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今日，华龙证券股权第四批次拍卖成交了：本次共有3组合计1500万股股权拍卖，三组拍卖均溢价成交，最终成交价格较起拍价均高出四分之一以上，*溢价率近40%。

此前，因自身破产清算，厦门厦信投资集团有限公司（下称“厦信投资”）计划将其持有的5000万股华龙证券股权拍卖，从7月29日以来分十组进行拍卖，共进行四批次拍卖。截止今日，厦信投资拍卖的华龙证券合计4000万股股权全部成交。

1500万股股权拍卖今成交

华龙证券近期的股权拍卖备受市场关注。从9月29日开拍到今日结束，华龙证券第四批次股权拍卖结果终于落地。

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资料显示，2019年9月29日，福建省厦门市中级人民法院受理了厦门厦信投资集团有限公司破产清算一案。截至2020年6月28日，厦门厦信投资集团有限公司持有5000万股华龙证券，占华龙证券总股本的比例为0.7892%。

在此前，厦信投资计划将所持有的华龙证券股权分为十组进行拍卖，每组500万股，共分四批次进行拍卖。

在前三次拍卖中，第一次两组待拍股份因无人问津而流拍；第二次拍卖在8月17日至8月18日，两组共1000万股股权开拍，最终成交价格均较起拍价高出34.48%；第三次拍卖在9月15日至9月16日，三组股权也均溢价成交。

“当前资本改革的市场，券商整合力度比较大，国内中大型券商都纷纷准备IPO上市，因此券商牌照的含金量还是比较高。目前市场上出现的券商股权挂牌转让也是比较少的，因此出现股权拍卖高溢价的情况也是真实反映了市场的预期”，广东展富资产总经理钟海波对

而今日的第四次拍卖结束后，厦信投资所持有的5000万股华龙证券股权还剩1000万股尚未拍卖。

正全力冲刺上市

资料显示，华龙证券成立于2001年5月，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元，实际控制人为甘肃省人民政府。

中国证券业协会官网显示，2019年华龙证券总资产269.45亿元，在98家证券公司中排名56位；净资产144.11亿元，排名第32位，为中小型券商。2019年，公司营业收入合计20.80亿元，同比增长52.95%；实现净利润3.41亿元，同比增长113%。

2016年1月21日，华龙证券在新三板挂牌。近几年，公司一直在向A股发起冲击。2017年11月23日，华龙证券向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。

今年7月29日，中信证券披露了*一期华龙证券辅导工作进展情况报告。中信证券称，自辅导工作启动至今，中信证券及发行人聘请的其他中介机构已协助华龙证券完成IPO方案审批、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。

截至目前，中信证券对华龙证券的上市辅导工作仍在进行中。下一步，中信证券将持续协助发行人规范解决尽调中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内控体系；根据监管要求和辅导计划，继续推进辅导授课工作，适时再次进行集中授课，并根据辅导工作进展适时申请辅导考试及后续辅导验收。

而从公开信息也可以看出华龙证券对上市的渴望。今年7月25日，华龙证券召开2020年年中工作会。甘肃金控集团董事长、华龙证券董事长陈牧原提到：“上市是今年公司的工作核心，力求在上市前对问题进行一次系统、全面、深刻的排查，确保顺利报会。”9月2日，甘肃省国资委副主任李勇到华龙证券调研指导。华龙证券董事长陈牧原在汇报下半年工作时表示，华龙证券将全力冲刺上市，进一步化风险解难题，抓业绩夯基础，搞改革换机制，严管理重处罚，引人才聚智慧，全力服务全省经济社会发展。

隔夜伦铜大幅下跌收于7596美元/吨，沪铜08合约夜盘收于58110元/吨。库存方面，LME铜库存较上一交易日减少625吨。周三上海铜现货升贴水小幅回升至110元/吨，价格暴跌下下游采购意愿低。美联储公布6月议息会议的会议记录，记录显示美联储决策者一致同意6月加息75个基点，且直到通胀水平回到2%之前，愿意一直加息。IMF表示将在未来几周再次下调对22年的全球经济增长预期，并表示不排除23年全球进入衰退的可能性。

国内方面，稳经济政策持续发力，疫情好转后复工复产推进，新能源行业高速发展，对铜的需求有一定拉动作用；但由于全国商品房销售仍未实质性好转，近期较多房企债务到期，房企违约事件陆持续发生，房企资金压力仍大，地产后端对铜的需求支撑弱；且海外家电、电子产品订单进入下行轨道，铜需求回升幅度偏有限。据SMM调研，6月电线电缆企业开工率74.99%，较5月下滑0.87%，同比下滑8.95%，短期地产仍然低迷，预计7月电线电缆企业开工小幅增加，仍然低于去年同期水平。供给方面，随着部分冶炼产能恢复生产，精炼铜产量逐步回升，6月SMM统计电解铜产量85.7万吨，环比上升4.6%，同比增加3.3%；7月仍有较多冶炼厂检修，金川、南国检修对铜产量影响较大，同时也有较多大厂检修结束恢复产量，整体上看7月精炼铜产量呈现环比微增态势，预期同比增长3.4%；8-9月份，国内冶炼产能进入集中投放期，预计产量将稳步攀升。本周精炼铜进口利润继续在盈亏平衡附近运行，海外铜持续流入国内；随着疫情好转，废铜的回收情况好转，仍少于往年同期水平，近日废铜价格下跌较多，精废价差有所走扩仍处于低位，目前废铜对精炼铜的替代作用有限。整体上，国内铜供给逐步走向宽松。

