中天证券怎么样(官方2018年通货膨胀率)

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近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。

虽然反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构，但证券行业也时有发生。《》

中天证券被罚137万元

2月14日，中国人民银行沈阳分行披露，中天证券股份有限公司（以下简称：“中天证券”）未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，被处罚款137.1万元。同时，时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

值得一提的是，2022年1月，央行、银保监会、证监会联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2022年3月1日起施行。据悉，近年来，随着金融产品和业务模式发生变化，金融行业反洗钱工作出现一些新挑战，为提升我国洗钱和*融资风险防范能力，需要通过制定《办法》进一步完善反洗钱监管制度，加强反洗钱监管。

公开资料显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属*一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，其中辽宁省国资委持股占比40.16%。

中天证券作为一家小型券商，业绩排名较为靠后。Wind数据显示，2017年~2020年，中天证券营业收入分别为1.07亿元、2.71亿元、6.04亿元和6.61亿元；净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元、1.56亿元和1.99亿元。2021年上半年末，中天证券总资产达102.37亿元，位于139家证券公司第86名，净资产为41.09亿元，位列第93名；2021年上半年，营业收入达2.59亿元，位列第104名，净利润0.98亿元，位列第85名。

去年有7家券商受到反洗钱处罚

随着我国反洗钱执法检查不断深入，处罚力度不断加强，反洗钱与反*融资已成为金融监管的重要内容。据普华永道统计显示，2021年全年公布的反洗钱罚单总笔数949笔，共涉及31个省市的447家义务机构及相关责任人，与2020年、2019年相比，罚单总笔数分别上升近30%和超60%；罚单总金额约4.92亿元，其中机构处罚金额约4.69亿元，个人处罚金额约0.23亿元。相较于2020年，2021年大额罚单处罚金额减少约1.8亿元，导致2021年整体处罚金额有所下降。

虽然说，2021年银行类金融机构受处罚情况仍是最为严重，但也不乏一些证券公司。《》

具体而言，这7家券商分别为中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，其中中金公司和招商证券处罚金居前，均超100万元，分别为185.8万元和173万元。另外，中泰证券、开源证券和国金证券的罚金也在50万元以上。

从违法违规类型上看，这7家券商主要涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料。

15名个人罚款上，均在10万元以下。其中，有6人罚金超过5万元，分别是陈刚（时任中金公司反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人）、张旻（时任中金公司信息技术部执行总经理）、李征（时任中金公司财富管理部董事总经理）、王缅（时任中金公司股票业务部董事总经理）、朱涛（时任招商证券法律合规部总经理）、杜凯（时任招商证券财富管理及机构业务总部副总经理）。

***网消息：当地时间14日，美联储开启了为期两天的货币政策会议，并将于15日公布会议决议。随着当前美国面临40年来最严重通胀局面，市场对美联储激进加息的预期升温。摩根大通和富国银行等多家主要银行和投行普遍预计，美联储或将宣布加息75个基点，以遏制通胀再度飙升。这也可能是美联储自1994年以来*加息幅度。

今年3月，美联储将联邦基金利率目标区间从接近于零的水平上调了25个基点，开启了遏制通胀的紧缩周期。5月初，美联储又宣布加息50个基点，并暗示可能在今年6月、7 月、9月每次加息50个基点。

越来越多经济学家认为，美联储采取更激进的措施应对通胀，美国经济陷入衰退的风险在上升。

美联储上轮加息缩表令新兴经济体损失惨重

美联储借加息缩表收割世界、巩固美国金融霸权并非危言耸听。

美联储自2015年12月启动了上一轮加息周期，到2018年底，美联储共加息9次。在此期间，美联储还开启了缩减资产负债表计划，以逐步退出金融危机后出台的宽松货币政策。在美联储持续加息和缩表的冲击下，世界范围内美元流动性持续收紧，许多新兴经济体和一些发展中国家出现了不同程度的本币贬值、资金外流，经济受挫的情况。

为了美国自身利益考虑、抑制通胀，美联储自2015年12月启动了新一轮加息周期，2018年更是加息四次，美元指数涨势凌厉。同时在2017年10月，美联储正式启动缩表计划，缩减其超大规模的资产负债表，市场货币流通量减少。加息和缩表的双重作用，让外部融资需求较高的新兴市场国家首当其冲、遭遇重创。

2018年阿根廷本国货币比索兑美元汇率下跌50.56%，通货膨胀率高达47.6%，是27年以来的*值。为了抑制住比索贬值趋势，阿根廷政府不得不向国际货币基金组织寻求资金援助，2018年6月最终达成了500亿美元的贷款协议，以弥补财政赤字并稳定汇率。

