企吗(风险管控措施包括哪几个方面)恒泰证券是不是国企
恒泰证券是国企吗(风险管控措施包括哪几个方面)恒泰证券是不是国企
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1、恒泰证券是国企吗
就在证监会发布2020年第45号公告，宣布接管新时代证券、国盛证券和国盛期货的同一天，另一则可能影响证券行业的消息，也出现在公开报道中——鼓励券业并购重组！
红头文件！支持券业并购重组！
据悉，证监会近期向券商、基金下发关于《支持证券基金行业实施组织管理创新》的文件。在这份文件中，证监会提出两项“支持”：
其一，为推动行业做大做强，证监会鼓励有条件的行业机构实施市场化并购重组，在资本实力、管理水平、信息技术等方面实现快速发展。为充分发挥并购重组效应，实现母子公司协同发展，证监会支持行业机构在有效管理不正当竞争、防范利益冲突和利益输送的前提下，探索更为灵活的母子公司发展定位和业务范围。
其二，为支持行业机构建立长效激励约束机制，提升公司活力，证监会支持证券基金经营机构按照《证券法》《证券投资基金法》《上市公司股权激励管理办法》《关于支持上市公司回购股份的意见》等规定，在有效防范利益输送、操纵股价、内幕交易的前提下，通过直接持股或者设立资产管理计划、信托计划、有限合伙企业等形式实施员工持股或者股权激励计划。
关于股权激励，行家此前在《员工持股+股权激励计划，此前券商推行成效如何？》一文中有过报道。而说起并购重组，行家不由得想起，此前“中信证券合并中信建投”，以及“银行获得券商牌照”的传闻。
虽然中信证券和中信建投先后两次公告澄清，证监会也在答
然而，从公众反响来看，这些回应并不足以消弭投资者的猜测。
被传合并？涉及哪些上市券商？
最近一段时间，行家翻查并记录了多家上市券商资讯。其中涉及并购重组的投资者提问，无论是数量还是脑洞，均远超想象。
财通证券+浙商银行=浙商金融集团？
7月10日，投资者向财通证券提问咨询，“网传由浙江财政厅控股的财通证券和浙商银行将要合并重组，成立浙商金融集团，请问是否属实？”
财通证券表示，如涉及应披露事项，公司会按照规定及时予以披露。
截至今年一季度末，财通证券的控股股东为浙江省金融控股有限公司（简称：浙江金控），持股比例为29.03％。浙江金控同时也是浙商银行的第一大股东，持股比例为12.49％。由于浙江金控为省直属国企，由浙江省政府授权浙江省财政厅进行监督管理，因而浙江省财政厅是财通证券的实际控制人。
第一创业+北京银行=？
7月11日，投资者向第一创业提问称，“市场传闻北京银行收购第一创业，是否属实或有具体意向？”
第一创业董秘回应称，“公司在相关方面没有应披露而未披露的信息”。
一季报显示，第一创业的主要股东包括北京首都创业集团有限公司（简称：首都创业）、华熙昕宇投资有限公司（简称：华熙听宇）、浙江航民实业集团有限公司（简称：航民集团）。而这三家股东与北京银行之间并无公开的股权关系。
东北证券+国有大行=？
7月4日，投资者向东北证券连发数问，咨询“大股东亚泰集团及实控人拟向某国有大行转让公司控股权，或以定向增发等方式引入5％以上战略投资入股股东”等事项。
东北证券董秘回应称，“公司未收到第一大股东拟转让公司股权相关通知”。
截至2020年一季度末，东北证券第一大股东亚泰集团持有7.21亿股，占总股本的30.81％；其中6.29亿股处于质押状态，占其所持股份的87.24％。而第二大股东吉林省信托有限责任公司（简称：吉林信托），其所持的2.76亿股均被冻结，占总股本的11.80％。
广发证券+工商银行=？
7月16日，广发证券投资者提问称“2018年10月16日，广发证券与中国工商银行签署全面战略合作；2020年7月5日中国工商银行副董事长到访广发证券。请问在未来银行混业经营放开的大背景下，公司是否有引入中国工商银行作为战略投资者的计划？”
广发证券董秘回应称，“未知悉您所说近期某大型国有商业银行领导来访我司的情况”。
截至目前，广发证券的股权结构依然是“三驾马车”：吉林敖东药业集团（简称：吉林敖东）持股16.43％；辽宁成大股份有限公司（简称：辽宁成大）持股16.40％；中山公用事业集团股份有限公司（简称：中山公用）持股9.01％。
国泰君安+浦发银行/海通证券=？
6月30日，国泰君安投资者提问称，国泰君安大股东上海国际集团旗下的金融机构包括浦发银行、太平洋保险等，大股东及上海市国资委是否有计划合并打造类似于中国平安这样的金融综合公司。
国泰君安董秘表示，公司不了解相关情况，也不存在应披露而未披露的相关信息。
7月9日，投资者继续语出惊人：“请问公司是否正在准备打造超级航母，后续会同海通合并？”
国泰君安回应称，公司将积极把握市场机遇和政策机遇，不断推进改革创新，努力提升经营管理水平，夯实内生性增长动力，实现公司高质量发展。公司目前不存在同其他公司合并的计划。
截至今年一季度末，上海国际集团有限公司（简称：上海国际）直接持有国泰君安7.66％的股份，并通过其全资子公司上海国有资产经营有限公司间接持股21.34％。而浦发银行2019年年报显示，上海国际为其第一大股东，直接和间接持股比例合计达29.67％。
海通证券+中信证券=？
6月30日，海通证券投资者提问咨询，“公司后期有没有打算与国内大银行进行全面合作或被收购的发展方向，对做大做强公司全面进行改革？”