由于欧盟不断加码对俄罗斯的制裁，海外能源价格走高，欧美通胀水平创历史新高，欧美央行纷纷高强度加息，且市场对美联储未来加息力度的预期较强，资产价格普遍大幅下跌。目前，市场对美联储未来加息力度的预期高位波动，截至7月7日早间，市场预期7月美联储再加息75个基点的可能性由昨日的83%回升至96%，预期9月加息75个基点的可能性为由4%回升至9%，加息50个基点的可能性由80%回升至88%，预期今年年底加息到3.25%-3.75%的概率由61%回升至78%。高强度加息预期下，市场对未来陷入衰退的担忧走强，铜价上方压力大，下方支撑较弱可以关注56200，上方压力关注59600。

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谋求资本市场已久的华龙证券IPO遇到新阻碍。8月19日，30家企业IPO集体中止引起市场关注，贝壳财经

值得注意的是，就在前两天，华龙证券“*”刚刚实现更换；此外，在今年7月的券商分类评级结果中，华龙证券评级也迎来提升两级的好消息，重回2019年时的BBB级。而华龙证券已经接受上市辅导近4年，华龙证券的资本市场征途将会如何发展？

旗下保荐项目中止IPO，华龙证券被立案调查

8月18日晚，据深交所官网消息，南京普爱医疗设备股份有限公司IPO处于中止状态，中止原因显示，发行保荐人华龙证券被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，本所中止其发行上市审核。

南京普爱医疗设备股份有限公司IPO中止并非个例，同期共有30家企业IPO处于中止状态。

贝壳财经

业内人士认为，这四家中介机构被立案调查多源于2020年被立案调查的新三板企业——蓝山科技。

公开资料显示，蓝山科技于2014年挂牌新三板，并一度是新三板“明星股票”，2020年4月，蓝山科技申请进入精选层，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，监管发现蓝山科技信息披露违法违规行为，进而被证监会立案调查。

据了解，华龙证券是蓝山科技的发行保荐券商，在其挂牌后一直担任主办券商，并提供做市服务。北京天元律师事务所、*资产评估有限公司和中兴财光华会计师事务所是蓝山科技发行上市涉及的其他中介机构。

早在蓝山科技被立案调查时，就有业内人士提出，作为蓝山科技主办券商的华龙证券可能会进入到监管机构的视野。

贝壳财经

事实上，早在2020年上半年，蓝山科技的“变脸”就有预兆。彼时，年报延迟披露、多家做事券商相继退出，公司高管频繁离职等消息不断，但直到2020年11月，华龙证券才发布蓝山科技被证监会立案调查的风险提示公告。

华龙证券接受辅导近4年，目前未有新进展

事实上，华龙证券本身也在IPO进程中。

近年来，华龙证券在资本市场上动作频频，2016年1月，华龙证券挂牌新三板，并于当年宣布了高达百亿元的定增计划。

公开资料显示，华龙证券于2016年年底完成定增，募集金额高达96.22亿元。彼时，这一消息引起市场关注，业内认为，华龙证券作为一家中小券商，并在2015年新三板高点过后还完成了这么大手笔的定增计划非常难得。

不过华龙证券在新三板似乎昙花一现，距离百亿定增不过一年，距离挂牌新三板也不到两年，2017年11月，华龙证券就向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。2018年8月，华龙证券在新三板终止挂牌。

2021年8月5日，中信证券向甘肃监管局报备了华龙证券的辅导工作进展报告（第十一期）。报告显示，自2018年4月25日至2021年4月28日接连10次报送关于华龙证券的辅导工作进展。截至近日，中信证券及其他中介机构已协助华龙证券完成 IPO 方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。

中信证券还表示，下一步将继续对华龙证券进行持续、深入的辅导，持续协助发行人规范解决尽职调查中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内部控制体系；根据监管要求和辅导计划继续推进辅导工作，并根据辅导工作进展适时申请辅导验收。

华龙证券刚刚实现换帅，IPO进程将会如何发展？

值得注意的是，华龙证券刚刚完成“换帅”工作。

据华龙证券官网显示，8月2日，金控集团华龙证券召开干部大会，华龙证券主要领导发生调整，祁建邦新任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、华龙证券党委书记、董事长，原华龙证券党委书记、董事长陈牧原卸任。