巴西货币雷亚尔在2018年也持续贬值，尽管巴西央行出手干预，促成汇率迅速回落，但依然无法扭转雷亚尔兑美元贬值幅度达20%的现实。

由于资本大量外流、国际收支状况恶化，汇率贬值预期持续强化，2018年8月，土耳其出现货币危机，里拉汇率暴跌超30%，从而引发投资和消费放缓，日常消费品和能源价格大涨。

市场分析人士指出，在美国实行量化宽松货币政策时，大量资金流向新兴市场国家，不同程度地培育了当地的货币和资产泡沫。而美联储加息使得大量资金回流美国，全球货币紧缩，新兴市场国家的资金大量外流，引发汇率动荡，甚至导致货币危机或金融危机。而美国采取“缩表”政策，是从金融市场的“蓄水池”中“抽水”，在美国金融体系的高杠杆环境下，其杀伤力更大，导致投资者信心丧失和金融资产泡沫的破裂。通过这些操作，美国吸纳新兴经济体的优质资产、转嫁本国危机，轻松“剪羊毛”。

***网

沈阳中天证券怎么样

相比2022年1月的40余张证券行业罚单，2月就要少了许多。《》

此外，新时代证券、东方证券承销保荐和中山证券，皆因投行相关业务违规受到处罚；方正证券、首创证券和国泰君安则皆因违反证券投资顾问业务规定受到处罚。宏信证券、中泰证券及光大证券也有相应罚单。

2家券商因反洗钱不到位均被处罚超百万元

2月，有6张罚单指向券商反洗钱工作不到位，中天证券及2名责任人、国信证券及2名责任人因此受到处罚。

2月10日，中国人民银行沈阳分行对中天证券进行了处罚，这也成为2022年以来首张券商反洗钱罚单。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，因此对中天证券罚款137.1万元。时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。

就在第二日，即2月11日，中国人民银行深圳市中心支行对国信证券也进行了处罚。中国人民银行深圳市中心支行称，国信证券未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易，因此对国信证券罚款105万元。时任国信证券经纪事业部副总裁谢青、时任国信证券集中运营总部总经理胡忠孝对国信证券上述违规负有责任，也分别处以罚款。

3家券商涉及证券投顾业务违规罚单

2月14日，广东证监局对梁某采取出具警示函的监管措施。梁某在方正证券湛江海滨大道证券营业部从事营销业务期间，存在推荐股票未充分提示风险以及未提供来源等行为。

2月15日，贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监管措施。该营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，该营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。

2月18日，江西证监局对易某采取出具警示函的监管措施，对国泰君安江西分公司采取责令改正的措施。该分公司存在以下问题：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，二是赣江-同兴投资顾问易思敏在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。该分公司对易某提供证券投资顾问服务合规管理不到位。

3家券商涉及投行业务违规罚单

2月7日，江苏证监局对新时代证券采取出具警示函监管措施。新时代证券在受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债方面存在对发行人募集资金使用监督不到位，对发行人信息披露督导不到位。

2月15日，深交所对郑某、蔡某进行了通报批评。东方证券承销保荐与粤传媒签订《财务顾问协议》，担任粤传媒收购香榭丽项目独立财务顾问，郑某、蔡某作为项目主办人，未履行勤勉尽责义务，签字的财务顾问报告存在虚假记载。

2月24日，全国股转公司对中山证券、何某、何某采取出具警示函的自律监管措施。作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司的推荐挂牌主办券商，中山证券在公开披露的相关文件中发表的意见不真实、不准确，存在未勤勉尽责的情形，项目小组负责人何某、项目小组法律事项调查人员何某未能勤勉尽责，对中山证券的违规行为负有责任。

财联社（深圳，

从董事长到总经理的相继离职，让中天国富留给外界以动荡印象。此番投行老将的加盟，或带来改观。投行是中天国富的强势业务，根据证券业协会口径，2021年上半年中天国富证券营业收入为4.27亿元，排名第91，净亏损1.07亿元，排名第137。但上半年投行业务实现净收入2.99亿元，排名第28，投行业务“当家”特征十分明显。赵丽峰加盟后，是继续投行当家，还是业务全面发力，值得关注。

