华龙证券上市*情况(st林重公司股票股吧)
华龙证券上市*情况(st林重公司股票股吧)
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3、华龙证券业绩
谋求资本市场已久的华龙证券IPO遇到新阻碍。8月19日，30家企业IPO集体中止引起市场关注，贝壳财经
值得注意的是，就在前两天，华龙证券“*”刚刚实现更换；此外，在今年7月的券商分类评级结果中，华龙证券评级也迎来提升两级的好消息，重回2019年时的BBB级。而华龙证券已经接受上市辅导近4年，华龙证券的资本市场征途将会如何发展？
旗下保荐项目中止IPO，华龙证券被立案调查
8月18日晚，据深交所官网消息，南京普爱医疗设备股份有限公司IPO处于中止状态，中止原因显示，发行保荐人华龙证券被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，本所中止其发行上市审核。
南京普爱医疗设备股份有限公司IPO中止并非个例，同期共有30家企业IPO处于中止状态。
贝壳财经
业内人士认为，这四家中介机构被立案调查多源于2020年被立案调查的新三板企业——蓝山科技。
公开资料显示，蓝山科技于2014年挂牌新三板，并一度是新三板“明星股票”，2020年4月，蓝山科技申请进入精选层，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，监管发现蓝山科技信息披露违法违规行为，进而被证监会立案调查。
据了解，华龙证券是蓝山科技的发行保荐券商，在其挂牌后一直担任主办券商，并提供做市服务。北京天元律师事务所、*资产评估有限公司和中兴财光华会计师事务所是蓝山科技发行上市涉及的其他中介机构。
早在蓝山科技被立案调查时，就有业内人士提出，作为蓝山科技主办券商的华龙证券可能会进入到监管机构的视野。
贝壳财经
事实上，早在2020年上半年，蓝山科技的“变脸”就有预兆。彼时，年报延迟披露、多家做事券商相继退出，公司高管频繁离职等消息不断，但直到2020年11月，华龙证券才发布蓝山科技被证监会立案调查的风险提示公告。
华龙证券接受辅导近4年，目前未有新进展
事实上，华龙证券本身也在IPO进程中。
近年来，华龙证券在资本市场上动作频频，2016年1月，华龙证券挂牌新三板，并于当年宣布了高达百亿元的定增计划。
公开资料显示，华龙证券于2016年年底完成定增，募集金额高达96.22亿元。彼时，这一消息引起市场关注，业内认为，华龙证券作为一家中小券商，并在2015年新三板高点过后还完成了这么大手笔的定增计划非常难得。
不过华龙证券在新三板似乎昙花一现，距离百亿定增不过一年，距离挂牌新三板也不到两年，2017年11月，华龙证券就向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。2018年8月，华龙证券在新三板终止挂牌。
2021年8月5日，中信证券向甘肃监管局报备了华龙证券的辅导工作进展报告（第十一期）。报告显示，自2018年4月25日至2021年4月28日接连10次报送关于华龙证券的辅导工作进展。截至近日，中信证券及其他中介机构已协助华龙证券完成 IPO 方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。
中信证券还表示，下一步将继续对华龙证券进行持续、深入的辅导，持续协助发行人规范解决尽职调查中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内部控制体系；根据监管要求和辅导计划继续推进辅导工作，并根据辅导工作进展适时申请辅导验收。
华龙证券刚刚实现换帅，IPO进程将会如何发展？
值得注意的是，华龙证券刚刚完成“换帅”工作。
据华龙证券官网显示，8月2日，金控集团华龙证券召开干部大会，华龙证券主要领导发生调整，祁建邦新任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、华龙证券党委书记、董事长，原华龙证券党委书记、董事长陈牧原卸任。
华龙证券于2001年5月在甘肃兰州成立，是甘肃省内*一家券商。甘肃省副省长张锦刚指出，金控集团、华龙证券主要领导的调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。
