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自2021年9月27日起,华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”,场内简称“消费电子ETF”,基金代码:159732)新增恒泰证券股份有限公司(以下简称“恒泰证券”)为申购赎回代办证券公司。投资者在恒泰证券办理本基金申购、赎回等业务的具体流程、规则等以恒泰证券的规定为准,恒泰证券的业务办理状况亦请遵循其规定执行。
投资者可通过以下渠道咨询详情:
(一)恒泰证券客户服务电话:956088;
恒泰证券网站:www.cnht.com.cn;
(二)本公司客户服务电话:400-818-6666;
本公司网站:www.ChinaAMC.com。
本基金的申购赎回代办证券公司可通过本公司网站进行查询。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二二一年九月二十七日
华夏基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金新增代销机构的公告
自2021年9月27日起,投资者可在平安银行股份有限公司和招商银行股份有限公司办理本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回、转换、定期定额申购业务,各基金业务开放情况及业务办理状态遵循其具体规定。具体情况
一、 基金及新增上线代销机构明细
如上述基金暂停办理对应业务或对其进行限制的,请遵照相关公告执行。投资者在各销售机构办理对应基金相关业务的数额限制、规则、流程以及需要提交的文件等信息,请遵照上述基金招募说明书或其更新、本公司发布的相关公告及各销售机构的有关规定。销售机构的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。
二、 咨询渠道
投资者可拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)或登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)了解相关信息。
本公司旗下开放式基金的代销机构已在本公司网站公示,投资者可登录查询。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
旗下部分开放式基金新增发售机构的公告
自2021年9月27日起,投资者可在兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)办理华夏永润六个月持有期混合型证券投资基金(基金简称:华夏永润六个月持有混合,A类基金份额代码:012121,C类基金份额代码:012122)的认购业务。
自2021年9月27日起,投资者可在平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)办理华夏创新医药龙头混合型证券投资基金(基金简称:华夏创新医药龙头混合,A类基金份额代码:012981,C类基金份额代码:012982)的认购业务。
自2021年9月27日起,投资者可在新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)办理华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(基金简称:华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接,A类基金份额代码:013605,C类基金份额代码:013606)的认购业务。
销售机构可支持办理认购的份额类别以及具体业务办理流程、规则等以各销售机构的规定为准,销售机构的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。上述基金的发售机构已在本公司官网公示,投资者可登录查询。
代销机构咨询渠道:
风险提示:华夏永润六个月持有混合对每份基金份额设置六个月持有期。在基金份额的六个月持有期到期日前(不含当日),基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申请。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增泰信财富为代销机构的公告
根据华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与泰信财富基金销售有限公司(以下简称“泰信财富”)签署的代销协议,投资者可自2021年9月27日起在泰信财富办理本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回业务。具体情况
