恒泰证券是小公司吗，恒泰证券是几类公司

本文目录一览：

• 1、恒泰证券是小公司吗

• 2、哪里可以买美原油期货

• 3、恒泰证券是大公司吗

• 4、恒泰证券是几类公司

有券商因引流开户不合规被罚了。

根据上海证监局近期发布的两则监管措施，恒泰证券上海一营业部因在银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容等行为不合规，该券商及营业部负责人被上海证监局出具监管措施。

这不是恒泰证券*被罚。近几年，恒泰证券频频因为违规而遭到行政处罚或被出具监管措施。

在内控和合规存缺陷的同时，恒泰证券（港股名为恒投证券，01476.HK）的业绩也存在较大的不稳定性，今年上半年处于净亏损状态。

引流开户不合规被罚

近期，上海证监局发布了对恒泰证券上海九江路证券营业部采取责令改正措施的决定。

上海证监局调查发现，恒泰证券上海九江路证券营业部在2020年2月至5月的银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容；该营业部投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理；该营业部未对客户交易区进行视频监控，未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料。

“上述情形反映出你营业部合规管理存在缺陷，内部控制有待完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条第四项的规定。”上海证监局称。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第*的规定，上海证监局决定对上述营业部采取责令改正的监督管理措施。上述营业部应在收到决定书之日起3个月内完成整改，并向上海证监局提交书面整改报告。

除了恒泰证券应担责之外，上海证监局称，李晓琴作为上海九江路证券营业部负责人对此负有责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第*的规定。根据相关规定，我局决定对李晓琴采取出具警示函的监督管理措施。

当然，如果对上述监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

屡屡被罚，基本面堪忧

近几年恒泰证券可谓祸不单行。

在今年7月3日证监会公布的2021年证券公司分类结果中， 恒泰证券的评级为CCC。而该公司2020年的评级为A，一下降低了四个级别。

值得注意的是，就在2020年，恒泰证券因出借客户账户案成为当年证监稽查20起典型违法案例之一。2018年3月至6月，恒泰证券机构交易部某业务团队将35个客户账户提供给他人使用，恒泰证券及相关责任人员被行政处罚。这是一起证券公司将客户资金账户、证券账户提供给他人使用被处罚的典型案件。

对此，证监会依据相关规定，责令恒泰证券股份有限公司改正，给予警告，并处以100万元罚款；并对其他相关涉事者给予警告，并处以3万~10万元不等的罚款。

另外，在2019年4月份时，恒泰证券被辽宁监管局出具警示函。根据行政监管措施决定书，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，即存在部分尽职调查过程未严格执行程序，部分访谈未制作访谈记录，尽职调查底稿访谈记录不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

今年7月，恒泰证券发布公告称，庆汇租赁一期资产支持专项计划原计划于2018年11月4日到期，因咸阳鸿元石油化工有限责任公司无法足额偿付租金，专项计划提前终止。由此，恒泰证券遭到这一专项计划的三家优先级持有人起诉，在一审判决中，法院裁定恒泰证券赔偿创金合信等三家基金公司本金损失9500万元和收益损失。

除了内控、合规上出现问题之外，恒泰证券近几年的业绩也不理想。该公司在港股上市，证券简称为恒投证券。

2018~2020年度，恒泰证券的净利润分别为-6.73亿元、7.41亿元、4.75亿元，存在较大的不稳定性。今年上半年，该公司又陷入亏损状态，净亏损1249万元，同比下降108.99%。其中，今年上半年，该公司自营业务实现收入及其他收益1.90亿元，同比下降52.91%。

俄乌冲突进入第六天，欧美各国已经对俄罗斯发起多项制裁，包括瞄准北溪2号天然气管道、将部分俄罗斯银行踢出SWIFT系统等“大招”。

在持续紧张的局势之下，作为主要产油国，俄罗斯的原油出口受到影响，导致油价飙升。

周二，美国WTI原油期货价格突破每桶109美元，创7年来新高，布油则站上110美元关口。

与此同时，美国政府表示考虑释放储备，同时不禁止美企购买俄罗斯原油。

美国大肆购买俄罗斯原油

美国原油商在近八个月内购买了大量的俄罗斯原油。数据显示，今年2月，从俄罗斯到美国的原油出货量上升至去年6月以来的*水平，平均每天有超过10万桶俄罗斯原油从太平洋沿岸码头运输到美国炼油厂。