根据中证协数据显示，近三年来，华龙证券业绩保持增加趋势，不过营收排名有所下滑。2018年华龙证券实现营收13.60亿元，位列第52位；实现净利润3849万元，位列第67位。2020年，华龙证券实现营收16.09亿元，位列第60名，实现净利润5.01亿元，位列第55位。
根据中信证券辅导报告透露的数据，今年一季度，华龙证券实现营收4.22亿元，净利润1.87亿元。截至2021年3月末，华龙证券资产总额为294.82亿元，净资产153.46亿元。
与此同时，2021年华龙证券的分类评级也上升了两位，从B级上升至BBB级，重新回到2019年的评级结果。
不过，除蓝山科技保荐被立案调查外，2020年9月，华龙证券及两名保荐代表人还收到了来自证监会的警示函。据了解，华龙证券及保荐人在保荐兰州庄园牧场IPO过程中，存在多项违规行为，包含对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。
安杰律师事务所合伙人陆群威向贝壳财经
陆群威表示，监管机构有权依据《证券法》对违规机构及人员予以行政处罚，处罚形式包括责令改正，给予警告、罚款等。此外，监管机构还有权依据《非上市公众公司监督管理办法》在确认违规行为之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。还可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
据了解，企业IPO的发行条件要求，发行人报告期内没有重大违法违规行为，且没有对未来业务经营存在重大不利变化影响的情形。谈及华龙证券自身IPO进展是否会受到影响时，陆群威表示，要看处罚涉及的违规行为是否构成重大违法违规情形，导致不符合发行条件。此外，如果华龙证券被证监会暂停相关专项文件申报资格，则对投行业务影响很大，对其后续业务开展有重大不利影响；如果仅是公司或具体项目人员被采取监管措施，则相对影响较小。
11月15日晚间，ST林重(1.630, -0.06, -3.55%)（维权）一连发布两条公告，一条显示被证监会立案调查，一条显示收到证监会警示函。值得注意的是，这并非ST林重第一次被证监会立案，2019年11月，ST林重同样因“涉嫌信息披露违反证券法律法规”收到立案调查通知书，后因被证实年报造假遭罚30万。（ST林重维权入口）
三年过去，ST林重是否会重蹈覆辙？
涉嫌信披违规 ST林重再被立案调查
11月16日，ST林重公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及控股股东郭现生立案。
同日，ST林重另一则公告显示，公司于2021年11月15日收到河南证监局行政监管措施决定书《关于对林州重机集团股份有限公司和相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（以下简称“警示函”）。
警示函指出，经查，2020年度，林州重机与实际控制人郭现生及其关联方发生非经营性资金往来13，003.62万元。
然而，林州重机未履行审议决策程序和信息披露义务；林州重机董事长兼董事会秘书郭现生、总经理郭钏 、财务负责人崔普县未忠实、勤勉地履行职责；同时，郭现生作为林州重机控股股东、实际控制人，未配合上市公司履行信息披露义务。
根据《上市公司信息披露管理办法）） （证监会令第40号）第五十八条、第五十九条的规定，河南证监局决定对林州重机、郭现生、郭钏、崔普县采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
曾因年报造假被罚 已有股民和解获赔
值得注意的是，这是ST林重第二次被证监会立案调查。在去年，ST林重被证监会行政处罚、股票被“披星戴帽”、屡收交易所监管函。
2020年8月，历经半年多立案调查，ST林重涉嫌信披违规一事得出结论，经查明，林州重机2017年年度报告存在虚假记载，虚增利润总额11，244，131.28元，占当期披露合并利润总额的比例高达48.72%。