华龙证券于2001年5月在甘肃兰州成立，是甘肃省内*一家券商。甘肃省副省长张锦刚指出，金控集团、华龙证券主要领导的调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。

根据中证协数据显示，近三年来，华龙证券业绩保持增加趋势，不过营收排名有所下滑。2018年华龙证券实现营收13.60亿元，位列第52位；实现净利润3849万元，位列第67位。2020年，华龙证券实现营收16.09亿元，位列第60名，实现净利润5.01亿元，位列第55位。

根据中信证券辅导报告透露的数据，今年一季度，华龙证券实现营收4.22亿元，净利润1.87亿元。截至2021年3月末，华龙证券资产总额为294.82亿元，净资产153.46亿元。

与此同时，2021年华龙证券的分类评级也上升了两位，从B级上升至BBB级，重新回到2019年的评级结果。

不过，除蓝山科技保荐被立案调查外，2020年9月，华龙证券及两名保荐代表人还收到了来自证监会的警示函。据了解，华龙证券及保荐人在保荐兰州庄园牧场IPO过程中，存在多项违规行为，包含对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。

安杰律师事务所合伙人陆群威向贝壳财经

陆群威表示，监管机构有权依据《证券法》对违规机构及人员予以行政处罚，处罚形式包括责令改正，给予警告、罚款等。此外，监管机构还有权依据《非上市公众公司监督管理办法》在确认违规行为之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。还可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

据了解，企业IPO的发行条件要求，发行人报告期内没有重大违法违规行为，且没有对未来业务经营存在重大不利变化影响的情形。谈及华龙证券自身IPO进展是否会受到影响时，陆群威表示，要看处罚涉及的违规行为是否构成重大违法违规情形，导致不符合发行条件。此外，如果华龙证券被证监会暂停相关专项文件申报资格，则对投行业务影响很大，对其后续业务开展有重大不利影响；如果仅是公司或具体项目人员被采取监管措施，则相对影响较小。

6月15日，因蓝山科技欺诈发行事件，证监会对华龙证券及陈牧原、胡海全、李纪元采取监管谈话措施。陈牧原为华龙证券原董事长，胡海全、李纪元为时任内核部门、质控部门负责人。

证监会查明，华龙证券存在以下两大问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

值得注意的是，本次接受监管谈话高管之一的陈牧原2021年7月就因工作调动原因离任，现任政协甘肃省委员会经济委员会副主任（正厅长级），但仍要为此前公司违规承担相应责任。在任时，陈牧原担任华龙证券董事长一职，并分管投行业务，对公司相关违规行为负有责任。

证监会指出，华龙证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。华龙证券应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向甘肃证监局提交书面问责报告。

事实上，这已经不是华龙证券因蓝山科技项目留下的“后遗症”*遭受处罚。

2020年蓝山科技项目造假引发市场关注。该公司曾计划挂牌精选层并递交申报文件，华龙证券是其保荐机构。随后全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，发现蓝山科技信息披露真实性存疑，2020年12月证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查。

最终，证监会查明蓝山科技通过虚增银行存款、虚构销售业务、虚构研发支出、虚列运费支出等方式，虚增收入、资产和利润。具体来看，2017年至2019年，蓝山科技及其全资子公司中经赛博通过虚构采购销售循环业务虚增收入共计8.11亿元，虚增销售利润共计2.46亿元。

证监会指出，华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、*资产评估有限公司为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。

2022年3月22日，全国股转公司再次因蓝山科技财务造价事件对包括华龙证券在内的4家中介机构开出罚单，其中华龙证券及两名相关责任主体遭纪律处分。

2021年11月，华龙证券及两名保代（赵宏志、李纪元）被证监会立案调查，并罚没共计500万元。彼时证监会公示的行政处罚决定书篇幅长达8000余字，详细阐述了华龙证券在提供保荐服务中的多类问题。

对于华龙证券来讲，在蓝山科技项目接连受到处罚也让公司准备多年的IPO之路再度蒙上一层变故。

公开资料显示，华龙证券成立于2001年，为甘肃省内*一家券商。2016年1月21日挂牌新三板，同年多次增资扩股，先后引入了山东国投、浙江永利、甘肃公航旅、甘肃国投等33家省内外知名大型企业。

早在2017年，华龙证券就开启了网友分享上市之路，聘请中信证券作为保荐机构。后于2017年11月24日，报送上市辅导备案并获受理，拟在深交所中小板上市，次年8月华龙证券在新三板摘牌。

截至目前，华龙证券的IPO辅导之路还在继续。

2021年7月28日，中信证券签发了《华龙证券第11期辅导工作进展报告》，其表示自2017年4月开启上市辅导以来，已协助华龙证券推进包括房产确权、公司治理规范、历史沿革梳理、私募投资子公司整改等辅导措施。

2021年，华龙证券实现营业收入18.86亿元，同比下降1.12%；实现净利润7.30亿元，同比增长50.21%。截至2021年末，华龙证券资产总额301.60亿元，净资产156.91亿元。

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