五矿证券好不好(同德化工股票分析)

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• 1、五矿证券好不好

• 2、同德化工股票分析

• 3、五矿证券好吗

• 4、北京五矿证券怎么样

同花顺（300033）金融研究中心6月2日讯，有投资者向五矿资本（600390）提问， 近日证监会公布了首批进入白名单的证券公司，公司的五矿证券未被列入，请问公司了不了解五矿证券的哪些因素造成不符合白名单要求？公司有没有整改措施？谢谢！

公司解答表示，尊敬的投资者，您好！五矿证券近几年经营业绩不断创出历史新高，目前经营情况稳定，盈利能力良好。公司将继续努力，不断提升公司综合能力，争取早日加入证券公司“白名单”。感谢您的关注。

张家界

公司亮点：公司是张家界市内*旅游集团

主营业务：旅游项目经营；旅游客运；旅行社经营；其他：酒店经营、房屋租赁、广告代理等。

近期的平均成本为7.47元，股价在成本上方运行。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。近期的平均成本为7.47元，股价在成本上方运行。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。

大连圣亚

公司亮点：大连地区具备较完整产业链的旅游公司，拥有海洋馆，公园等资源

主营业务：景区经营、商业租赁、会展服务和动物经营。

近期的平均成本为15.45元，股价在成本上方运行。该公司运营状况良好，多数机构认为该股长期投资价值一般。股价的强势特征已经确立，短线可能回调。

西麦食品

公司亮点：热食，冷食的燕麦食品市场占有率前列

主营业务：燕麦食品的研发、生产和销售。

近期的平均成本为15.76元，股价在成本上方运行。该公司运营状况良好，多数机构认为该股长期投资价值较高。股价的强势特征已经确立，短线可能回调。

同德化工

公司亮点：优势骨干民爆一体化企业

主营业务：民用炸药的研发、生产、销售（流通），以及为客户提供爆破工程的整体解决方案等。

近期的平均成本为7.99元，股价在成本上方运行。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。股价的强势特征已经确立，短线可能回调。

五矿证券好吗

财联社（深圳，

7月14日，五矿资本和泛海控股均发布子公司未经审计的财务报告。其中，五矿证券上半年预计实现净利超2亿元，同比微降4%。民生证券上半年预计实现净利6.2亿元，同比增超50%。

一半是海水，一半是火焰，中山证券的日子却不好过，今年上半年或亏损，净利同比下降90%-110%。对于公司业绩下滑原因，母公司锦龙股份在公告中表示，因新增资本消耗型业务被暂停，公司营业收入下降幅度较大。

据财联社

五矿证券、民生证券业绩出炉，民生净利增长51%

7月14日，五矿资本发布子公司未经审计财务信息公告称， 2021年上半年，五矿证券累计实现营业收入8.13亿元，同比增加9.76%；累计实现净利润2.04亿元，同比减少3.80%。

五矿资本在公告中表示，五矿证券营收增加原因主要为投资银行业务的手续费及佣金净收入较上年同期增长幅度较大所致；净利下降主要受收入结构的变化及费用整体同比增加的综合影响。

泛海控股发布关于金融子公司上半年度财务信息公告中提到，民生证券今年上半年实现营业收入25.22亿元，实现净利润6.2亿元，去年同期营收和净利分别为15.6亿元和4.1亿元，分别同比增加61.7%和51.21%。

据财联社

其中净利增速中值*的是。7月9日，发布2021年半年度业绩预告，预计半年度归属于上市公司股东的净利润为35亿至40亿元，同比增长93.53%至121.18%，利润增速中值为107.36%。

预计净利最多的是中信证券。6月30日，中信证券发布公告称，公司预计2021年上半年归属于母公司股东的净利润区间为107至116亿元，同比增20%至30%。

渤海证券研报表示，整体来看，2021年上半年市场环境维持较高的景气度，两市成交量及两融余额维持高位，为行业业绩增长提供了坚实基础。券商是资本市场重要中介机构，完善证券执法司法体制机制的顶层设计，为全面深化资本市场改革、更好发挥资本市场功能及券商可持续发展提供了重要保障，中报业绩高增长，可关注具备核心竞争力券商投资机会。

开源证券研报称，整体看，上市券商净利润增速超预期，预计财富管理和投资业务表现较强，龙头券商和大财富管理利润贡献较高的标的业绩增长确定性更强。预计2021H1上市券商整体净利润同比增25.3%，ROE有望达9.9%，预计2021年净利润有望同比增16.5%，ROE有望达8.6%。财富管理利润增长确定性较强，具有高ROE和高估值特征，同时政策有望带来催化，是长期投资主线。

中山证券上半年或将亏损1600万，最多下滑110%

中山证券今年上半年或将亏损。

7月14日，中山证券母公司锦龙股份发布业绩预告公告称，今年上半年预计实现归属于上市公司股东的净利润为-1629万元至1629万元之间。去年同期盈利1.63亿元，与去年同期相比，净利同比下降90%-110%。

对于净利大幅下滑的原因，锦龙股份在公告中称，中山证券因2020年8月收到监管部门的行政监管函，新增资本消耗型业务被暂停，导致营业收入下降幅度较大。另外，中山证券部分持仓债券估值下跌，公允价值变动出现损失。

据财联社

具体看，自处罚决定作出之日起一年内，中山证券被暂停新增资管产品备案。

此外，还被暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）。最后，还被暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

券商投行从业人士何南野当时对财联社

此外，今年3月3日，深圳证监局对中山证券开出警示函。深圳证监局认为，中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中，存在债券承销尽职调查、债券受托管理、及内部控制的三方面问题，根据相关规定对中山证券采取责令改正的监管措施。

根据证监会公布的《证券公司分类监管规定》有关规定，公司收到监管警示函将直接影响分类评级分数。中山证券2020年分类评级结果为CCC，较2019年的BBB下降3级。

目前，锦龙股份拟进行定增。定增预案公告显示，本次定增股票数量不超过2.64亿股（含本数），拟募集资金总额不超过人民币33.24亿元（含发行费用），扣除发行费用后用于偿还公司借款和补充公司流动资金。

北京10月22日讯 近日，证监会山东监管局网站发布了关于对五矿证券有限公司济南南门大街证券营业部采取责令改正监管措施的决定（〔2021〕41号）。

决定书显示，2017年5月该营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十条、第十一条的规定，为不符合标准的投资者开通了交易权限，且导致出现客户纠纷与投诉。

山东监管局指出，上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十八条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，山东监管局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。

官网显示，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“公司”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。五矿证券是中国五矿集团有限公司旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（简称“五矿资本”，股票代码：600390）的全资公司——五矿资本控股有限公司*控股的证券公司。

2020年11月，五矿证券注册资本金变更为人民币97.98亿元。截至2020年底，公司共设立分支机构（含分公司及营业部）52家，拥有2家全资子公司——五矿金通股权投资基金管理有限公司、五矿金鼎投资有限公司。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条规定：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为*进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。

（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。

《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十八条规定：证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。

《证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；

（二）对证券公司及其有关董事、监事、*管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；

（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；

（四）责令更换董事、监事、*管理人员或者限制其权利；

（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；

（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。

以下为原文：

关于对五矿证券有限公司济南南门大街证券营业部采取责令改正监管措施的决定〔2021〕41号

五矿证券有限公司济南南门大街证券营业部：

经查，2017年5月你营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十条、第十一条的规定，为不符合标准的投资者开通了交易权限，且导致出现客户纠纷与投诉。

上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十八条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应采取措施认真整改，提升内控和合规管理水平，并于本决定下发之日起一个月内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山东监管局

2021年10月14日

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