位于休斯敦的利波石油公司援引美国能源信息署（EIA）的数据称，去年美国进口的石油和精炼产品中约有8%，即平均每天有约67万桶来自俄罗斯。其中，原油占比约为3%，即美国去年平均每天有大约20万桶原油来自俄罗斯。

3月1日，白宫新闻发言人普萨基在简报会上表示，美国政府不会限制美国企业对原油以及天然气的采购和出售，但不排除未来“禁止”的可能性。

美国还为自己继续购买俄罗斯能源找了一个很好的说辞：“因为欧洲依赖俄罗斯的原油”。

耐人寻味的是，在2月22日普京承认乌克兰东部两地的独立地位后的24小时内，疯狂购买俄油气产品的就是美国和其盟友。

据彭博社报道，美国买了350万桶俄罗斯原油，价值3.5亿美元，美国其他盟国则购买了2.5亿美元俄罗斯天然气。

美国为什么要购买俄罗斯原油？

美国为什么要大肆采购俄罗斯原油呢？有一个直接的原因：俄罗斯原油的买家在付款和船只供应等方面面临重重困难，在这种形势下，俄罗斯原油便宜卖了！

华尔街见闻在《没有合适买主，俄罗斯原油折扣幅度创历史记录》一文中表示，俄罗斯乌拉尔原油的价格降了创纪录的9.8美元，这一折价幅度是过去几年的10倍。

在当前欧美制裁下，俄罗斯原油的日子确实不好过。据路透社消息，俄罗斯原油的三个买家已经无法从西方银行开出信用证来支付其购买。银行拒绝提供信用证，原油交易商担心制裁不敢接盘选择观望，油轮船东也尽可能避免运输俄罗斯的原油或商品。

除了降价这一直接因素外，美国购买俄罗斯原油还有一个客观原因：美国炼油厂的原油多数都是从海外进口的。

虽然美国每天从墨西哥湾沿岸出口数百万桶原油，但是因为其中没有管道连通东西沿岸，加上美国港口之间运输货物的船只规模受限，如果美国使用小船运送，运输成本较高，炼油厂基本无利可图。

而俄罗斯是全球数一数二的能源出口大国，就原油来说，每天就要对外供应将近750万桶原油和原油产品。美国上周平均每日自俄罗斯进口的原油超过10万桶。

总体而言，美国在原油方面较为依赖海外进口，而俄罗斯占美国原油进口份额也不小，这导致了美国无法直接宣布制裁俄罗斯能源。

因此，美国一边表示为了支持乌克兰、团结北约盟国，将对俄罗斯实施严厉的制裁，同时又称不会制裁俄罗斯原油，这其中多数是为自己的利益考量。

上周五，有美国国务院官员公开表示：

美国政府不会制裁俄罗斯原油。因为这会损害美国消费者，而不是普京。

恒泰证券是大公司吗

一改2020年的“风光无限”，在2021年券商分类评价中，恒泰证券“傻眼”了。

7月23日，一年一度的证券公司分类评级大考结果公布。界面新闻

“降级较多的券商,不少与频收监管罚单有关联。去年5月，恒泰证券曾因出借账户遭到证监会处罚，三名员工一同领罚。这些对于其在2021年的分类评价情况中肯定起到决定性影响。”有业内人士向界面新闻

券商分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以券商风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对券商进行的综合性评价。主要体现了券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

违规出借36个客户账户收罚单

恒泰证券2020年被评为A级，已可与第一大股东天风证券比肩，但在今年的券商分类评级中，却“一跌成名”。

恒泰证券当年因出借账户等违法行为遭到严厉处罚。

2020年8月4日，中国证监会对恒泰证券下发处罚书。因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，证监会责令恒泰证券改正、给予警告，并处以100万元罚款；三名相关人员余安义、陈禕杰、张超被处以警告及3-10万元罚款。这一事件当时在业内引起相当大的关注。

遭遇处罚的三人分别为机构交易部副总经理余安义、区域经理陈禕杰、客户经理张超。

2018年初，余安义结识了“大客户”——某资产管理公司董事长杜某艳，并安排陈某杰与其对接具体业务。此后，在获悉某私募公司实控人许某华有借用证券账户并配资的需求后，杜某艳将此业务介绍给陈禕杰，陈禕杰又指定下属张超一同负责具体工作，相关违规操作也随即开始。

2018年3月至6月期间，张超团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。

同期，在未告知客户实际使用人身份的情况下，张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总，分批由陈禕杰交给杜某艳，再由杜某艳提供给许某华使用。其中，35个客户账户被许某华用于买卖欧浦智网、大晟文化、索菱股份、如意集团和中珠医疗等股票。

