私募基金管理人资格(比亚迪股票股吧)

本文目录一览：

• 1、私募基金管理人资格

• 2、比亚迪股票股吧

• 3、私募基金管理人资格证书

• 4、私募基金管理人资格考试

高管的专业胜任能力一直是协会关注的要点之一，不少机构都曾收到协会的反馈意见，要求提供履职高管的胜任能力证明材料。那么高管需要提供什么材料来证明自己的能力呢？

本文就合规风控负责人、投资经理任职能力要求以及相应的证明材料，以及私募基金管理人登记关于高管任职常见的一些问题作出梳理，以供大家参考。

私募基金高管的范围及数量

私募基金管理人*管理人员通常包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

根据中基协的要求，私募管理人应当至少设置2名高管，一名为法定代表人、执行董事兼总经理，一名为合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的*配置，也是最为常见的高管岗位设置模式。但是在实务中，往往遇到一些复杂的情形，需要充分考虑各方（如股东与股东之间、股东与团队之间）诉求，在不违反高管兼职及其他任职资格前提下，妥善安排高管人员与数量。

合规风控负责人胜任能力要求

根据《私募基金管理人登记须知》“从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规\风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。”

风控负责人能力要求

风控负责人的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。

私募证券投资基金管理人风控负责人能力要求

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；

2、在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验，*可以提供出证明材料；

3、当1和2要求略微不能满足，名校的毕业证书、法务专业、*从业资格证等等都可以作为加分项。

私募股权、创投基金管理人风控负责人能力要求

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；

2、在风控经历过程中至少有参与过股权投资，并且有上市退出的经验（包括但不限于并购上市退出），一定要提供出证明材料；

3、和证券不同，当1略微不能满足，但是有满足2的风控人员亦可（包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员）。

风控负责人能力证明材料

我们通常会要求合规风控负责人提供个人专业胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，并详细介绍每段工作经历中的具体工作内容，特别是关于其在私募基金或投资业务中风险控制工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。

就个人专业胜任能力述职材料中提及的内容，如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行风控职责的书面证明文件（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件）尤佳。

投资总监胜任能力要求

私募基金管理人负责投资的高管通常为法定代表人、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的一位或数位，也是管理人从事私募基金业务的核心人物。

根据《登记须知》的要求，申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。而《管理人登记材料清单》第29款则规定，从事私募基金管理业务相关投资人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

投资总监能力要求

1、3-5年从事投资相关工作的经验；

2、参与过一定规模（1000万以上）的证券期货的资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员，且保持产品盈利或者稳步上升；

3、相关行业从业背景，如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。

投资总监能力证明材料

- 投资业绩以及数据证明

提供近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（证券类基金经理）

提供参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历，并能提供工作底稿证明。（股权类投资经理）

- 过往管理基金的证明

《基金合同》、《募集户流水》、《季度报告》等材料

关于私募基金高管常见问题解析

问

私募基金管理人*管理人员通常包括哪些人？

答

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

对于高管范围的界定，腾博认为应作扩大解释为宜，一是防止中国证券投资基金业协会仅此事项反馈，二是扩大对基金管理人任职人员基本情况核查，有利于健全治理结构，合法规范经营。

问

私募基金管理人*管理人员要有几名？

答

私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及副总；私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。

问

私募基金管理人*管理人员是否可以兼职？

答

私募基金管理人*管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专业人做专业事”。

问

高管是否均需通过基金从业资格？

答

否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。

问

从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管？

答

可以，但前提是需参照适用3个月的“静默期”的要求。

问

私募基金管理人*管理人员是否需要与管理人签订劳动合同？

答

根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。

问

私募基金管理人*管理人员“诚信状况”主要有什么要求？

答

综合相关法律法规并结合实践经验，认为高管一般不得存在以下情况：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿，存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁；

（6）被列入失信被执行人名单；

（7）最近三年内违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形；

（8）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案调查，尚未有明确结论意见的；

（9）受到行业协会的纪律处分；

（10）在资本市场诚信数据库中存在负面信息；

（11）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（12）在“信用中国”网站存在不良记录；

（13）其他欺诈或不诚实行为等。

7日，新能源概念相关个股再度哑火，比亚迪股价半日跌1.6％。从2021年10月26日高点算起，比亚迪2个月已跌超20％。此前，差点迈入万亿市值大关的比亚迪，目前仅剩7000亿。不过，近日有多家券商研报给出了*目标价，*上涨空间超八成！

比亚迪持续下跌

券商喊出455元目标价

1月4日，中信证券发布研报称，维持比亚迪A+H股“买入”评级。

研报指出，供给的短期波动不改需求火爆。从销量来看，比亚迪12月汽车销量为9.9万辆，同比增长76％。其中，新能源车12月销量为9.4万辆，同比增长226％。回顾2021年全年，比亚迪新能源车累计销售60.4万辆，同比增长218％。

