恒泰证券是国企吗(恒泰证券是国企还是私企)
恒泰证券是国企吗(恒泰证券是国企还是私企)
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1、恒泰证券是国企吗
关于增加恒泰证券股份有限公司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开展定投业务及参加费率优惠的公告
根据中信建投基金管理有限公司与恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签署的证券投资基金销售服务协议，自2019年6月26日起，增加恒泰证券为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金的代销机构。
一、 适用基金范围
中信建投添鑫宝货币市场基金 （基金代码：002260）
中信建投凤凰货币市场基金 （基金代码：A类001006,B类004553）
中信建投稳利混合型证券投资基金 （基金代码：A类000804，C类006844）
中信建投聚利混合型证券投资基金 （基金代码：A类001914，C类006845）
中信建投行业轮换混合型证券投资基金 （基金代码：A类003822，C类003823）
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码：A类000926，C类004676）
中信建投景和中短债债券型证券投资基金 （基金代码：A类000503,C类000504）
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金 （基金代码：A类005527，C类005528）
二、基金开户、申购等业务
自2019年6月26日起，投资者可通过恒泰证券办理上述基金的开户、申购等业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以恒泰证券的规定为准。
三、定期定额投资业务
自2019年6月26日起，投资者可通过恒泰证券办理上述基金（不包括中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金，基金代码：A类005527，C类005528）的定期定额投资业务，在办理“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
1、申请方式
（1）凡申请办理上述基金“定期定额投资业务”的投资者，须先开立中信建投基金管理有限公司开放式基金账户（已开户者除外）；
（2）已开立上述基金账户的投资者，应按恒泰证券规定的办理方式申请办理此项业务。
2、办理时间
“定期定额投资业务”申请办理时间，为开放式基金法定开放日 9：30-15： 00。
3、扣款日
投资者应与恒泰证券约定固定扣款日期，该扣款日期视为基金合同中约定的申购申请日（T 日）。
4、扣款金额
投资者应与恒泰证券就上述基金申请开办“定期定额投资业务”约定固定扣款（申购）金额，每只基金扣款金额为人民币100元起（含100元）。
5、扣款方式
（1）将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款。若遇非基金申购开放日，则顺延至下一基金申购开放日；
（2）投资者须指定一个有效资金账户作为固定扣款账户。
6、交易确认
以实际扣款日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额确认日为 T+1 日，投资者可在 T＋2 日到恒泰证券查询相应基金的申购确认情况。
7、“定期定额投资业务”的变更和终止
（1）投资者变更扣款金额、扣款日期、扣款帐户等信息，须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务变更手续；
（2）投资者终止“定期定额投资业务”，须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务终止手续；
（3）具体办理程序应遵循恒泰证券的有关规定。
四、费率优惠
自2019年6月26日起，投资者通过恒泰证券指定渠道办理上述基金申购（含定投）业务具体折扣率以恒泰证券的官网公告为准。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：
1、恒泰证券股份有限公司
网址：www.cnht.com.cn
联系电话：4001-966-188
2、中信建投基金管理有限公司
网址：www.cfund108.com
联系电话:4009-108-108
风险提示:基金投资有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资者投资上述基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等，投资与自身风险承受能力相适应的基金。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2019年6月26日
中信建投基金管理有限公司关于调整旗下
