海通证券怎么了(恶性循环是什么意思)

本文目录一览：

• 1、海通证券怎么了

• 2、恶性循环是什么意思

• 3、海通证券怎么了?

• 4、海通证券怎么了,三年涨

因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查。

因财务顾问业务环节中涉嫌违法违规，头部券商海通证券被证监会立案调查。尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今处罚不断。频频收罚单、评级地位不保的背后，合规问题敲响警钟，展业质量面临考验。

Wind数据显示，截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。

被证监会立案调查

9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）立案告知书和调查通知书的公告。

公告内容显示，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

8月26日，海通证券发布半年报，成绩可谓亮眼：上半年实现营收234.71亿元，同比增长31.95％；净利润81.7亿元，同比增长49％。

中航证券研报显示，上半年，海通证券实现经纪业务收入51.89亿元，同比增长4.92％；实现交易与机构服务业务收入64.73亿元，同比增长36.92％；实现资产管理业务收入24.16亿元，同比增长36.98％。

2021年上半年，海通证券实现投行业务手续费净收入30.08亿元，同比增长45.6％。

股权融资方面，公司完成35个股权融资项目，共募集402.7亿元，同比增长256.69％。其中，完成IPO项目22单，发行金额165.3亿元，同比增长239.43％，发行数量和金额均位列市场第二，包括11单科创板项目和7单创业板项目挂牌，市场*。

频收罚单，合规敲警钟

尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今被处罚不断。

3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

从2020年7月始，证监会网站新设了“投行业务违规处罚信息”一栏，集中公布投行处罚信息。在被处罚的券商中，海通证券的“成绩”位居榜首。

截至2021年9月7日，证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息，其中涉及券商30家。而海通证券在过去一年的时间里，共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。

8月6日，证监会公布了12条处罚信息，共涉及7家券商，海通证券被点名两次。

根据处罚函件，海通证券及四名保荐代表人江煌、张舒和李明嘉、朱文杰在申请非公开发行股票过程中，发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告载明的公司股权结构不一致，受到证监会出具警示函监管措施的处罚。

频频收罚单的同时，评级地位还不保。今年7月，证监会公布了2021年证券公司分类结果。海通证券成为*落入B类的头部券商。而在此之前，海通证券已连续四年被评为AA级。

截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。

□ 东 子

破窗效应，也称“破窗理论”，它归属犯罪心理学范畴。此理论认为，环境中的不良现象如果被放任存在，会诱使人们仿效，甚至变本加厉，导致恶性循环。就是说，任何坏事，如果在开始时没有被阻止，一旦形成风气，改也改不掉了。

比如一所房子的窗户破了，没有人去修补，不久其他的窗户也会莫名其妙地被人打破；再比如一面墙，如果出现一些涂鸦没有及时清洗掉，很快墙上就被涂得乱七八糟；一条人行道有些许纸屑没被清理，不久后就会有更多垃圾产生。

解析——

生活中，类似窗子被打破、墙面被涂鸦、人行道丢垃圾的事情，虽不说随处可见，却时有发生。东子就曾见到过类似的场景：在我家小区外的墙角下，有人不经意间将果皮丢在了那里。过几天，又有些果皮、纸屑堆积在一起。半个月后，墙角下聚集了更多的垃圾。

第一个丢垃圾的人，绝不是为了制造一个垃圾场而丢下果皮，也许只是因找不到垃圾桶的无奈之举；第二个丢垃圾的人，之所在把垃圾丢在了墙角下，很大程度是看到了第一个人丢放的垃圾；第三及后来的一些人都抱有和第二个人同样的心理，就理所当然地把垃圾丢在了那里。特别是后来的一些人，随着垃圾的逐渐增多，他们也就理所当然地认为自己的不当之举是正常行为。由此，一个干净的角落就这样成了垃圾场。

窗子打破和墙面涂鸦，与丢垃圾有着异曲同工之妙。生活中，大多数人都不敢做第一个吃螃蟹的人，但却有着强烈的从众心理，他们会认为反正别人也画了、涂了、贴了，又不差我这一个。在一所中学大门两侧的墙垛上，一面墙光洁如镜，另一面则被各种广告纸粘的和花脸虎一般，成了实足的广告墙。

我曾见过贴小广告的，到学校门口东张西望后，刚开始想把广告张贴在那面干净的墙垛上，估计他转念一想还是别冒这个风险了，不然被抓到不好交代，于是把广告纸张贴在那面面目全非的墙垛上。这样即便被抓到也有了说辞，甚至一些张贴广告的人，早就把这个墙垛当初广告墙了。