研报表示，考虑2021年消费电子需求受缺芯影响，比亚迪电子盈利承压，维持全年公司实现归母净利润为45亿元的预测；考虑公司车型矩阵重塑，电动车车型周期持续向上，动力电池外供、储能电池出货加速，维持公司2022年、2023年归母净利润预测为90亿、152亿元，现价对应A股PE 87倍、51倍，对应H股73倍、43倍。按分部估值法，参照可比公司平均估值，分别给予2022年公司造车、动力电池、股比亚迪电子、电动供应链估值分别为7401亿元、4190亿元、658亿元、1012亿元，加总得公司合理价值13261亿元，对应A、H股目标价455.7元、447港元。

按照中信证券发布的目标价计算，距离比亚迪A股1月6日收盘价250.02元/股有不小上涨空间，幅度超过80％。

比亚迪A股股价走势Wind

不止中信证券，近日多家券商也对比亚迪进行了评级。安信证券汽车团队对维持“买入-A”评级，6个月目标价360元/股；华西证券汽车团队对比亚迪维持增持评级；国泰君安对比亚迪维持增持评级，维持目标价398.8元/股；招商证券国际对比亚迪股份（H股）维持买入评级，目标价385.0港元/股。

新能源概念普遍回调

还有机会吗？

2021年12月以来，新能源相关概念个股普遍出现大幅回调。1月7日盘面上，动力电池、锂电、盐湖提锂等相关概念再度大幅下跌。

1月7日概念板块涨跌Wind

“电池茅”宁德时代开盘短暂拉高后急速下跌，*跌幅超2％。从2021年12月3日创出692元/股的高点至今，宁德时代已有6个交易日收盘跌幅超3％，更是在2021年12月24日跌超7％。

宁德时代股价走势Wind

对于新能源概念个股普遍回调，川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳表示，经过2021年一整年的上涨，当前无论是估值还是股价都处于相对高位，叠加2022年新能源汽车补贴标准在2021年基础上退坡30％的消息催化，使得板块跌幅较大，也带动了指数的下跌。

前海开源首席经济学家杨德龙同样认为，新能源出现持续回调，内在原因是之前涨幅过大，所以出现了获利回吐。不过，杨德龙指出，新能源在2021年是主线，2022年也仍然值得关注，因为新能源替代传统能源是大势所趋。

中泰证券研报建议，要把握新能源发展的确定性机遇。风光新能源装机规模增长为确定性事件，行业整体维持高景气态势，但需关注估值、业绩与装机规模预期之间的匹配度。2022年的投资布局仍需紧紧围绕“新能源”展开，优选“两高一低”标的，即业绩高增、装机规模高增以及估值合理或低估。

私募基金管理人资格证书

高管的专业胜任能力一直是协会关注的要点之一，不少机构都曾收到协会的反馈意见，要求提供履职高管的胜任能力证明材料。那么高管需要提供什么材料来证明自己的能力呢？

本文就合规风控负责人、投资经理任职能力要求以及相应的证明材料，以及私募基金管理人登记关于高管任职常见的一些问题作出梳理，以供大家参考。

私募基金高管的范围及数量

私募基金管理人*管理人员通常包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

根据中基协的要求，私募管理人应当至少设置2名高管，一名为法定代表人、执行董事兼总经理，一名为合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的*配置，也是最为常见的高管岗位设置模式。但是在实务中，往往遇到一些复杂的情形，需要充分考虑各方（如股东与股东之间、股东与团队之间）诉求，在不违反高管兼职及其他任职资格前提下，妥善安排高管人员与数量。

合规风控负责人胜任能力要求

根据《私募基金管理人登记须知》“从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规\风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。”

风控负责人能力要求

风控负责人的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。

私募证券投资基金管理人风控负责人能力要求

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；

2、在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验，*可以提供出证明材料；

3、当1和2要求略微不能满足，名校的毕业证书、法务专业、*从业资格证等等都可以作为加分项。

私募股权、创投基金管理人风控负责人能力要求

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；

2、在风控经历过程中至少有参与过股权投资，并且有上市退出的经验（包括但不限于并购上市退出），一定要提供出证明材料；

3、和证券不同，当1略微不能满足，但是有满足2的风控人员亦可（包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员）。

风控负责人能力证明材料

我们通常会要求合规风控负责人提供个人专业胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，并详细介绍每段工作经历中的具体工作内容，特别是关于其在私募基金或投资业务中风险控制工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。

就个人专业胜任能力述职材料中提及的内容，如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行风控职责的书面证明文件（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件）尤佳。

投资总监胜任能力要求

私募基金管理人负责投资的高管通常为法定代表人、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的一位或数位，也是管理人从事私募基金业务的核心人物。