7月1日，投资者向海通证券董秘咨询，公司是否有申请银行牌照的计划。对于这两个问题，海通证券均回复称，“董事会暂时没有讨论相关事项”。
更早之前的5月29日，海通证券投资者向董秘提问称，“海通证券是否可以考虑与中信合并，南北合并后做到国内*券商？”
彼时，海通证券董秘回应称，“感谢您的建议，谢谢！”
海通证券2019年年报披露，公司无直接持股5％以上的股东，且无实际控制人。
华安证券+国元证券=？
7月9日，华安证券投资者提问称，“坊间一直有传言同属安徽国资委的华安证券和国元证券有望合并做大做强，响应中央号召打造金融航母，请问目前进展如何？”
而在此之前，已有五条相关提问，咨询华安证券与国元证券合并的事项。
对此，华安证券的回应如出一辙，“公司重大事项将按信息披露相关规定依法公开披露，截至目前，公司不存在应披露而未披露的重大资产重组事项。公司将继续专注于提升核心竞争力及股东价值，并以此为目标关注外延式扩张的机会”。
从控股股东来看，国元证券控股股东为安徽国元金融控股集团有限责任公司（简称：国元金控），直接持股21.43％。华安证券的控股股东为安徽省国有资本运营控股集团有限公司（简称：安徽国控），持股比例为25.10％。而两家券商的实控人均为安徽国资委。
华泰证券+江苏银行=？
6月30日，投资者向华泰证券提问，咨询“公司对近期市场热议的银行混业经营有什么看法？公司与江苏银行实控人均为江苏省国资委，公司本身作为江苏银行前十大股东，也持有约6％的股份，参考海外混业经营“股东层面混业，业务分业”的模式，是否可能探寻业务协同？”
华泰证券回应称，关于银行券商混业经营，请参见2020年6月28日证监会新闻发言人答
更早之前的4月15日，有投资者称“聚传，为应对中信证券和中信建投合并带来的竞争压力，华泰证券、华安证券、华林证券、华西证券和华鑫证券也将合并，成立五华证券。不知是否属实？”
华泰证券董秘回应称，“公司未获悉上述传闻相关信息”。
截至一季度末，华泰证券第一大股东为江苏省国信集团有限公司（简称：国信集团），持股14.64％。而2019年年报显示，华泰证券无持股超过50％的控股股东，实控人为江苏省国资委。
光大证券+光大银行=？
7月1日，投资者提问称，“传闻光大银行要和光大证券合并，消息是否空穴来风？”
光大证券回应称，“截至目前，公司未获悉有关上述传闻的相关信息，本公司也不存在应披露未披露的信息。”
一季报显示，中国光大集团股份公司（简称：光大集团）直接持有光大证券25.15％的股权，其全资子公司中国光大集团有限公司（简称：光大有限）的控股子公司中国光大控股有限公司（简称：光大控股）持股21.30％。而光大集团为光大银行控股股东，持股比例为44.96％。
南京证券+南京银行=？
7月8日，南京证券投资者提问称，“南京证券和南京银行同为紫金投资集团的子公司，是否可能重组合并提升综合竞争力？”
南京证券董秘对此的回复只有一句话，“感谢您对公司的关注！”
2019年年报披露，南京证券控股股东为南京紫金投资集团有限责任公司（简称：紫金投资），其主要参股金融机构包括南京银行和紫金银行，持股比例分别为12.82％和8.96％。
天风证券+宜宾银行+恒泰证券=？
7月13日，投资者向天风证券提问称，“请问现在控股宜宾商业银行了吗？控股恒投证券到了哪一步？”
天风证券董秘回应称，“公司为宜宾市商业银行股份有限公司、恒泰证券股份有限公司的第一大股东，公司未控股上述两家公司。”
在此之前，已有多位投资者咨询对恒泰证券的收购和并表情况，从董秘回应来看，至少近期内还不会纳入并表。
2019年年报披露，天风证券无控股股东及实际控制人。截至2020年一季度末，第一大股东武汉国有资产经营有限公司（简称：武汉国资）持股12.42％；人福医药集团股份公司（简称：人福医药）持股10.20％；湖北省联合发展投资集团有限公司（简称：湖北联发）持股10.13％。
西部证券+西部信托+长安银行+永安保险=？
7月15日，投资者向西部证券董秘提问称，“请问大股东是否会继续推进西部证券，西部信托，长安银行，永安保险等合并重组组建大投行金融集团么？”
西部证券以两次“感谢”作答：“感谢您的提问。公司目前不存在应披露而未披露信息，再次感谢您对公司的持续关注。”
一季报显示，西部证券控股股东为陕西投资集团有限公司（简称：陕投集团），持股比例为27.45％，其一致行动人西部信托有限公司（持股）9.79％，为第三大股东。第二大股东上海城投控股股份有限公司（简称：城投控股）持股15.09％
兴业证券+兴业银行=？
7月1日，投资者先后向西部证券咨询与兴业证券的渊源关系和业务合作事项。
兴业证券回应称，兴业证券的前身是1991年10月开业的兴业银行证券业务部。后因“分业经营和分业管理”的政策要求，两者脱钩。兴业证券和兴业银行历来都有着紧密的合作。随着金融行业的高速发展，双方的合作不断加强，以促进双方在新时代背景下的共同发展。
截至2020年一季度末，兴业证券和兴业银行的第一大股东均为福建省财政厅，持股比例分别为20.27％和18.78％。
银河证券+？=？
7月3日，投资者向中国银河连发两问，“1.贵司母公司银河金控有并购银行的规划吗？2.银河金控是发展目标是中国金融业的航母吗？”