基金所持有的“中科曙光”股票估值方法的公告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会公告[2017]13号）等有关规定，中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经咨询会计师事务所意见后与基金托管人协商一致，自2019年6月25日起，对本公司旗下基金持有的股票“中科曙光”（股票代码：603019）进行估值调整，估值价格为29.56元。
本公司将密切关注“中科曙光”后续经营情况及其他重大事项，进行合理评估，并与基金托管人协商，必要时进一步确定其估值价格。
待上述股票的交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。
中信建投基金管理有限公司关于旗下部分基金投资科创板上市股票及相关风险揭示的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）及科创板相关法律法规，现就中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下中信建投行业轮换混合型证券投资基金、中信建投聚利混合型证券投资基金、中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、中信建投稳利混合型证券投资基金、中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金、中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金、中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金（以下合称“旗下部分基金”）投资科创板上市股票（以下简称“科创板股票”）的有关事项公告
一、科创板股票是国内依法发行上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”，系《基金法》及中国证监会规定的基金可投资的品种。
二、本公司旗下部分基金可在遵守基金合同关于投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征等约定的前提下，参与投资科创板股票。
三、本公司旗下部分基金将按照监管机构的相关规定和要求，根据审慎原则进行科创板股票的投资，保持好基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理工作，并进行必要的信息披露，切实保护好基金投资者的利益。敬请投资者留意。
四、风险提示
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、市场风险、退市风险、集中投资风险、政策风险等。
本公司旗下部分基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
提醒投资者注意，投资科创板股票的风险包括但不限于：
1、流动性风险
科创板投资门槛高，个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投资，科创板股票流动性可能弱于其他市场板块，若机构投资者对个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常成交的风险。
2、市场风险
上市科创板企业集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域，往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点；上市科创板企业的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等具有较大不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
3、退市风险
科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市企业退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。
4、集中投资风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资容易集中于少量个股，市场可能存在高集中度状况。且因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基本难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。
5、政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。
6、其他风险
在科创板市场投资还存在其他因制度规则差异可能带来的风险，提请投资者注意。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则，认真评估科创板市场的投资风险，审慎做出投资决定。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
无惧“衰退信号”
