川能动力(000155)股吧，000155川能动力股吧

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• 1、川能动力(000155)股吧

• 2、证券经纪人管理暂行规定

• 3、川能动力(000155)股吧同花顺

• 4、000155川能动力股吧

7月7日丨川能动力(000155.SZ)公布，2022年6月28日，公司分别与四川能投、川能资本签署了《关于四川能投鼎盛锂业有限公司之股权转让协议》，公司以6837.85万元收购四川能投、川能资本合计持有的鼎盛锂业25.5%股权。2022年7月6日，鼎盛锂业完成了此次股东变更的登记备案手续，取得了眉山市行政审批局颁发的《登记通知书》((眉市监)登字[2022]第1064号)及新的《营业执照》。

此次收购完成后，公司持有鼎盛锂业51%股权，将鼎盛锂业纳入合并报表范围。

截止公告披露日，公司尚未与川商基金签订关于鼎盛锂业21%股权转让协议，公司将按照相关规定就此次收购进展及时履行信息披露义务。

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为做好新修订的《证券法》的贯彻落实工作，2020年3月20日，中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号公布《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》，对29部规范性文件的部分条款予以修改，自公布之日起施行。《证券经纪人管理暂行规定》是其中之一。修订内容

八、将《证券经纪人管理暂行规定》第四条第*修改为：“证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。”

第八条第*中“执业注册登记”修改为“登记”。删去第二款。

删去第九条。

第十条改为第九条，修改为：“证券经纪人应当在执业过程中向客户明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。”

第十二条中“第十一条”修改为“第十二条”。

第十六条改为第十五条，第*中“证券经纪人证书编号”修改为“登记编号”。

第二十二条改为第二十一条，修改为：“证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。”

第二十四条改为第二十三条，修改为：“协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的登记管理相关事宜，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人登记信息的查询服务。”

第二十六条改为第二十五条，第三款修改为：“与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的登记管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十四条至第二十一条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。”

证券经纪人管理暂行规定

第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：

（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

（二）证券经纪人的代理权限；

（三）证券经纪人的代理期间；

（四）证券经纪人服务的证券营业部；

（五）证券经纪人的执业地域范围；

（六）证券经纪人的基本行为规范；

（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

（八）双方权利义务；

（九）违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行登记。登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

第九条证券经纪人应当在执业过程中向客户明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

第十条证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第十一条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

第十二条证券经纪人应当在本规定第十条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第十三条证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

第十四条证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

第十五条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及登记编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

第十六条证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

第十七条证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

第十八条 证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

第十九条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

第二十条证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的， 证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

第二十一条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

第二十二条证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；

（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

第二十三条协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的登记管理相关事宜，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人登记信息的查询服务。

第二十四条证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

第二十五条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的登记管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十四条至第二十一条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、 实施该制度的基本步骤等内容。

第二十六条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

第二十七条本规定自2009年4月13日起施行。

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川能动力(000155)股吧同花顺

深交所2021年1月28日交易公开信息显示，川能动力因属于当日跌幅偏离值达7%的证券而登上龙虎榜。川能动力当日报收15.12元，涨跌幅为-10.00%，偏离值达-7.18%，换手率14.60%，振幅9.88%，成交额29.13亿元。

1月28日席位详情

今日榜单上出现了一家实力营业部。买五、卖三均为证券拉萨团结路第一证券营业部，该营业部买入2916.72万元，卖出3553.13万元，净买额为-636.41万元。近三个月内该席位共上榜596次，实力排名第9。

买一席位是华鑫证券上海红宝石路证券营业部，该席位买入金额为4362.35万元，占该股总成交额的1.5%。该营业部三个月内上榜17次，实力排名第134。

卖一席位是华西证券成都天府二街证券营业部，该席位卖出金额为3.50亿元，占该股总成交额的12.03%。该营业部三个月内上榜4次，实力排名第235。

注：文中合计数据已进行去重处理。

免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。

财联社（成都，

原因是锂资源供应侧难跟上需求起量的速度，全球锂矿争夺剑拔弩张，扩产不断，新建项目前景纷纷被摆上台面进行PK。财联社近日调研了“有锂”的川能动力，公司正在建设的李家沟锂辉石矿105万吨/年采选项目力争2022年6月建成，明年底投产。正是这个锂辉石矿让二级市场对川能动力充满了期待，其成色到底如何？