具体来看，2017年，林州重机将预付给兰州中煤的1.95亿元转为对子公司朗坤科技的其他应收款，朗坤科技确认对林州重机的其他应付款1.95亿元，并在没有收到由兰州中煤提供的设备实物也没有相关物流单据与发票的情况下，将该笔款项转入在建工程科目。同时，朗坤科技将其对林州重机的其他应付款利息进行资本化，即根据林州重机向兰州中煤支付预付账款起计算的利息共计11，918，779.16元，记入在建工程，同时贷记对林州重机的其他应付款；林州重机将此笔资本化利息借记对朗坤科技的其他应收款，同时抵减财务费用并确认应交增值税销项税。
在2017年合并资产负债表中，林州重机对朗坤科技确认的共计206，918，779.16元在建工程进行了合并披露，导致林州重机2017年合并资产负债表虚增在建工程2.07亿元，虚减预付账款1.95亿元；在编制合并利润表时，林州重机未对子公司予以资本化的其他应付款利息与母公司抵减的财务费用合并抵消，导致合并利润表虚减财务费用11，244，131.28元，虚增利润总额11，244，131.28元，占当期披露合并利润总额的比例为48.72%。
随着行政处罚决定书的下达，股民维权也按下了启动键。如今，距离公司收到行政处罚决定书已经一年有余，股民维权进展到哪了？
北京市京师（深圳）律师事务所李鸿杰律师表示，受损股民的诉讼目前还在进行中，法院尚未做出生效判决，但前期已经有部分股民与上市公司和解获赔，该阶段（在2018年4月3日到2019年11月22日之间买入林州重机股票）的索赔尚在诉讼时效期内。
北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师也指出，目前其律师代理的部分ST林重索赔案件在第三方调解中心的主持下进行调解，双方正在协商调解的方案，情况较为乐观。
值得注意的是，证券虚假陈述案件的诉讼时效一般为三年，通常从上市公司被证监会行政处罚公布之日起算，一旦错过诉讼时效，股民将无法索赔。以ST林重被行政处罚的时间来看，本案诉讼时效截至2023年8月，也即是说，投资者可维权时间仅剩不到两年。
此外，律师提示，由于ST林重再次因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，故投资者的可索赔区间增加为2个时间段：（1）在2018年4月3日至2019年11月21日期间买入ST林重股票，且在2019年11月21日收盘时仍持有该股票的受损投资者；（2）在上市后至2021年11月15日期间买入ST林重股票，且在2021年11月15日收盘时仍持有该股票的受损投资者也有机会参加索赔，具体条件已证监会调查结果及法院认定为准。
新浪网
华龙证券近日因投行类业务内控不完善等被证监会采取监管谈话的监管措施。该公司近几年投行业务收入波动较大，2018年—2021年同比增速分别为-69.06%、194.18%、7.47%、-10.81%
《投资时报》研究员 田文会
对于中小券商来说，投行业务一般是短板，在弥补短板的过程中，券商还需要考虑如何保持合规运作。总部位于甘肃兰州的华龙证券股份有限公司（下称华龙证券）也同样面临这一问题。
据证监会官网信息，该会近日决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，原因为该公司投资银行类业务内部控制不完善等。
华龙证券财报显示，该公司近几年投行业务收入波动较大，2018年—2021年同比增速分别为-69.06%、194.18%、7.47%、-10.81%。同时，该公司近几年营收和净利润也有较多波动。其中，营收近两年持续下滑，净利润在2018年随行业大幅下挫且幅度大于行业，此后恢复的时间则较行业更长。
2021年，华龙证券归属于母公司股东的净利润同比增46.67%，高于当年证券行业净利润同比增速。不过，营业收入同比降1.12%，而当年证券行业营业收入同比增12.03%。营业收入中，利息净收入同比大降74.94%；投资收益同比降11.39%。
据中国证券业协会数据，2021年末，华龙证券的总资产在106家券商中排名第63位。该公司2021年年报显示，当年末，该公司资产总额为301.6亿元。
据了解，该公司坚持“深耕甘肃，立足西部，放眼全国”的发展战略，战略愿景是成为西部地区综合竞争实力最强、经营业绩良好、专业能力突出、特色经营显著的上市券商。
《投资时报》研究员注意到，华龙证券于2018年8月终止新三板挂牌，并筹谋A股上市。据证监会官网信息，华龙证券辅导机构中信证券于2017年11月向证监会甘肃监管局报送了该公司*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理，自2018年4月至2021年7月，已先后报送了第一期至第十一期辅导工作进展情况报告。