而银河证券方面的回应有些单调：“公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规依法合规进行信息披露，银河金控是公司的控股股东。”
截至一季度末，中国银河金融控股有限责任公司（简称：银河金控）持有中国银河51.16％的股份，但银河金控并没有参股银行类上市公司。此外，中国银河的其余股东中，兰州银行、上海农村商业银行等持股比例均在1％以下。
中原证券+中原银行=？
6月30日，投资者提问称，“中原证券和中原银行的大股东都是河南投资集团有限公司，今后如果银行可以设立经营证券公司，两家公司有没有整合的可能？”
中原证券董秘以较长篇幅进行了回应，全文“尊敬的投资者，感谢您对公司的关注！公司董事会暂时没有讨论相关事项的计划。因涉及其他公司，我司不方便在此回答其他公司的情况。公司也关注到了近期媒体的相关报道和监管部门的相关说明，公司将持续予以关注。公司董事会也将虚心听取公司股东、员工及其他利益相关者的建议与反馈，并结合公司实际情况选择适合公司的发展路线。”
中信证券+中信建投=？
至于此前引发热议的中信证券与中信建投，行家此前已经有过报道，在此不再赘述。
行家注意到，投资者对中信证券的提问较为密集，而中信建投并无相关问答资讯。
在其余上市券商中，投资者先后咨询过并购计划事项的还有长江证券、长城证券、东吴证券、东兴证券、国海证券、华西证券、太平洋证券和中银证券。东方证券投资者曾咨询第一大股东申能集团谋求控股事项。国金证券投资者曾咨询公司引入国资股东情况。国元证券投资者曾咨询公司是否有引入境外资本的动向。山西证券投资者曾咨询公司是否有意打造大型金控平台。西南证券投资者曾咨询与外资券商合资事项。
然而，券商董秘的回应，几乎都是否认。
免责声明：文中数据来自公开信息，仅供读者参考， 无意且不愿构成任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。
1总则
1.1为指导和规范公司及所属各级子（分）公司安全生 产风险的辨识、评估和分级管控工作，构建安全风险分级管控和 隐患排查治理双重预防机制，有效防范生产安全事故发生，根据 安全生产法律、法规及政策规范要求，结合公司实际情况，制定 本办法。
1.2本办法充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、 现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）的风险管理 成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关 要求，结合公司安全生产实际编制而成。
1.3风险分级管控是现代安全管理体系的核心要素和重要 内容。安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险 有效预防控提出的。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系 和安全生产标准化相关要求的深化。
1. 4本办法是指导各子（分）公司准确把握安全生产的特点 和规律，规范安全生产风险管控过程，实现生产活动中安全风险 的自辨自控、危险危害预防、关口前移。全面推行企业安全风险 分级管控，推动事故预防工作的科学化、信息化、标准化，进一 步提升管理效能。
2 .术语和定义
以及下列术语和定义适用于本办法。
2.1风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组 合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故 （事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性X严重性。
2. 2可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容 许程度的风险。
2. 3重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重 大的风险类型。
2. 4危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根 源、状态或行为，或它们的组合。
注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚 至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因 素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
2. 5风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、 场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
2. 6危险源辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
2. 7风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措 施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