李家沟锂辉石矿建设已超3年 建设期偏长

面对可预见的锂需求增长，提锂愈加多样化，但业内普遍认为锂辉石提锂依然是中长周期下锂供给的中坚力量。长江证券测算，2021年锂辉石提锂占供给的比例为49%，2025年仍将维持在五成左右。而全球锂矿发展至今，澳洲锂辉石产量占比在90%以上，2020年以来，澳洲以外的非洲、我国四川西部锂矿开发才明显加速，李家沟锂辉石矿105万吨/年采选项目即是目前国内进入实质性建设的*锂辉石矿山。

2021年初，川能动力完成对能投锂业62.75%股权（另外37.25%股权为雅化集团持有）的收购，后者控制的德鑫矿业拥有李家沟锂矿采矿权。

资料显示，李家沟锂矿位于四川省阿坝州金川县境内，属可尔因锂成矿区，矿区面积 3.878km2，矿区保有矿石量3881.2万吨，金属量Li2O 50.22万吨，折合126万吨LCE。矿区Ⅰ号主矿体是目前探明并取得采矿权证的亚洲*单体锂辉石矿。2018年，李家沟锂辉石矿105万吨/年采选项目开建，规划日处理4200吨原矿，年处理原矿105万吨，年生产精矿约18万吨。

开建逾3年仍未建成，该项目建设周期明显偏长。上述公司负责人向

“项目预计明年6月建成，争取年底投产。”但上述公司负责人坦言，项目完全达产时间还得看建成后的生产情况，当前还无法预测。

业内：项目建成后能缓解澳洲锂矿“卡脖子”

一边是项目长时间建设未投产，另一边是包括SQM、宁德时代甚至跨界资本在内的锂资源争夺和大幅扩产，川能动力项目建成后是否还具备优势？

“李家沟锂辉石矿设计年产能折合约2.2万吨LCE，相对于其储量126万吨LCE来说，矿山寿命较长。”上海钢联新能源事业部锂分析师周天宇告诉财联社

川财证券分析师黄博也指出，李家沟矿区属于我国少有的储量大、品位好、矿石加工选冶性能好，资源综合利用价值高的稀有金属锂矿。

财联社

（财联社

周天宇还表示，当前现货市场电池级碳酸锂零单价格已在19万元/吨附近，预计2021Q4国内市场价格仍会保持高位运行，甚至突破20万元/吨。预期2022年市场依然会处于供应偏紧张的状态，锂价的高位运行状态会延续至Q1，全年锂价价格中枢会抬升至15万元/吨以上。而锂矿山的扩建周期长达3-5年，短期内锂精矿的供应难以得到有效释放，届时李家沟锂矿仍可以保持足够的优势。

另外，今年4月，公司还通过基金清算取得鼎盛锂业25.5%股权。公司上述负责人告诉

切入垃圾焚烧为新业务提供现金保障

川能动力前身为川化股份，2017年恢复上市以来，主营及利润来源一直为风力发电，但该单一业务年收入未过10亿元，发展遭遇瓶颈。今年以来，公司新能源“电力+储能”布局开始落地，收购能投锂业62.75%股权即是以锂矿切入拟打通锂电产业链。

但储能新业务的拓展需要资金，项目建设和爬坡期亦会摊薄公司业绩，川能动力的选择是外延并购切入垃圾焚烧发电，以标的成熟项目为公司提供资金保障。

根据*的公告，川能动力拟以发行股份的方式购买控股股东四川能投持有的能投环保51%股权（作价6.18亿元）并以询价方式定增募集配套资金不超过6.18亿元，用于标的公司投资建设“巴彦淖尔市生活垃圾焚烧发电项目”和“长垣县生活垃圾焚烧热电联产项目二期工程”，相关方案已获证监会有条件通过。

资料显示，2015年成立至今，川能环保已有11个垃圾焚烧发电项目。根据业绩承诺，川能环保2021年-2023年经审计的扣非归母净利润5.02亿元。上述负责人告诉

但需要注意的是，根据预案，能投环保2021-2023年的业绩承诺分别为2.15亿元、1.66亿元和1.21亿元，逐年降低，该垃圾发电项目前景随即遭到市场及监管质疑。对此，上述负责人解释，业绩承诺数值是出于评估预测数据可靠性及谨慎性考虑，仅考虑在手的垃圾焚烧发电项目及相关的设备销售收入等，但标的公司垃圾焚烧发电业务及相关的设备销售业务未来仍具有增长前景。

财联社

“在双碳和垃圾分类的背景下，垃圾焚烧是目前垃圾围城下的*解，减量化程度*，无害化彻底，资源化可以提供高品味的电能或者蒸汽，尤其是在地少人多的大城市。”专门从事垃圾焚烧研究的学者也向财联社

今天的内容先分享到这里了，读完本文《川能动力(000155)股吧》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多川能动力(000155)股吧、证券经纪人管理暂行规定相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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