在此期间，陈禕杰、张超还负责沟通协调上述客户账户在借用过程中因配资产生的利息支付、补仓等事项。

对此，证监会认为，恒泰证券内设部门机构交易部的张超、陈禕杰业务团队在履职过程中以恒泰证券的名义对外承揽账户借用业务，按照需求招揽多个客户账户并提供给他人使用，由此产生的业务收入最终归属于恒泰证券，相关业务团队的行为应视为恒泰证券的公司行为。

在个人责任的认定上，余安义作为恒泰证券机构交易部负责人、陈禕杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人，均被认定为不适当人选，五年内不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务。此外，恒泰证券机构交易部合规专员陈某功也认定为不适当人选，两年内不得担任证券基金经营机构合规相关职务。

分析人士认为，恒泰证券此次受罚，对行业起到了一定的警示作用。

据界面新闻

2020年6月16日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

一位营业部*经纪业务人士告诉界面新闻

2019年11月5日，证监会网站发布对恒泰证券张超采取出具警示函措施的决定。经查，恒泰证券在开展融资融券业务过程中，存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务等问题，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。

2019年末，恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施。

值得注意的是，就在今年5月叶飞爆出“市值管理”的大瓜中，恒泰证券和天风证券、申万宏源、民生证券一同卷入其中。

根据恒泰证券回应，涉事高管管宣已于今年3月从公司离任，相关行为与公司无直接关系。

评级骤降会带来哪些负面影响？

作为内蒙古省内*券商，恒泰证券成立于1992年，2015年在港交所上市。近年来，恒泰证券的业绩大幅波动，2018-2020年归母净利润分别为-6.73亿元、7.4亿元、4.73亿元。

根据2020年报，恒泰证券营业收入、净利润双降，其中营业收入同比下降4.32%，归母净利润同比下降35.89%。

整体看，恒泰证券2020年营业收入结构变化不大，其中手续费及佣金收入占比由2019年的44.58%上升为2020年的52.98%，投资收益占比由2019年的19.6%上升至24.81%，对经纪业务及投资收益依赖明显，依然体现出“看天吃饭”的特点。

在券商从经纪业务向财富管理转型的大趋势下，恒泰证券财富管理业务的表现让人担忧，2020年投资顾问业务出现了78.14%的下滑，券商核心业务资产管理及承销及保荐则分别下滑了4.64%和23.03%。

恒泰证券在2020年年报中表示，公司将持续推进财富管理转型，在强化金融科技与业务联动性基础上，进一步强化资产配置能力和线上业务服务能力。

但从目前来看，其收入结构表现并未看出相应的转型效果与能力提升，而业绩的大幅波动也着实让投资者担心。

而本次评级骤降，或将对恒泰证券的发展带来负面影响。

事实上，分类评级结果将对证券公司的股权质押、场外期权、债券、新业务申请、银行贷款、投保基金上交金额等多方面会带来影响。

有市场人士表示，对券商而言，以固定收益部门的债券承销业务为例，评级降低可能导致对一些较热门债券丧失承销资格，对于很多依赖债券销售撮合业务的券商来说，丧失这部分业务可能会对业绩造成比较严重的冲击。

另外，评级还会直接影响投资者保护基金的缴纳比例，简而言之，评级越低缴纳越多。根据“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿元以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%按比例缴纳保护基金。

对恒泰证券而言，去年只需缴纳1%的投保基金，今年就要按照营收的3%缴纳，这对公司全年的净利润也会带来冲击。

关于增加恒泰证券股份有限公司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开展定投业务及参加费率优惠的公告

根据中信建投基金管理有限公司与恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签署的证券投资基金销售服务协议，自2019年6月26日起，增加恒泰证券为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金的代销机构。

一、 适用基金范围

中信建投添鑫宝货币市场基金 （基金代码：002260）

中信建投凤凰货币市场基金 （基金代码：A类001006,B类004553）

中信建投稳利混合型证券投资基金 （基金代码：A类000804，C类006844）

中信建投聚利混合型证券投资基金 （基金代码：A类001914，C类006845）

中信建投行业轮换混合型证券投资基金 （基金代码：A类003822，C类003823）

中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码：A类000926，C类004676）

中信建投景和中短债债券型证券投资基金 （基金代码：A类000503,C类000504）

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金 （基金代码：A类005527，C类005528）

二、基金开户、申购等业务

自2019年6月26日起，投资者可通过恒泰证券办理上述基金的开户、申购等业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以恒泰证券的规定为准。