2. 8风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或 定量评价，根据评价结果划分等级。
2. 9风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
2. 10风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应 控制方法和手段。
2. 11风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及 伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系 列信息的综合。
2. 12风险分级管控清单
企业各类风险信息的集合。
3基本要求
3.1组织制度保障。
3.1.1公司成立以党委书记、董事长和总经理任组长的 安全生产分级管控体系建设工作领导小组，全面负责安全生产风 险分级管控工作。保障体系建设工作所必要的人力、物力、财力 等资源。
3.1.2各子（分）公司应成立由主要负责人、分管负责人和 各职能部门负责人以及安全、生产、机电、技术、消防、工会组 织等各类专业技术人员组成的风险分级管控工作领导小组，主要 负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供 必要的人力、物力、财力支持。分管负责人负责分管范围内的风险分级管控工作。
3.1.3各级安全管理部门是风险分级管控的归口管理部门， 负责牵头组织实施风险分级管控相关工作。其他各职能部门负责 职责范围内安全生产风险分级管控工作。
3. 2全员参与、分级负责
各级企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划， 分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、 危险源辨识和风险评价方法、风险管控措施，并保留培训记录。
企业从基层操作人员到*管理者，应参与风险辨识、分析、 评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位 的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目 标。
3.3自主建设、持续改进
各级企业应建设符合本企业实际的风险分级管控体系,并自 主组织实施和持续改进。主要建立风险分级管控制度、风险点统计表、作业活动清单、 设备设施清单、评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险 分级管控清单等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险 评价方法及等级判定标准。
3.4系统规范、融合深化
企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结 合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管 理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全 管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。
3.5注重实际、强化过程
企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。找准关键风险点，合 理确定管控层级，完善控制措施，确保风险得到有效管控。
3.6激励约束、重在落实
企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先 进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的 原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任， 并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。
4风险分级管控体系建设程序和内容
4.1工作程序
制定风险判定原则-风险点确定-危险源辨识-风险评价 -制定风险控制措施-风险分级管控一风险公告-实施效果验 证一持续改进-规范文件管理等关键控制环节。
4.2制定风险判定准则
在对风险进行风险评价分级时，应充分考虑人、机（含工艺 技术）、物（含原料）、环境及管理等方面存在的安全风险，结 合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重 性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险 等级。
风险等级判定应遵循“从严从高”的原则，凡是有可能发生 人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。
4. 3风险点确定
4.3.1风险点的划分。 .