从心理学上分析，无论是涂鸦还是丢垃圾，大多数始作俑者并非恶意而为。当然，他们也不可能想到自己的无意之举，会带来对物品的损害或环境的破坏。

破窗效应告诉我们，即便是心无恶念，但举事也当三思。积重难返，无心之过的小恶，如得不到及时纠正和制止，久而久之，将会铸成大错。所以，勿以恶小而为之。

对此，首先我们不去做第一个破坏行为的始作俑者；其次要及时制止一些人的不当行为，即便无力阻止，也不能破罐子破摔，至少不去为不良行为推波助澜。如此，窗子才会完好，世界才能更加明亮。

（作者系*心理学者、畅销书作家、浙江电台“东子心理热线”主持人。著有《东子心理咨询手记丛书》（三卷本）《午夜心情》《别让孩子成了心理孤儿》《生活没有旁观者》等心理学著作。多次做客全国各地电台、电视台解析心理问题，做过相关专题讲座300多场）

因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查。

因财务顾问业务环节中涉嫌违法违规，头部券商海通证券被证监会立案调查。尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今处罚不断。频频收罚单、评级地位不保的背后，合规问题敲响警钟，展业质量面临考验。

Wind数据显示，截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。

被证监会立案调查

9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）立案告知书和调查通知书的公告。

公告内容显示，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

8月26日，海通证券发布半年报，成绩可谓亮眼：上半年实现营收234.71亿元，同比增长31.95％；净利润81.7亿元，同比增长49％。

中航证券研报显示，上半年，海通证券实现经纪业务收入51.89亿元，同比增长4.92％；实现交易与机构服务业务收入64.73亿元，同比增长36.92％；实现资产管理业务收入24.16亿元，同比增长36.98％。

2021年上半年，海通证券实现投行业务手续费净收入30.08亿元，同比增长45.6％。

股权融资方面，公司完成35个股权融资项目，共募集402.7亿元，同比增长256.69％。其中，完成IPO项目22单，发行金额165.3亿元，同比增长239.43％，发行数量和金额均位列市场第二，包括11单科创板项目和7单创业板项目挂牌，市场*。

频收罚单，合规敲警钟

尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今被处罚不断。

3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

从2020年7月始，证监会网站新设了“投行业务违规处罚信息”一栏，集中公布投行处罚信息。在被处罚的券商中，海通证券的“成绩”位居榜首。

截至2021年9月7日，证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息，其中涉及券商30家。而海通证券在过去一年的时间里，共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。

8月6日，证监会公布了12条处罚信息，共涉及7家券商，海通证券被点名两次。

根据处罚函件，海通证券及四名保荐代表人江煌、张舒和李明嘉、朱文杰在申请非公开发行股票过程中，发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告载明的公司股权结构不一致，受到证监会出具警示函监管措施的处罚。

频频收罚单的同时，评级地位还不保。今年7月，证监会公布了2021年证券公司分类结果。海通证券成为*落入B类的头部券商。而在此之前，海通证券已连续四年被评为AA级。

截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。

海通证券2021三季报显示，公司主营收入348.39亿元，同比上升23.31%；归母净利润118.26亿元，同比上升39.1%；扣非净利润115.47亿元，同比上升42.46%；其中2021年第三季度，公司单季度主营收入113.68亿元，同比上升8.62%；单季度归母净利润36.56亿元，同比上升21.1%；单季度扣非净利润36.5亿元，同比上升21.79%；负债率76.42%，投资收益84.79亿元。

本期共有1个新进十大流通股东，香港中央结算有限公司 持股18961.5647万股，占流通股比例1.59%；共有2股东增持，申能(集团)有限公司增持1269.01万股，该股东持股占流通股比例2.49%，上海电气(集团)总公司增持1734.69万股，该股东持股占流通股比例1.7%；共有2股东减持，光明食品(集团)有限公司减持1051.15万股，该股东持股占流通股比例3.06%，香港中央结算(代理人)有限公司减持1.36万股，该股东持股占流通股比例28.66%；

本文由证券之星数据中心根据公开数据汇总整理，不构成投资意见或建议，如有文中存在问题，请联系我们。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《海通证券怎么了》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多海通证券怎么了、恶性循环是什么意思相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

免责声明
           本站所有信息均来自互联网搜集
1.与产品相关信息的真实性准确性均由发布单位及个人负责，
2.拒绝任何人以任何形式在本站发表与中华人民共和国法律相抵触的言论
3.请大家仔细辨认！并不代表本站观点,本站对此不承担任何相关法律责任！
4.如果发现本网站有任何文章侵犯你的权益,请立刻联系本站站长[QQ:775191930]，通知给予删除