《投资时报》就上述被采取监管措施、营收下降、投行收入下降等问题向华龙证券发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。
被采取监管措施
因投行业务问题，华龙证券已不止一次被证监部门处罚或采取监管措施。
6月13日，证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施。经查，证监会发现华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等；二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
当日，证监会还决定对陈牧原采取监管谈话的行政监督管理措施。陈牧原作为时任华龙证券主要负责人且分管投行业务，对上述相关违规行为负有责任。
同时，证监会决定对胡海全、李纪元采取监管谈话的行政监督管理措施。经查，证监会发现华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，违反了相关规定。胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。
据华龙证券2021年年报和证监会官网信息，2021年11月，因华龙证券在保荐北京蓝山科技股份有限公司公开发行股票并在精选层挂牌过程中，《发行保荐书》中的部分陈述与事实不符、存在虚假记载、未履行勤勉尽责的义务等，受到行政处罚。证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150 万元，并处以 300万元罚款。同时，对涉案项目两位直接负责的主管人员赵宏志和李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。
据华龙证券财报，该公司近几年投行业务收入波动较大。2017年—2021年，该公司投资银行业务收入分别为1.29亿元、0.4亿元、1.17亿元、1.26亿元、1.12亿元，其中2018年—2021年同比增速分别为-69.06%、194.18%、7.47%、-10.81%。2017年—2021年，该公司投资银行业务净收入分别为0.37亿元、-0.77亿元、-0.17亿元、-0.28亿元、0.12亿元。
而据中国证券业协会官网数据，2020年和2021年，证券行业投资银行业务净收入分别为672.11亿元和699.83亿元，同比分别增39.26%和4.12%。
华龙证券在2021年年报中的2022年经营计划中称，推动投行模式转变，紧跟全面注册制趋势，变革投行业务传统模式，推动从以狩猎项目为中心向以深耕客户为中心转变。优化内部管理架构，对现有事业部进行整合优化，构建符合投行业务实际、适应转型发展的管理体系。
华龙证券被采取监管措施
资料证监会官网
去年营收下降
业绩方面，华龙证券近五年营收和净利润皆有起伏。其中，近两年营收和净利润增长逆向，净利润为增长趋势，营收则为下降趋势。而且，净利润在2018年随行业大幅调整后，却未能如行业一样在第二年即实现恢复，而是又隔两年之后再爬升至并超过原水平。
华龙证券2021年年报显示，当年该公司归属于母公司股东的净利润为7.24亿元，同比增46.67%，高于当年证券行业21.32%的净利润增速。不过，该公司当年营业收入为18.86亿元，同比降1.12%，而同期证券行业营业收入同比增12.03%。
据华龙证券财报，2017年—2020年，该公司营业收入分别为15.93亿元、14.21亿元、20.92亿元、19.08亿元；归属于母公司股东的净利润分别为6.18亿元、1.28亿元、3.65亿元、4.94亿元。其中，2019年—2020年，该公司营业收入同比增速分别为47.21%、-8.8%；归属于母公司股东的净利润同比增速分别为185.75%、35.23%。上述2018年—2020年数据为后续年报中修订数据。
据华龙证券2018年年报，该公司当年营业收入和归属于母公司股东的净利润同比分别下降14.66%和76.91%。其中，净利润大幅下挫主要因当年利息净收入和手续费及佣金净收入同比下降，以及资产减值损失同比大增。