（1）按照设施、部位、场所、区域划分。应遵循“大小适 中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。
示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员 密集场所等。
（2 ）按操作及作业活动划分。风险点划分应涵盖生产经营 全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。原则：应遵循 “大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”。
4.3.2风险点划分应涵盖公司所有生产线、储存场所和运 输、爆破等所有设备设施、作业场所和作业活动。
4. 3. 3上述区域所从事的各种作业活动。包括所有常规和非 常规状态的作业活动。
（1） 常规活动。是按公司策划的安排在正常状态下实施的 活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产活动、检修作业活 动、产品检测实验活动等。
（2） 非常规活动。是企业在异常和紧急状态下实施的活 动。非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或 设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外 的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等。例如: 现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设 备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的 毁坏等。
4. 3. 4风险点排查。
（1）风险点排查的内容：企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、 风险等级等内容的基本信息。
（2）风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场 所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排 查。
企业应组织安全、生产、机电、技术、消防、工会组织等 职能部门，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行 排查，建立风险点统计表（参见附录A）
4.4危险源辨识
4.4.1危险源辨识方法
4.4. 1.1对设备设施、区域，推荐采用安全检查表法进行 危险源辨识，列出设备设施清单（附录B1）,检查表采用《民用 爆破器材企业安全检查方法 检查表法》（WJ/T 9075 ）o
4. 4. 1. 2对作业活动推荐采用工作危害分析（JHA ）进行危 险源辨识，列出作业活动清单（参见附录C1）。
4.4.1. 3进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。如： 对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP ）或类比 法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。
4.4.2辨识范围
危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。
4.4.3辨识要求
4.4. 3.1危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包 括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因 素。主要有：
a） 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制 下的人员的安全产生不利影响的危险源；
b） 在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生 的危险源；
c） 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和 材料；
d） 组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变 更，或生产计划的变更"
e） 作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因 素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使 用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用 品，以减少对人员的危害；
f） 工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因 素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特 点不同，所产生的危害也有很大差别；
g） 作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由 于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方 面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物因素。 另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、 成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原 因，以便制定防护对策；
h） 采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织 危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；
i） 进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危 险源和风险；
j） 其他。
4. 4. 3. 2危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态
a） 三种时态：过去、现在和将来；
b） 三种状态：正常、异常和紧急情况。
4.5风险评价
4. 5. 1风险评价方法
对识别出的每项危险源，采用检查表法、固有风险分析法、 LEC法进行评价。
4. 5.2风险评价准则
在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接 受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、暴露频 次、风险值的取值标准（按照附录e）和评价级别，进行风险评 价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：