根据《登记须知》的要求，申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。而《管理人登记材料清单》第29款则规定，从事私募基金管理业务相关投资人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

投资总监能力要求

1、3-5年从事投资相关工作的经验；

2、参与过一定规模（1000万以上）的证券期货的资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员，且保持产品盈利或者稳步上升；

3、相关行业从业背景，如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。

投资总监能力证明材料

- 投资业绩以及数据证明

提供近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（证券类基金经理）

提供参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历，并能提供工作底稿证明。（股权类投资经理）

- 过往管理基金的证明

《基金合同》、《募集户流水》、《季度报告》等材料

关于私募基金高管常见问题解析

问

私募基金管理人*管理人员通常包括哪些人？

答

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

对于高管范围的界定，腾博认为应作扩大解释为宜，一是防止中国证券投资基金业协会仅此事项反馈，二是扩大对基金管理人任职人员基本情况核查，有利于健全治理结构，合法规范经营。

问

私募基金管理人*管理人员要有几名？

答

私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及副总；私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。

问

私募基金管理人*管理人员是否可以兼职？

答

私募基金管理人*管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专业人做专业事”。

问

高管是否均需通过基金从业资格？

答

否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。

问

从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管？

答

可以，但前提是需参照适用3个月的“静默期”的要求。

问

私募基金管理人*管理人员是否需要与管理人签订劳动合同？

答

根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。

问

私募基金管理人*管理人员“诚信状况”主要有什么要求？

答

综合相关法律法规并结合实践经验，认为高管一般不得存在以下情况：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿，存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁；

（6）被列入失信被执行人名单；

（7）最近三年内违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形；

（8）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案调查，尚未有明确结论意见的；

（9）受到行业协会的纪律处分；

（10）在资本市场诚信数据库中存在负面信息；

（11）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（12）在“信用中国”网站存在不良记录；

（13）其他欺诈或不诚实行为等。

2022年6月2日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”或“协会”）*对《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称“《登记材料清单》”）进行了更新。在新版《登记材料清单》的背景下，私募基金管理人高管人员的任职条件也产生了一系列变化。在此，法融团队结合新版《登记材料清单》及其他相关规定的要求，下面给大家讲解一下武汉私募基金管理人高管人员的任职条件予以梳理与总结。

私募基金管理人登记高管任职资格门槛解析

一、高管兼职

（1）法定代表人可以兼职，其他高管原则上不得兼职；

（2）高管兼职应当具备合理性，不能违反竞业禁止规定；

（3）兼职高管数量不得超过高管总数的1/2；

（4）不得在非关联的私募机构兼职；

（5）不得在冲突业务机构（从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等业务机构）兼职；

（6）合规风控负责人不得兼职。

二、高管工作经历/业绩要求

私募基金管理人的高管应当具备3年以上与拟任职务相关的工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。其中，根据岗位性质不同，高管的工作经历与业绩要求各有不同。

1、投资类高管

新版登记清单明确与细化了投资类高管投资经历、投资业绩的要求，要求股权创投类的项目初始投资金额至少不低于1000万元，证券类的投资业绩仅限于证券期货产品。

私募基金管理人登记高管任职资格门槛解析

2、合规风控负责人

新版登记清单下，合规风控负责人应当具备三年与合规风控相关的工作经历，在合规风控方面具备较强的专业能力与实操经验，具体包括：

（1）在私募基金行业担任过合规风控法务职务，参与过私募基金的设立、投资、管理与退出，熟悉私募基金的全流程风险把控；

（2）在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制；

（3）在投资公司或是一般公司的投资部（自有资金投资）担任风控法务职务，参与过投资项目（股权投资或证券投资）的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出，熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控；

（4）具备会计师、审计师、律师的执业经历，具有会计师或律师执业资格，从事过与股权投资或证券投资相关的会计业务或法律业务。

3、非投资类高管

部分私募管理人会设置仅行使管理职能的高管岗位，比如国资或大中型民营机构大股东向管理人委派的董事长/执行董事、法定代表人。

该类高管虽不具体负责管理人的投资业务，但代表股东行使管理职能。

这一类高管，同样需要具备3年以上与拟任职务相关的工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力，其中证券类高管的工作经历应当与证券、基金、期货、金融等相关，股权类高管的工作经历应当与股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等相关。

三、从业资格

目前高管取得从业资格有两种方式：

一是以考试成绩申请注册从业资格，具体考试科目如上表；

二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提下，以专业人才身份（如通过证券、期货、银行等金融相关资格考试，香港、台湾及境外专业人才等）申请注册从业资格。

私募基金管理人登记高管任职资格门槛解析

今天的内容先分享到这里了，读完本文《私募基金管理人资格》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多私募基金管理人资格、比亚迪股票股吧相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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