三大股指齐涨，道指涨近340点
俄乌谈判方面的重大利好提振了股市，即使美债收益率方面传出“衰退信号”，美股三大股指周二依然齐涨。
截至收盘，道琼斯指数涨0.97％或338.30点，报35294.19点；标普500指数涨1.23％，报4631.60点；纳斯达克指数涨1.84％，报14619.64点。
大型科技股也普涨，苹果涨1.91％，价格又快接近历史新高了。特斯拉涨0.71％，亚马逊涨0.19％，谷歌A涨0.74％，微软涨1.52％，奈飞涨3.52％。
中概股也普涨，整体跑赢大盘。
A50指数也涨了。
重磅“衰退信号”再现
分析师：“硬着陆”几乎不可避免
衰退信号方面，美东时间周二，美国2年期国债收益率一度短暂超过10年期收益率，这一倒挂现象是自2019年以来的*。此前，这一倒挂现象曾在2019年8月出现，还曾在2006年和2007年之间出现。
对此，金融博客零对冲评论称，“硬着陆”几乎不可避免。据金十，零对冲认为，对于任何真正经历过美联储加息周期的人来说，2年期和10年期国债曲线是市场所能提供的最受关注、研究最多、最准确的衰退预测器。就在刚刚，美国2-10年期国债收益率曲线出现了自2019年以来的*倒挂。正如德意志银行分析师指出的那样，美联储从未出现过如此大的方向性偏离，可能是因为美联储从未像今天这样落后于曲线。分析师认为考虑到当前的通胀和失业，美联储需要上调“荒谬”的1155个基点，才能回到“正常”水平。
原油、黄金大跳水
昨夜，俄乌第五轮谈判获重大突破，乌放弃加入任何军事联盟，俄减少基辅军事行动，原油和黄金立马大跳水。
据wind数据，美油一度跌超13％，布油一度跌近7％，收盘时其跌幅均收窄。
黄金期货一度跌破1890美元/盎司关口，后回升至1920美元/盎司之上。
由于市场对俄乌局势的未来进展还是存在诸多分析，黄金和原油在大跌后均有较大程度的反弹。对于俄乌谈判好消息对于原油价格的影响，瑞穗能源期货执行董事Robert Yawger提示称，“或许有理由比昨天这个时候乐观一点，但我不认为乌克兰的整个局势会在未来15分钟内消失。”
油价还要跌？
沙特为首多国联军官宣：暂时“停火”
除乌克兰外，也门这边的局势也突然发生大变化，沙特为首的多国联军宣布暂时“停火”。
据***，当地时间3月29日深夜，以沙特为首的多国联军司令部发表声明，宣布将在也门全境暂停军事行动。
声明表示，暂停军事行动旨在支持也门冲突各方会谈，并为实现海湾阿拉伯国家合作委员会秘书长提出的斋月停火倡议创造良好氛围。
海合会倡议举行的也门冲突各方会谈于29日开始在沙特首都利雅得的海合会秘书处举行。按照计划，此次会谈将持续10天时间。会谈重点之一是推动各方在即将到来的斋月实现停火，但截至目前也门胡塞武装并未宣布派团参加会谈。
理论上讲，沙特的“暂时停火”对于原油是利空消息，因为沙特与也门的冲突也是推动油价上涨的因素之一。近期，沙特的石油设施曾多次遇袭，此前，沙特能源部还曾表示，胡塞武装的袭击正在影响沙特对国际能源市场的履约能力。
日前，证监会下发《关于核准恒泰证券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》，这意味着天风证券（601162.SH）收购恒泰证券（01476.HK，股票简称为“恒投证券”）部分股权的事宜“尘埃落定”。
天风证券问鼎恒泰证券第一大股东席位，恒泰证券身上“明天系”的标签也就此被揭下。未来这家股东发生巨大调整的券商将迎来何种发展？不少市场人士对此给予了良好预期。
收购获批 董事会、监事会换血
2019年5月28日晚间，天风证券发布公告称，已与数家交易对手签订股权收购意向性协议，拟收购他们合计持有的恒泰证券29.99%的股权。在此后数个月中，收购均是按照这近三成的股权比例进行推进。不过，日前证监会下发的批复文件中显示，恒泰证券报送的《关于天风证券股份有限公司受让九家股东合并持有恒泰证券股份有限公司29.99%股权的申请报告》经审核，核准天风证券相关股东资格，并对天风证券依法受让53230万股股份（占股份总数20.43%）无异议。上述文件强调，天风证券在完成上述股份过户前，不得支付剩余股权收购款，不得动用或者允许他人动用已预付股权收购款。
“目前核准的是符合交割条件的部分。目前天风证券相关股东资格已经获批，剩余的股权收购亦将继续推进，若达到交割条件，预计并不存在太大的核准压力。”一位接近该收购案双方的知情人士向《中国经营报》
恒泰证券前身为内蒙古证券。在恒泰证券改制过程中，被“明天系”获得公司的管理权，此后虽有大型国企进入成为控股股东，但公司实际业务管理仍由该资本系旧将负责，同时在数年的经营中，恒泰证券股权越来越向与该资本有所关联的少数股东集中。（详见《中国经营报》2019年05月29日报道《天风证券拟收购恒泰证券29.99%股权中信国安集团曾出价90亿元》）
随着近年该资本系“瘦身”，恒泰证券开始寻找“买家”。此次天风证券的收购一直受到市场看好。如今两成股权落地，天风证券正式成为恒泰证券第一大股东，此举被认为是恒泰证券摘掉曾经标签的重要标志。
同时，
此外，根据恒泰证券于2020年2月发布的《关于独立非执行董事及股东代表监事的履职的公告》，陈风担任监事，谢德仁、戴根有担任恒泰证券独立非执行董事的任职资格均已得到核准。公开资料显示，陈风拥有天风证券背景，且个人拥有经济法法学背景。在陈风之前的股东代表监事是汇金嘉业实控人裴晶晶。