a ）有关安全生产法律、法规；
b） 设计规范、技术标准；
c） 本单位的安全管理、技术标准；
d） 公司的安全生产方针和目标等；
e） 相关方的投诉。
4.5.3风险评价与分级
4. 5. 3. 1依据风险点内所有危险源作业条件危险性分析法 （LEC法）、《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》、固有 风险分级三种评价方法确定的*风险等级，综合判定该风险点 的风险级别。
4.5. 3.2利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点 内的危险源进行风险评价，划分各危险源风险等级，填写设备设 施风险分析与评价记录（附录B2）和作业活动工作危害分析与 风险评价记录（附录表C2 ）o
取*危险源风险等级作为危险点风险等级。
4.5. 3. 3固有风险评价分级。依据风险点与国家有关法 律、法规、标准强制性条款的符合性，生产过程的危险程度，功 能的性质和可能发生事故的后果，进行风险点评价和分级：
a） 风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏，但不会 发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时，其固有风险划分为四 级；
b） 风险点内存在有III类设备（安装在抗爆间室的设备视同Ill类设备）存在的独立爆炸单元，或有可能发生一般生产安全事 故的生产储存场所的危险源时，其固有风险划分为三级；
C）风险点内存在属于重大危险源，或有。类、I类、II类 生产设备的独立爆炸单元，或有可能发生较大及以上生产安全事 故的生产储存场所，或危险实验试验场所，或危险品销毁场所的 危险源时，其固有风险划分为二级；
d）风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条 款，或违法建设、违法生产、违法销售等活动，或安全评估为不 合格，或独立设置的1.1级建筑物*允许定员超过9人（不 包括本数）情形的危险源时，其固有风险划分为一级。
4. 5. 3. 4依据 《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表 法》对各危险点进行风险评价，判定危险点合格或不合格。
4. 5. 3. 5风险点等级的判定：
（1） 四级风险点/蓝颜色标示：应同时满足《民用爆破器材 企业安全检查方法 检查表法》判定为合格，作业条件危险性分 析法（LEC法）评分在69分以下，固有风险等级为四级的；
（2） 三级风险点/黄颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）*评分为70分〜159分，或（和）固有风 险等级*为三级的；
（3） 二级风险点/橙颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法 检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）*评分为160分〜320分，或（和）固有 风险等级*为二级的；
（4） 一级风险点/红颜色标示：《企业安全检 查方法检查表法》判定为不合格、或（和）作业条件危险性分析法(LEC法)评分超过320分、或(和)固有风险等级* 为一级的；
(5) 根据上述标准进行风险点级别判定，填写附录表D。
4. 5. 3. 6重大风险的确定：
以下情形为重大风险：
(1) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
(2) 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或 三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依 然存在的；
(3) 涉及重大危险源的；
(4) 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10 人以上的；
(5) 经风险评价确定为*别风险的：一级风险点为重
大风险。 '
4.6风险控制措施
4.6.1控制措施的选择
在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：
(1) 工程技术措施(消除、替换、降低、隔离等)；
(2) 标志、警告和(或)其他管理控制措施；
(3) 安全培训措施；
(4) 个体防护措施；
(5) 应急处置措施。
在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性; 重点突出人的因素。
4.6.2风险点的控制措施：
(1)对于一级风险点，应采取停产、停业措施；
（2） 对于二级及其以下风险点应从工程技术措施、管理措 施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的 有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改 进的控制措施；
（3） 对于不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措
施进行控制，直至风险可以接受。 .
4.6.3风险控制措施评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
（1）措施的可行性和有效性；
（2 ）是否使风险降低至可接受程度； •
（3） 是否产生新的危险源或危险有害因素；
（4） 是否已选定*的解决方案。
4.7风险分级管控
4.7.1风险分级管控的原则：
（1） 同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则，划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝” 四种颜色标示，实施分级管控。
（2） 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则， 对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果 的作业活动应重点进行管控。
（3） 上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措施。
4. 7. 2风险分级管控的要求
南岭民爆分级管控分为南岭民爆级、子（分）公司级、车 间（部门）级、班组级及岗位级等五个管控层级。子（分）公司 风险管控层级可进行增加或合并，应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。 南岭民爆对所属企业安全风险管控工作，进行不定期抽查、 检查所属企业安全风险管控工作。各子（分）公司及各级管理部 门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。具体分级 管控要求：