原华金证券总裁赵丽峰加盟中天国富

赵丽峰原任华金证券总裁。去年12月底，随着新总裁燕文波任命一同公布的，是赵丽峰不再担任总裁职务的决定。眼下，赵丽峰下一站已有新安排，拟出任中天国富证券总裁一职。

赵丽峰2018年8月加入华金证券任总裁，至今已3年有余，是一位投行老将。公开资料显示，赵丽峰生于1972年2月，获武汉大学经济学学士学位、北京大学经济学硕士学位、香港大学工商管理硕士学位。此前曾任江苏证券股票发行部*项目经理，中信证券投资银行部项目主管，中原证券投资银行总部总裁助理、总经理，后于2012年8月出任中原证券副总裁，至2018年8月离职加盟华金证券。

就在2021年12月28日，同为投行老将的燕文波履新华金证券，正式出任总裁一职，主持经营管理工作。燕文波此前任国海证券原副总裁，已于10月底挥别老东家。

管理层一度上演离职潮

在此之前，中天国富总裁一职已空悬4月，这或与2021年公司高管“离职潮”有关。

4月初，原中天国富董事长余维佳因个人原因辞任。2016年，余维佳加入后便开启了中天国富证券“开疆拓土”的时代，公司架构、业务规模不断完善和发展。余维佳是从业经历丰富的券业老兵，34岁就担任招商证券副总裁，此外还担任过国通证券、西南证券高管。

2016年，老部下李志涛跟随余维佳加入中天国富证券担任总裁。余维佳离开中天国富后，董事长职位由李志涛接任，其同时兼任总裁一职位；但5个月后，李志涛也宣布离职。有消息称，李志涛会先休息一段时间。

“*”出走后随即掀起一波离职潮。中天国富多位中高层也相继离开，其中包括原负责投行业务的副总裁李丽芳、原监事会主席人力合规监事祝函、原负责运营资管的副总裁柯靓、原分管投资的副总裁何盛华。

此前也有消息称，中天国富还有多名中高层正在办理离职手续，如分管销售条线的副总周庆华、首席风险官李建军、负责质控的陈佳、负责法律合规的刘亚娟——不过上述中高层目前仍在岗。

经历一波离职潮后，中天国富有望迎来新班子“补血”。除拟任总裁的赵丽峰外，3名新委任的副总裁此前已到岗，由郑明俊、刘传葵和杨安西分别负责投资、资管及客户运营，此外由温丽萍接替祝函，任公司党委副书记，分管监事会和审计。

投行业务“狼性文化”，也现隐忧

业绩方面，根据证券业协会口径，2021年上半年中天国富证券营业收入为4.27亿元，排名第91，净亏损1.07亿元，排名第137，也是三家净亏损过亿的券商之一。值得注意的是，2021年上半年投行业务格外亮眼，实现净收入2.99亿元，排名第28；经纪业务收入为7067万元，排名第99；投资收益为7855万元，排名第77。

与其投行业绩排名相匹配的是，中天国富目前共有注册保代92人，排名行业第24位。中天国富投行业务中又数并购重组业务更突出，2020年财报显示，中天国富证券连续3年获得并购重组财务顾问执业能力Ａ级评级，债券业务执业能力评级为B级；根据Wind 数据统计，投行主要业绩指标进入行业前30位，并购重组业务连续3 年进入行业前十。

IPO保荐业务隐忧频现。

数据显示，2021年，中天国富共保荐了4家企业IPO上市，过会率达到***。但公司保荐项目的撤单数也居高不下，有7单IPO“叫停”。*数据显示，目前中天国富IPO有6单IPO在会项目，排在行业第30位。近日，鑫甬生物成为首家被证监会“否决”不予同意注册的创业板拟IPO企业。除了鑫甬生物本身存在的环保和信披问题，中天国富证券作为保荐机构和相关保荐人的执业能力也要打上问号。

中天国富投行人勤奋，行业一度有目共睹，曾有投行人士向

中天国富股权数度变更

公开资料显示，中天国富证券成立于2004年，前身为海际证券，由上海证券和大和证券共同出资设立，以北京、深圳、上海、贵阳为核心设立了20家分公司。

成立以来，中天国富证券经历了一系列的股权转让与变更。2014年7月，上海证券收购大和证券持有公司的全部股权；2016年2月，贵阳金控收购上海证券所持有的66. 67%股权，成为公司控股股东；2017年8月，中天金融依法受让贵阳金控持有的94. 92%股权；至此，中天金融成为中天国富控股股东，持股比例达94.92%，上海证券持股5.08%。

2015年-2016年，中天国富开启战略转型大幕。2019年公司经纪、自营牌照落地，2020年上半年启动了资产管理和代销金融产品的牌照申请工作。目前公司主要有投行、经纪、自营三*照，投行目前是*的业务支柱。

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