2018年，证券公司整体净利润为666.20亿元，也同比降41.04%，不过，2019年即恢复到1230.95亿元，并超过2017年的1129.95亿元。而华龙证券归属于母公司股东的净利润在2021年才爬升至并超过2017年的水平，恢复时间明显更长。
具体分析华龙证券2021年业绩，该公司当年营业收入中，利息净收入为1.4亿元，同比降74.94%；投资收益为4.89亿元，同比降11.39%。华龙证券称，利息净收入下降，一方面是合并资管计划的影响，另一方面是因新租赁准则确认未确认融资费用分摊计入利息支出。
华龙证券当年利息支出为4.99亿元，同比增264.23%。其中上升的主要有三项：卖出回购金融资产利息支出为1.02亿元，同比增24.7%；未确认融资费用为0.18亿元，上年为0元；合并资管计划其他份额持有人支出为2.52亿元，上年为-1.03亿元。
华龙证券2021年投资收益中，处置交易性金融资产的投资收益为0.43亿元，同比降81.59%。
华龙证券在2021年年报中称，2022年将加强风险防范化解，完善投资授权体系，通过优化品种配置、择机调整仓位、增加对冲手段等方式，强化标的投后风险管控，有效平滑市场波动造成的收益风险。
《投资时报》研究员注意到，该公司2021年净利润增长，最主要的原因是当年信用减值损失为转回0.23亿元，而上年该公司信用减值损失为3.38亿元。
值得注意的还有该公司的诉讼情况。据华龙证券2021年年报，该公司重大诉讼、仲裁事项多达15宗，起诉（申请）方皆为华龙证券。诉讼（仲裁）涉及金额总计约51.56亿元，诉讼原因包括股票回购合同纠纷、债券交易纠纷、回购合同纠纷等。其中，以股票回购合同纠纷居多。2021年末，华龙证券及相关资管计划为上述诉讼（仲裁）计提相关减值准备不下16.07亿元。
今年以来券商A股IPO速度正在加快。华龙证券公告表明，公司近期将向股转系统申请摘牌，筹备A股上市。这也意味着原来新三板挂牌券商，仅剩下联讯证券、东海证券、国都证券、开源证券。
小编获悉，新三板挂牌券商华龙证券奔赴A股上市之路再进一步，近日华龙证券A股上市方案已获得临时股东大会审议通过。同获通过的，还有终止挂牌的议案。公司近期将向全国股转系统正式提交终止挂牌申请。
由新三板摘牌“转道”来A股上市，华龙证券是继南京证券（6月1日完成申购）、湘财证券（已申请终止挂牌）后的第三家新三板挂牌券商。
小编*获得的《华龙证券*公开发行 A 股股票并上市方案的议案》显示，华龙证券发行数量不超过20亿股，拟在中小板上市，A股募集资金用于增加公司资本金，补充公司营运资金，用于公司各项业务的发展。华龙证券已接受中信证券上市辅导。
针对A股上市时间表，华龙证券内部人士回应称：“力争早日向证监会提交A股上市申请文件，现在还有一些待沟通事项。”
今年以来，华林证券、南京证券、中信建投证券、长城证券、天风证券等5家券商均过会。其中，南京证券已于今年6月1日A股申购，中信建投网上申购日是本周四6月7日。国联证券和红塔证券A股审核处于“预披露更新”，中泰证券A股审核状态是“已反馈”。
摘牌新三板，转道A股上市
作为甘肃省政府控股的*一家综合类全牌照证券经营机构，华龙证券2016年1月21日挂牌新三板。2016年挂牌当年，华龙证券便完成了近百亿的定增，融资96.22亿元，资本实力大幅提升，同时引进多家实力雄厚的战略投资者。而新三板有史以来百亿级别的定增项目屈指可数。
两年多后，华龙证券迈出赴A股上市重要一步。
华龙证券5月30日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了华龙证券*公开发行A股并上市方案和申请终止挂牌的议案。早在去年11月21日，华龙证券便与主办券商中信证券签署了A股上市辅导协议，中信证券将担任华龙证券A股上市的保荐机构。
“为进一步提升综合竞争力，丰富资本补充机制，实现股东价值和国有资产保值增值，使公司成为资本实力雄厚、运行规范、财务稳健、具有较强市场竞争力的现代金融机构，公司拟*公开发行 A 股股票并上市。”这是华龙证券A股上市方案中所列出的上市缘由。
小编所获的华龙证券A股上市方案显示，华龙证券拟发行数量不超过20亿股A股股票，拟在深交所中小板上市。募集资金用途方面，将在扣除发行费用后全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，用于公司各项业务的发展。