（1） 一级风险（红色风险）点：重大风险，必须立即停产 整顿，由南岭民爆和所在子（分）公司公司级进行管控。
（2） 二级风险（橙色风险）点：较大风险，必须重点管控。 各子（分）公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注， 制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由生产厂（车 间）、业务部门级进行管控。
（3） 三级风险（黄色风险）点：一般风险，需要重点管控。 各子（分）公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注， 制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由班组级进行 管控。
（4） 四级风险（蓝色风险）点：低风险，需要管控。各子 （分）公司、主管安全部门和生产厂（车间）要及时关注，制定
相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。
4.7.2编制风险分级管控清单
各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风 险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录表B3和附录 表C3）,并按规定及时更新。
4. 7. 3风险告知
在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管 理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措 施、应急处置要求等内容。
5文件管理
各级安全管理部门结合实际编制并完整保存体现风险分级 管控过程的记录资料，至少应包括风险分级管控制度、危险源 辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档 管理。
6分级管控的实施效果
通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面应有所改 进：
（1） 每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得 到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
（2） 风险点的警示标识得到保持和改善；
•（3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立
了专人监护制度；
（4） 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能 和应急处置能力进一步提高；
（5） 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善, 风险管控能力得到加强；
（6） 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单, 使隐患排查工作更有针对性。
7持续改进
7.1体系评审
总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性 评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适 时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或 公布。 -
7.2体系更新
7.2.1危险源辨识、风险评价的更新频次
危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过 程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时 开展危险源辨识和风险评价。
每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人 员数量、产能、设备、工艺(工序)技术变化时，应及时进行系 统更新。
7.2.2风险信息的更新
公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对 变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息：
(1)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变； (2 )发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识， 对相关危险源的再评价；
(3) 组织机构发生重大调整；
(4) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变；
(5) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动；
(6) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。
7. 3沟通
7.3.1各岗位人员发现风险信息有所变化时，应及时向部门 负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫部门或其他联系部门 应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风 险管控效果和效率。
7. 3.2重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人 员进行培训。
7.3.3本办法自下发之日起实施。
有券商因引流开户不合规被罚了。
根据上海证监局近期发布的两则监管措施，恒泰证券上海一营业部因在银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容等行为不合规，该券商及营业部负责人被上海证监局出具监管措施。
这不是恒泰证券*被罚。近几年，恒泰证券频频因为违规而遭到行政处罚或被出具监管措施。
在内控和合规存缺陷的同时，恒泰证券（港股名为恒投证券，01476.HK）的业绩也存在较大的不稳定性，今年上半年处于净亏损状态。
引流开户不合规被罚
近期，上海证监局发布了对恒泰证券上海九江路证券营业部采取责令改正措施的决定。
上海证监局调查发现，恒泰证券上海九江路证券营业部在2020年2月至5月的银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容；该营业部投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理；该营业部未对客户交易区进行视频监控，未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料。