一、 基金明细
基金开放相关业务的时间、投资者可办理基金业务的类型遵照基金实际业务开放情况及本公司相关公告执行,具体业务办理以各销售机构规定为准。如上述基金处于封闭运作期、尚未开放、暂停办理对应业务或对其进行限制的,请遵照相关公告执行。投资者在泰信财富办理对应基金相关业务的数额限制、规则、流程以及需要提交的文件等信息,请遵照上述基金招募说明书或其更新、本公司发布的相关公告及泰信财富的有关规定。泰信财富的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。
二、咨询渠道
(一)泰信财富客户服务电话:4000048821;
泰信财富网站:www.taixincf.com;
07月04日讯 景顺长城鼎益混合(LOF)基金07月01日下跌0.94%,现价2.757元,成交2055.39万元。当前本基金场外净值为2.7400元,环比上个交易日下跌1.44%,场内价格溢价率为-0.33%。
本基金为上市可交易型混合型基金,数据显示,近1月本基金净值上涨11.97%,近3个月本基金净值上涨14.88%,近6月本基金净值下跌7.43%,近1年本基金净值下跌20.97%,成立以来本基金累计净值为5.6810元。
本基金成立以来分红9次,累计分红金额45.20亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为刘彦春,自2015年07月10日管理该基金,任职期内收益275.79%。
*基金定期报告显示,该基金重仓持有贵州茅台(持仓比例9.84%)、迈瑞医疗(持仓比例9.12%)、五粮液(持仓比例8.98%)、泸州老窖(持仓比例8.83%)、中国中免(持仓比例8.10%)、药明康德(持仓比例7.82%)、海大集团(持仓比例5.22%)、海康威视(持仓比例5.11%)、古井贡酒(持仓比例5.08%)、晨光股份(持仓比例4.26%)。
报告期内基金投资策略和运作分析
一季度市场整体出现较大回撤。经济依然疲弱,金融数据总量和结构都不理想,政策转向到实体复苏仍然需要时间。美债收益率快速上行对权益资产构成压力。中美贸易摩擦背景下,市场情绪高度敏感。俄乌冲突升级进一步降低市场风险偏好。新冠疫情反复对国内经济再次造成冲击,股票市场情绪降至冰点。
海外供应链正在逐步恢复,叠加疫情干扰,预期我国出口增速将逐步回落,提振内需已是当务之急。3月份国内重点城市地产成交面积及金额仅在去年同期一半左右。为了避免地产行业出现系统性风险,需要调整政策引领地产需求有序复苏。我们注意到部分城市已经在按揭贷款利率、首付比例以及限购政策上做出调整,估计宽松力度也将逐步加码,年内地产需求有望触底回升。
新冠病毒毒株持续变异,传染性越来越强,防控难度加大。相信国内相关部门也在思考如何在保障生命安全和维持经济平稳运行间取得平衡。我们可能仍然需要等待时机,等待病毒毒性减弱,疫苗、*药、医疗基础设施准备妥当。路径难以预期,但方向应该是明确的。预期新冠疫情对我们生活的影响将逐步降低,市场对新冠疫情结束的信心也将逐步增强。疫情这一困扰市场估值水平的重要因素将逐步减弱。
对于股票市场,市场整体估值水平已经显著回落。尽管短、中、长期的困扰因素仍然很多,但现阶段的估值水平很可能较大程度反映了这些潜在风险。只要企业的能力没有改变,外部环境变化只是阶段性扰动,对公司的合理定价影响不大。比较全球*公司的成长性、盈利能力、估值水平,现阶段国内很多优质上市公司已经极具吸引力。随着外部环境回归常态,股票定价也终将回升至合理水平。
报告期内基金的业绩表现
中经金融:follow me!
在港交所上市的恒泰证券(上市主体名为“恒投证券”,1476.HK)日前发布公告称,公司9名股东拟将持有的约占发行总股本29.94%的股份出售给中信国安集团有限公司(以下简称“中信国安集团”),双方已签订框架协议。如果收购完成,中信国安集团将跃升第一大股东。
不过,此次股权收购并未尘埃落定。“还需要等待证监会的批复,因此,此次收购是否能够完成,以及什么时候能够完成,都还是不确定的。”恒泰证券相关人士告诉《中国经营报》
“很多事情(回A)也不是公司能够决定的,也要看未来股东的意思。”上述相关人士表示。
“神秘”新股东
据恒泰证券公告,此次交易需待双方于2018年3月31日前签署正式协议以及获证监会批准后,方可坐实。而据前述恒泰证券相关人士解释,29.94%是个敏感的持股比例,未来是否涉及要约收购或相对控股等皆未可知,一切尚待监管层的批复。
恒泰证券为“明天系”旗下重要资产,明天控股子公司华资实业(600191.SH)现为恒泰证券单一持股*股东。据恒泰证券2017年中报,截至2017年6月30日,公司实际控制人为北京西城区国资委,持股比例为20.42%,其次为华资实业、中昌恒远及上海怡达一致行动人,合计持股17.04%。不过,在此次股权转让中,中昌恒远和上海怡达却赫然出现于出售股东方名单中。这是否会影响“明天系”在恒泰证券的表决权重?华资实业董秘办工作人员以“(此次股权转让)和我们并没有关系”为由,拒绝回应。