去年利息净收入翻一番
年报显示，华龙证券2017年度实现营业收入15.93亿元，同比增长16.17％；归属于挂牌公司股东的净利润6.18亿元，同比增长39.83％，经营业绩增幅明显优于行业整体经营水平。
“信用交易业务通过优化业务流程，调整业务结构，完善考核措施，持续提高对公司收入、利润的贡献度，有效平滑了佣金收入持续下滑对传统经纪业务利润的影响。”华龙证券年报显示，去年全年利息净收入为5.61亿元，较上年增加4.01亿元，同比大幅增长250.88％。
利息净收入增长主要原因方面，华龙证券表示：
一是2017年度华龙证券大力开展股票质押式回购等信用交易业务，年内实现利息收入2.56亿元，较上年增加1.64亿元，同比增长177.35％；
二是华龙证券年内债务规模减少导致财务成本降低；
三是做好资金头寸管理，通过同业间资金拆借、购买金融产品、获取*利率存款等措施，自有资金利息收入大幅增长。
小编梳理华龙证券近三年来主营业务收入结构发现，华龙证券经纪业务收入占营收比重逐年下滑的同时，信用中介业务、自营投资业务、期货经纪业务（子公司华龙期货展业）及结构化产品收入占比持续增长。
年报显示，华龙证券2017年投资收益为4.02亿元，同比增加1.11亿元，增幅为38.43％。投资收益上涨的主要原因包括：
一是华龙证券持续增加债券、做市等业务规模，可供出售金融资产较年初增加了17.87亿元，致使可供出售金融资产投资收益增长27.21％；
二是去年增加对自营业务的投资，自营业务交易性金融工具的投资收益较上年实现大幅增长。
华龙证券证券投资业务包括自营证券业务和固定收益二级市场套利及资金撮合等，去年全年逐步增加自营和债券套利业务规模，实现了较好的收益，收入占比由上年 2.75％上升至 6.76％。
华龙证券去年手续费及佣金净收入为6.45亿元，较上年的8.52亿元同比下降24.34％，主要是原因是受交易量下降和佣金率下滑的双重影响，经纪业务佣金收入同比下滑了27.17％，投行业务手续费及佣金收入出现下滑。
截至2017年末，华龙证券资产总额329.61亿元，同比下降5.86％，净资产146亿元；截至2017年12月31日，华龙证券母公司净资本为106.53亿元，较上年末的降幅为8.73％。
实际控制人是甘肃省国资委
公开资料显示，华龙证券成立于2001年4月30日，由甘肃省财政厅、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、甘肃省电力建设投资公司（现更名为“甘肃省电力投资集团有限责任公司”）、酒钢集团宏昌机械制造有限责任公司、甘肃长城电工集团有限责任公司、永登水泥厂、洋浦浦龙物业发展有限公司等七家单位发起设立。截至去年末，华龙证券注册资本63.27亿元。
甘肃省国资委是华龙证券的实际控制人。年报显示，甘肃省人民政府授权甘肃省国资委代表国家履行出资人的职责，甘肃省国资委通过甘肃金控、甘肃公航旅、甘肃国投、甘肃电投、酒钢集团、读者传媒、新业资产、陇神戎发、西北永新间接持有公司 35.69％的股权。
截至去年末，甘肃金融控股集团有限公司持有华龙证券的股权比例16.18％；山东省国有资产投资控股有限公司持股比例7.9％；浙江永利实业集团有限公司持股比例6.32％；甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司持股比例6.03％；甘肃省国有资产投资集团有限公司持股比例5.94％。上述前五大股东持有华龙证券股份比例均超过5％。
证券业协会的数据显示，华龙证券2016年净资本位列行业第30位，总资产位列行业第48位。华融证券经营业绩处于行业中上游水平，其中代理买卖证券业务收入、股权投资收入两项指标位居行业第25位。
年报显示，华龙证券董事会由十名董事组成，包括两名独立董事，一名职工董事。其中，华龙证券董事长李晓安和董事娄德全系甘肃省国资委委派。
截至2017年6月30日，华龙证券有13家控股子公司，包括金城资本、华龙期货、兰州新区华龙投资管理等；华龙证券共有8家参股公司，包括华商基金（持股46％）、甘肃股权交易中心股份有限公司（持股34.09％）等。华龙证券积极实施“深耕甘肃，立足西北，拓展全国”的发展战略。
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