而虽然看上去谢德仁、戴根有为包头华资实业提名，但这二位与2018年就任的吕文栋搭配，已完全替换了2014年、2015年的恒泰证券独董团队。上述知情人士透露，这一独董团队的就位对于恒泰证券揭去“明天系”标签有着推动作用。
与此同时，在恒泰证券高管团队中，天风证券副总裁、天风国际证券集团有限公司董事局主席翟晨曦出任联席总裁，主要负责公司业务整合相关事项，并协助总裁负责公司日常经营管理工作。
从公司治理的角度，董事会是企业的*决策机构，监事会行使监督作用，高管团队则负责企业经营。获得董事会、监事会席位是股东参与到持股公司战略决策、监督管理中的重要手段。拥有足够多的董事会、监事会席位，也将在一定程度上起到左右公司重大决策的作用。
“目前，‘天风系’在恒泰证券董事会中的席位比例已能够实现对恒泰证券较高的‘治权’。未来恒泰证券高管团队也不排除有进一步调整的可能。”上述知情人士提及。
先后启动融资案 谋协同发展
根据恒泰证券发布的《正面盈利预告》，2019年公司对未经审核综合管理账目的初步评估，预计2019年年度股东应占溢利为人民币7.32亿元，而在2018年，该数据为亏损6.73亿元。也就是说，2019年恒泰证券实现了扭亏为盈。
对此，恒泰证券并没将功劳归为新股东的加入，其认为公司把握住市场行情推进业务带来了收入的提升。但投资者仍然关切一个更大的命题：天风证券成为恒泰证券第一大股东后，两者是否带来1+1大于2的协同？
3月4日，包头华资实业（恒泰证券原第一大股东）董秘在互动平台回复投资者关于恒泰证券有没有考虑回归A股、IPO进行到哪一步的问题时表示，恒泰证券之前有过回归A股的打算，目前仍在沟通中，进展缓慢。这是否与天风证券收购案有关暂不可知。
但就在同一天，恒泰证券公布将发行境内次级债券和境外债券，总额分别不超过15亿元人民币、2亿美元等值，期限均为不超过3年，募集资金主要分别用于偿还公司到期负债以及补充该公司流动性、融资融券业务发展和自营业务发展。
巧合的是，次日（3月5日），天风证券公告表示公司将实施配股，配股价格为3.60元/股，拟募集资金总额将不超过80亿元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于增加公司资本金，扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
这是否意味着两家收购案中的主角都准备充足弹药大干一场？这给市场留下了不少想象空间。
根据天风证券在收购相关公告中所述，上述交易“有助于公司优化资源配置，对公司资产进行补充调整，进而提高公司的竞争力和盈利能力”。至于具体是何种“资源配置”，除了两家券商的业务协同外，还被联想到恒泰证券持有的一家公募基金以及天风证券一直以来谋求的公募牌照。
实际上，恒泰证券脱掉“明天系”标签的同时，其旗下的多项资产也迎来新的发展局面。其中，恒泰证券持有的新华基金管理股份有限公司（持股58.62%，为*控股股东），曾经也被认为是“明天系”资产。而今市场却猜想，在上述收购落地、新华基金被“纳入”天风证券麾下以后，天风证券一直以来希望申请到公募牌照将“如愿以偿”。对此，更有媒体直接提出：“天风证券与恒泰证券的并购，带给新华基金的不仅仅是资源和支持，更是一次不折不扣的重生机遇。”
“从股权关系上看，天风证券通过对恒泰证券股权的收购，新华基金的实际控制权也将归于天风证券。而新华基金将成为天风证券体系内*的一块公募牌照，其战略地位大幅提升。未来天风证券一定会进一步加强对于新华基金的管理、协同，‘过滤’掉过去‘明天系’的影响、撕掉‘明天系’的标签。”上述知情人士提到，“同时在业务上，天风证券也将凭借自身强大的投研、交易能力为新华基金的进一步发展带来助力。”
2019年12月，“新财富·新声音”新华基金2020年投资策略会暨十五周年庆典活动上，天风证券副总裁、恒泰证券联席总裁翟晨曦介绍：“天风证券的资产管理规模将近2000亿元，在行业排前20位，但非常遗憾过去没有公募牌照，所以天风证券对恒泰证券的收购，使天风证券获得一块非常宝贵的新华基金的牌照。新华基金将成为天风体系内*一家公募公司，因此，作为新的股东，天风证券将在资本、技术、研究、人才、业务协同等方面全方位支持新华基金的发展，带动新华基金进入15周年以后的更高质量的发展阶段。”
（
对于券商行业而言，证监会指定的分类评级政策由于涉及到券商的切身利益，所以该政策就好像“高考指挥棒”，任何的加分项、扣分项都会让各券商格外关注。
《》
从2017年新修订的《证券公司分类监管规定》来看，在主要的12条加分项中，有5条和经营情况有关，且要求上一年年底营业收入、代理买卖证券业务收入、承销与保荐业务收入等经营指标至少排名行业前20。由此可见，行业内的大券商获得这些加分项的可能性更大。此外，根据《证券公司分类监管规定》，当年的分类评级涉及的财务数据、业务数据，原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
从恒泰证券的业绩表现来看，该公司的经营情况难以令其获得加分。今年6月18日，天风证券（601162）公告，拟以每股5.76元，总价不超过45亿元收购交易对方合计持有的恒泰证券29.99%的股权。