和“明天系”相比,新入股东中信国安集团的背景也相当神秘。
中信国安集团是中国中信集团子公司,截至2017年,公司总资产为2000亿元。
公开资料显示,中信国安集团原本由中信集团***控股,2014年,中信国安集团混改。改制后,中信集团持股比例降至20.945%,其余股份被5家民营企业取得。其中,黑龙江鼎尚装修工程有限公司持股 19.764%,广东中鼎集团有限公司持股 17.787%,河南森源集团有限公司持股 15.811%,北京乾融投资(集团)有限公司持股 15.811%,天津市万顺置业有限公司持股 9.882%。2013年10月,中信集团与5家民营股东签署了增资扩股协议。
工商信息资料显示,除了万顺置业外,其余4家股东在2014年、2015年陆续退出。在新入4家股东中,瑞煜(上海)股权投资基金合伙企业(以下简称“瑞煜”)、北京合盛源投资管理有限公司(以下简称“合盛源”)两家公司资金均来源于无法穿透的信托,执行合伙人则全部是和中信国安集团有着密切关系的人士。
其中,瑞煜的法人和执行事务合伙人是中非信银(上海)股权投资管理有限公司(以下简称“中非信银”),中非信银的实际控制人为中信国安集团;合盛源的大股东北京宝鼎百川投资合伙企业(有限合伙)的法人及执行合伙人均为中信国安基金,中信国安集团持有中信国安基金40%股份;自然人股东毛德一则皆为中信国安基金相关人士。
也就是说,在股权穿透后,两家公司对中信国安集团的股权,最终又掌握在了中信国安集团自己、数位和中信国安集团关系密切的自然人以及几个无法穿透的信托手中。且上述两家公司所持中信国安集团股份合计达到33.6%,超过了目前中信国安集团的国有股东中信集团20.94%的持股比例。
《中国经营报》
内控、合规有“硬伤”
从收购标的上看,恒泰证券或许并非*。不过,对于有意布局券商牌照的中信国安集团来说,或许并不在意。
2017年,恒泰证券过得并不平静。这一年,恒泰证券的ABS(资产证券化)产品,做市业务,以及两位营业部负责人分别遭监管层处罚。且在证监会公布2017年券商分类结果中,恒泰证券由A级降至CCC级。
2017年8月,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)对恒泰证券开出罚单。由于恒泰证券旗下的三只ABS产品分别违规划转2.75亿元、6.85亿元和4.78亿元,自2017年8月1日起,中基协对恒泰证券的ABS产品备案暂停受理六个月,这也是资产证券化实行备案制之后基金业协会开出的首张罚单。
据中基协公告,三只专项计划的原始权益人按照约定将基础资产产生的回收款归集至监管账户后,在专项计划投资者不知情的情况下,短期内迅速转出;在专项计划账户划转归集资金日之前,则重新将资金集中转回监管账户。
中基协认为,上述行为违背了相关法律以及自律规则的要求,影响了专项计划资产的独立性,破坏了资产证券化业务的基础法律关系,使得专项计划资产出现被侵占、挪用的风险。
2017年7月12日晚,股转系统公布对恒泰证券采取自律监管措施的决定。经查明,2017年6月30日,恒泰证券在为天丰电源提供做市服务的过程中,以大幅偏离前收盘价及行情揭示买卖报申报并成交,导致该股价盘中出现巨幅震动。股转系统对恒泰证券采取出具警示函的自律监管措施。
除上述业务外,恒泰证券另有两名营业部负责人分别遭监管处罚。
2017年6月6日,山西证监局核查发现恒泰证券太原平阳路营业部未能对从业人员利用手机买卖股票的行为进行有效防范,其负责人李某某还存在替营销的客户办理证券账户交易等事宜的行为。山西证监局要求营业部要健全内部控制,强化人员教育管理,切实有效地防范从业人员违法违规行为。随后,山西证监局对李某某进行了处罚。
2017年11月,内蒙古证监局网站发布公告称,恒泰证券赤峰天义路证券营业部负责人赵某某违法向被调查对象透露案件调查情况,对其采取认定为不适当人选措施的决定,罢免职务。
据Wind统计,截至2017年5月15日,恒泰证券资产证券化管理金额为74.39亿元,排名第七,因此彼时,作为中小券商的恒泰证券也被誉为“ABS明星券商”。不过,因ABS产品备案被暂停受理六个月,2017年11月,恒泰证券下滑至19名。
对于公司内控及合规方面,上述工作人员表示,“近年来,监管政策正在不断细化和出台,公司也在紧跟监管,公司的制度体系以及内控体系也在逐步完善中。”
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7月24日下午,市委书记孟宪东与恒泰证券总裁牛壮一行举行座谈,双方就进一步加强合作深入交换了意见。
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《赤峰新闻》
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