“上述情形反映出你营业部合规管理存在缺陷，内部控制有待完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条第四项的规定。”上海证监局称。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第*的规定，上海证监局决定对上述营业部采取责令改正的监督管理措施。上述营业部应在收到决定书之日起3个月内完成整改，并向上海证监局提交书面整改报告。
除了恒泰证券应担责之外，上海证监局称，李晓琴作为上海九江路证券营业部负责人对此负有责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第*的规定。根据相关规定，我局决定对李晓琴采取出具警示函的监督管理措施。
当然，如果对上述监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
屡屡被罚，基本面堪忧
近几年恒泰证券可谓祸不单行。
在今年7月3日证监会公布的2021年证券公司分类结果中， 恒泰证券的评级为CCC。而该公司2020年的评级为A，一下降低了四个级别。
值得注意的是，就在2020年，恒泰证券因出借客户账户案成为当年证监稽查20起典型违法案例之一。2018年3月至6月，恒泰证券机构交易部某业务团队将35个客户账户提供给他人使用，恒泰证券及相关责任人员被行政处罚。这是一起证券公司将客户资金账户、证券账户提供给他人使用被处罚的典型案件。
对此，证监会依据相关规定，责令恒泰证券股份有限公司改正，给予警告，并处以100万元罚款；并对其他相关涉事者给予警告，并处以3万~10万元不等的罚款。
另外，在2019年4月份时，恒泰证券被辽宁监管局出具警示函。根据行政监管措施决定书，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，即存在部分尽职调查过程未严格执行程序，部分访谈未制作访谈记录，尽职调查底稿访谈记录不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。
今年7月，恒泰证券发布公告称，庆汇租赁一期资产支持专项计划原计划于2018年11月4日到期，因咸阳鸿元石油化工有限责任公司无法足额偿付租金，专项计划提前终止。由此，恒泰证券遭到这一专项计划的三家优先级持有人起诉，在一审判决中，法院裁定恒泰证券赔偿创金合信等三家基金公司本金损失9500万元和收益损失。
除了内控、合规上出现问题之外，恒泰证券近几年的业绩也不理想。该公司在港股上市，证券简称为恒投证券。
2018~2020年度，恒泰证券的净利润分别为-6.73亿元、7.41亿元、4.75亿元，存在较大的不稳定性。今年上半年，该公司又陷入亏损状态，净亏损1249万元，同比下降108.99%。其中，今年上半年，该公司自营业务实现收入及其他收益1.90亿元，同比下降52.91%。
原本默默无闻的中信国安集团，在2014年混改之后，经过4年时间合并资产翻了5倍。
关于中信国安集团的消息并不多见，但是近来一则公告将之推向了公众的视野。1月2日，在港交所上市的恒泰证券发布公告称，公司九名股东拟将持有的股份出售给中信国安集团，作价90亿，双方已经签订框架协议。
中信国安集团是老牌国企，但是2014年通过混改之后，就开始了资本扩张之路。
90亿买下恒泰证券
据公告显示，此次拟转让股份的九名股东按持股大小排名分别是北京庆云洲际科技有限公司、北京汇金嘉业投资有限公司、北京鸿智慧通实业有限公司、济南博杰纳荣信息科技有限公司、中昌恒远控股有限公司、上海怡达科技投资有限责任公司、潍坊科虞科技有限公司、北京华诚宏泰实业有限公司、北京汇富通国际投资有限公司，共计出售779，687，560股内资股，占发行股本约29.94%。
恒泰证券（港交所上市名为“恒投证券”）成立于1992年，前身是内蒙古证券，2002年增资扩股并更名。2015年在香港联交所上市，并以“恒投证券”的名称开展业务。
经过多年的发展，恒泰证券的业绩总体来说，是不错的。据2017年中期报告，恒泰证券去年上半年营业收入和净利润分别为18.53亿元和3.93亿元，较2016年同期增加11.5%和72.36%。但是，恒泰证券在去年因多次违规而收到监管层的罚单，在行业评级中遭遇了从A到CCC的大幅下调。
中信国安集团是谁？
根据中信国安集团的官网介绍，这是一家经营行业涉及金融、信息网络、旅游、资源开发、酒业、房地产、文化、健康养老等领域的公司。前身是1987年4月中国国际信托投资公司投资150万元成立的北京国安宾馆。截至2017三季度，国安集团合并总资产2065.6亿元。
这些介绍看上去稀松平常，不过是一家成立较早的国企而已。然而，中信国安集团已经通过资本运作，拥有了属于自己的资本蓝图。
根据野马财经的整理，目前中信国安集团至少控股4家上市公司，分别是白银有色、中信国安集团、中葡股份和国安国际；通过旗下的西藏满庭等平台，投资了江苏有线、报阅传媒等上市公司和新三板企业，以及山东东明农商行等金融机构。同时，还间接持股国家体育场有限责任公司（鸟巢）、银联商务、三六零股份等企业。
除此以外，从中信国安集团的官网上还可以看出，在金融业务方面，未来还将设立财务公司、保险公司、证券公司，开展证券投资和资本运营工作。想要展开金融方面的工作，如果能取得相关牌照将会为金融业务的开展打下基础。
或许对于中信国安集团来说，恒泰证券所拥有的券商牌照要比恒泰证券本身有意义的多。
从中信国安集团2016年的年报中，可以看出，中信国安集团通过发债募集了多处资金，据统计2016募集资金达185亿元。除了发债，中信国安集团还为对控股子公司和全资子公司提供的担保进行担保之后，中信国安集团再利用这些公司来获取贷款，据统计，获取贷款已经达到337.8亿元。
据中信国安集团的2017年三季报，中信国安集团负债总额为1698.69亿元，资产负债率为82.23%，其中，仅借款就高达870.05亿元。
混改开启的“买买买”模式
2014年开始，中信国安集团就开启了“买买买”的模式，这一切的起源是2014年，中信国安集团进行了混改。通过此次混改，中信国安集团引进了5家民营企业，改制之后，中信集团持有20.94%，华泰汽车集团持股19.76%，广东中鼎集团有限公司（下称中鼎集团）持股17.78%，河南森源集团有限公司和北京乾融投资（集团）有限公司均持股15.81%、天津市万顺置业有限公司持股9.88%。5家民营企业合计出资80亿元。
这次混改的增资扩股的定价与中信国安集团合并净资产出现倒挂的现象，引发了外界激烈的讨论。甚至被清华大学的教授评价为是“瓜分和侵占国有资产的饕餮盛宴”。
值得一提的是，在混改之后，除了万顺置业，其余4家股东在2014年、2015年陆续退出。进行股权变更，成为中信国安集团新股东们，似乎都与中信国安集团有着千丝万缕的关系。
而在进行混改之后的中信国安集团，似乎就开启了疯狂的并购模式。
2014年12月，中信国安集团完成对世纪爱晚投资有限公司的重组，依托此形成了一个完整的养老产业链雏形。2015年，通过收购青海合一和明澳科精细化工，拓展了能源的版图。
而在这之后，短短三年，中信国安集团的总资产规模通过资本运作翻倍增长。2013年中信国安集团合并资产不过才404.32亿元，2014年就已经达到了1171.7亿元，而截至2017年三季度，合并资产已经达到了2065.6亿元，翻了5倍。
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