三、定期定额投资业务

自2019年6月26日起，投资者可通过恒泰证券办理上述基金（不包括中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金，基金代码：A类005527，C类005528）的定期定额投资业务，在办理“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

1、申请方式

（1）凡申请办理上述基金“定期定额投资业务”的投资者，须先开立中信建投基金管理有限公司开放式基金账户（已开户者除外）；

（2）已开立上述基金账户的投资者，应按恒泰证券规定的办理方式申请办理此项业务。

2、办理时间

“定期定额投资业务”申请办理时间，为开放式基金法定开放日 9：30-15： 00。

3、扣款日

投资者应与恒泰证券约定固定扣款日期，该扣款日期视为基金合同中约定的申购申请日（T 日）。

4、扣款金额

投资者应与恒泰证券就上述基金申请开办“定期定额投资业务”约定固定扣款（申购）金额，每只基金扣款金额为人民币100元起（含100元）。

5、扣款方式

（1）将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款。若遇非基金申购开放日，则顺延至下一基金申购开放日；

（2）投资者须指定一个有效资金账户作为固定扣款账户。

6、交易确认

以实际扣款日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额确认日为 T+1 日，投资者可在 T＋2 日到恒泰证券查询相应基金的申购确认情况。

7、“定期定额投资业务”的变更和终止

（1）投资者变更扣款金额、扣款日期、扣款帐户等信息，须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务变更手续；

（2）投资者终止“定期定额投资业务”，须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务终止手续；

（3）具体办理程序应遵循恒泰证券的有关规定。

四、费率优惠

自2019年6月26日起，投资者通过恒泰证券指定渠道办理上述基金申购（含定投）业务具体折扣率以恒泰证券的官网公告为准。

五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：

1、恒泰证券股份有限公司

网址：www.cnht.com.cn

联系电话：4001-966-188

2、中信建投基金管理有限公司

网址：www.cfund108.com

联系电话:4009-108-108

风险提示:基金投资有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资者投资上述基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等，投资与自身风险承受能力相适应的基金。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2019年6月26日

中信建投基金管理有限公司关于调整旗下

基金所持有的“中科曙光”股票估值方法的公告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会公告[2017]13号）等有关规定，中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经咨询会计师事务所意见后与基金托管人协商一致，自2019年6月25日起，对本公司旗下基金持有的股票“中科曙光”（股票代码：603019）进行估值调整，估值价格为29.56元。

本公司将密切关注“中科曙光”后续经营情况及其他重大事项，进行合理评估，并与基金托管人协商，必要时进一步确定其估值价格。

待上述股票的交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。

中信建投基金管理有限公司关于旗下部分基金投资科创板上市股票及相关风险揭示的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）及科创板相关法律法规，现就中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下中信建投行业轮换混合型证券投资基金、中信建投聚利混合型证券投资基金、中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、中信建投稳利混合型证券投资基金、中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金、中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金、中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金（以下合称“旗下部分基金”）投资科创板上市股票（以下简称“科创板股票”）的有关事项公告

一、科创板股票是国内依法发行上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”，系《基金法》及中国证监会规定的基金可投资的品种。

二、本公司旗下部分基金可在遵守基金合同关于投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征等约定的前提下，参与投资科创板股票。

三、本公司旗下部分基金将按照监管机构的相关规定和要求，根据审慎原则进行科创板股票的投资，保持好基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理工作，并进行必要的信息披露，切实保护好基金投资者的利益。敬请投资者留意。

四、风险提示

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、市场风险、退市风险、集中投资风险、政策风险等。

本公司旗下部分基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

提醒投资者注意，投资科创板股票的风险包括但不限于：

1、流动性风险

科创板投资门槛高，个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投资，科创板股票流动性可能弱于其他市场板块，若机构投资者对个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常成交的风险。

2、市场风险

上市科创板企业集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域，往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点；上市科创板企业的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等具有较大不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

3、退市风险

科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市企业退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。

4、集中投资风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资容易集中于少量个股，市场可能存在高集中度状况。且因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基本难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。

5、政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。

6、其他风险

在科创板市场投资还存在其他因制度规则差异可能带来的风险，提请投资者注意。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则，认真评估科创板市场的投资风险，审慎做出投资决定。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《恒泰证券是小公司吗》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多恒泰证券是小公司吗、哪里可以买美原油期货相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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