根据天风证券在公告中披露的恒泰证券2018年度审计报告显示，截至2018年年底，恒泰证券总资产为299.15亿元，净资产为99.45亿元，分别位居行业第52位和51位，恒泰证券的总资产及净资产无论是规模还是行业排名都较上一年有所下降。另外，2018年恒泰证券营业收入为9.8亿元，净利润为-6.73亿元，分别同比下滑67.38%和195.36%。
总体来看，去年恒泰证券营业收入在行业排名60名开外，业务能力相对较强的经纪业务收入在行业排名30名左右，而相对薄弱的投行业务收入排名也相对靠后。所以在今年的分类评级中，恒泰证券若想在和经营情况有关的几个加分项中拿分，显得难度较大。
而分类评级其他的加分项则与机构客户投研服务收入占比、境外子公司业务收入、新业务市场竞争力或者信息系统建设投入指标、主要风险控制指标是否持续达标、券商净资本规模、净资本收益率、上一年度净利润是否为正以及成本管理能力等方面有关。
有非银行业分析师认为，由于恒泰证券2018年净利润为亏损、机构客户投研服务收入占比较低等因素，从上述这些加分项来看，公司要拿分的把握也不大。近一年两次被地方证监局处罚
据
具体而言，去年11月1日，恒泰证券曾因为违规销售P2P、违规保证*收益率而受到内蒙古证监局的通报，并被内蒙古证监局采取责令改正监管措施的决定。
经内蒙古证监局的现场检查，认为恒泰证券存在违规销售P2P金融产品的行为。监管信息显示，2016年以来，恒泰证券在未与北京恒泰普惠信息服务有限公司签订代销协议的情况下，存在代销其平台P2P金融产品的违规行为，如公准股份项目等，违反了《证券公司代销金融产品的管理规定》(证监会公告[2012]34号)第九条规定。
此外，恒泰证券还存在违规保证产品*收益率的行为。经查，2017年，恒泰证券从业人员通过微信向客户北京复华资产管理有限公司明确保证恒泰创富51号集合资产管理计划产品*收益率，且未采取有效措施提示客户签署《恒泰创富51号集合资产管理计划风险揭示书》，违反了《证券公司客户资产管理业务办法》(证监会令第93号)第三十三条第二项和《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]29号)第十二条第二款规定。
对此，内蒙古证监局认为：“上述问题表明你公司内部控制不完善，经营管理较为混乱，根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。现责令你公司在11月20日前对上述问题进行改正，并于11月30日前向我局报送整改报告。”
此外，今年4月3日，恒泰证券还因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施的决定。
经查，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，即存在部分尽职调查过程未严格执行程序，部分访谈未制作访谈记录，尽职调查底稿访谈记录不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项的规定。
辽宁证监局指出，恒泰证券应组织董事、监事和*管理人员认真学习《证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规，加强项目质量控制，强化合规风控管理，杜绝此类问题再次发生。
从2017年新修订的《证券公司分类监管规定》来看，恒泰证券很有可能因为上述的两项处罚而在今年的分类评级中被扣分。
《证券公司分类监管规定》第九条中规定：“评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：
(一)公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分；
(二)公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分；”
对于券商行业而言，证监会指定的分类评级制度由于涉及到券商的切身利益，所以该政策就好像“高考指挥棒”，任何的加分项、扣分项都会让各券商格外关注。具体来说，券商分类评级事关券商申请增加业务种类、确定新业务、新产品试点范围、缴纳证券投资者保护基金的具体比例等多个券商经营、发展的重要节点。
就缴纳证券投资者保护基金来说，根据证监会的有关规定，在投资者保护基金规模在200亿元以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。虽然每一级的缴纳比例差距大约为0.25%，但是假设某券商的年营收为10亿元，那么10亿元*0.25%也高达250万元，对于中小券商而言这也并非是可有可无的。
此外，根据自2016年10月执行的《证券公司风险控制指标计算标准规定》，对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，A、B、C、D类公司按照基准计算标准的0.8倍、0.9倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备，连续三年为A类的公司按照基准计算标准的0.7倍计算风险资本准备。由此可见，券商分类评级越高，风险资本计提比例就越低，对净资本的占用则越少，业务开展的空间也就越大。
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