证券公司监督管理条例，证券公司监督管理条例的问题

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• 1、证券公司监督管理条例

• 2、沪铜期货行情实时行情

• 3、证券公司监督管理条例是部门规章

• 4、证券公司监督管理条例的问题

第一章 总 则
第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本 法;本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托人职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。
第四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金合同应当约定基金的运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。
第六条 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
第七条 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
第八条 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十条 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。
第二章 基金管理人
第十二条 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。
担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。
第十三条 设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准:
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;
（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币;
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数;
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
第十五条 下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员:
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的;
（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他*管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;
（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的;
（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;
（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;
（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
第十六条 基金管理人的经理和其他*管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。
第十七条 基金管理人的经理和其他 *管理人员的选任或者改任，应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。
第十八条 基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第十九条 基金管理人应当履行下列职责:
（一）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
（二）办理基金备案手续;
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
（六）编制中期和年度基金报告;
（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
（九）召集基金份额持有人大会;
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第二十条 基金管理人不得有下列行为:
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产;
（三）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
（五）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
第二十一条 国务院证券监督管理机构对有下列情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿，或者取消基金管理资格:
（一）有重大违法违规行为;
（二）不再具备本法第十三条规定的条件;
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第二十二条 有下列情形之一的，基金管理人职责终止:
（一）被依法取消基金管理资格;
（二）被基金份额持有人大会解任;
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
（四）基金合同约定的其他情形。
第二十三条 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。
第二十四条 基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。 第三章 基金托管人
第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:
（一）净资产和资本充足率符合有关规定;
（二）设有专门的基金托管部门;
（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
（四）有安全保管基金财产的条件;
（五）有安全高效的清算、交割系统;
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
第二十七条 本法第十五条、第十八条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。
本法第十六条、第十七条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的经理和其他*管理人员。
第二十八条 基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
第二十九条 基金托管人应当履行下列职责:
（一）安全保管基金财产;
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
（九）按照规定召集基金份额持有人大会;
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作;
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第三十条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三十一条 本法第二十条的规定，适用于基金托管人。
第三十二条 国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，依据职权责令整顿，或者取消基金托管资格:
（一）有重大违法违规行为;
（二）不再具备本法第二十六条规定的条件;
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第三十三条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止:
（一）被依法取消基金托管资格;
（二）被基金份额持有人大会解任;
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
（四）基金合同约定的其他情形。
第三十四条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
第三十五条 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。 第四章 基金的募集
第三十六条 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准:
（一）申请报告;
（二）基金合同草案;
（三）基金托管协议草案;
（四）招募说明书草案;
（五）基金管理人和基金托管人的资格证明文件;
（六）经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告;
（七）律师事务所出具的法律意见书;
（八）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
第三十七条 基金合同应当包括下列内容:
（一）募集基金的目的和基金名称;
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所;
（三）基金运作方式;
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的*募集份额总额;
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式;
（九）基金收益分配原则、执行方式;
（十）作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例;
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;
（十二）基金财产的投资方向和投资限制;
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式;
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式;
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;
（十六）争议解决方式;
（十七）当事人约定的其他事项。
第三十八条 基金招募说明书应当包括下列内容:
（一）基金募集申请的核准文件名称和 核准日期;
（二）基金管理人、基金托管人的基本情况;
（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要;
（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限;
（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;
（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;
（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;
（八）风险警示内容;
（九）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
第三十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人;不予核准的，应当说明理由。
第四十条 基金募集申请经核准后，方可发售基金份额。
第四十一条 基金份额的发售，由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
第四十二条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
前款规定的文件应当真实、准确、完整。对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第六十四条所列行为。
第四十三条 基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
第四十四条 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的*募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
第四十五条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第四十六条 投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任:
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
第五章 基金份额的交易
第四十七条 封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。国务院证券监督管理机构可以授权证 券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
第四十八条 基金份额上市交易，应当符合下列条件:
（一）基金的募集符合本法规定;
（二）基金合同期限为五年以上;
（三）基金募集金额不低于二亿元人民币;
（四）基金份额持有人不少于一千人;
（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
第四十九条 基金份额上市交易规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构核准。
第五十条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案:
（一）不再具备本法第四十八条规定的上市交易条件;
（二）基金合同期限届满;
（三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;
（四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。
第六章 基金份额的申购与赎回
第五十一条 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
第五十二条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务;基金合同另有约定的，按照其约定。
第五十三条 基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外:
（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;
（二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
（三）基金合同约定的其他特殊情形。发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报国务院证券监督管理机构备案。本条第*规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项。
第五十四条 开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例，由国务院证券监督管理机构规定。
第五十五条 基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。
第五十六条 基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。
第七章 基金的运作与信息披露
第五十七条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式。资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。
第五十八条 基金财产应当用于下列投资:
（一）上市交易的股票、债券;
（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
第五十九条 基金财产不得用于下列 投资或者活动:
（一）承销证券;
（二）向他人贷款或者提供担保;
（三）从事承担无限责任的投资;
（四）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;
（五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
（七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
（八）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
第六十条 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
第六十一条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
第六十二条 公开披露的基金信息包括:
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
（二）基金募集情况;
（三）基金份额上市交易公告书;
（四）基金资产净值、基金份额净值;
（五）基金份额申购、赎回价格;
（六）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
（七）临时报告;
（八）基金份额持有人大会决议;
（九）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
（十）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
（十一）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
第六十三条 对公开披露的基金信息出具审计报告或者法律意见书的会计师事务所、律师事务所，应当保证其所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。
第六十四条 公开披露基金信息，不得有下列行为:
（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
（二）对证券投资业绩进行预测;
（三）违规承诺收益或者承担损失;
（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
（五）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算
第六十五条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构核准，可以转换基金运作方式。
第六十六条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准:
（一）基金运营业绩良好;
（二）基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
（三）基金份额持有人大会决议通过;
（四）本法规定的其他条件。
第六十七条 有下列情形之一的，基金合同终止:
（一）基金合同期限届满而未延期的;
（二）基金份额持有人大会决定终止的;
（三）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
（四）基金合同约定的其他情形。
第六十八条 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。
清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国务院证券监督管理机构备案并公告。
第六十九条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。
第九章 基金份额持有人权利及其行使
第七十条 基金份额持有人享有下列权利:
（一）分享基金财产收益;
（二）参与分配清算后的剩余基金财产;
（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会;
（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
（六）查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
（七）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
（八）基金合同约定的其他权利。
第七十一条 下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定:
（一）提前终止基金合同;
（二）基金扩募或者延长基金合同期限;
（三）转换基金运作方式;
（四）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
（五）更换基金管理人、基金托管人;
（六）基金合同约定的其他事项。
第七十二条 基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
第七十三条 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
第七十四条 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。
每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。
第七十五条 基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加，方可召开;大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过;但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基 金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。
第十章 监督管理
第七十六条 国务院证券监督管理机构依法履行下列职责:
（一）依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权;
（二）办理基金备案;
（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;
（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;
（五）监督检查基金信息的披露情况;
（六）指导和监督基金同业协会的活动;
（七）法律、行政法规规定的其他职责。
第七十七条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施:
（一）进入违法行为发生场所调查取证;
（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存;
（四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结;
（五）法律、行政法规规定的其他措施。
第七十八条 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
第七十九条 国务院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。
第八十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第八十一条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
第八十二条 国务院证券监督管理机构工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 第十一章 法律责任
第八十三条 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
第八十四条 违反本法第四十五条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得;违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款;给投资人造成损害的，依法承担赔偿责任;构 成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十五条 未经国务院证券监督管理机构核准，擅自募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十六条 违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处五万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十七条 未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的，责令停止，没收违法所得;违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十八条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，或者将基金财产挪作他用的，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
基金管理人、基金托管人将基金财产挪作他用而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
第八十九条 基金管理人、基金托管人有本法第二十条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得;违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第一项至第六项和第八项所列行为之一的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
第九十一条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。
第九十二条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。
第九十三条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改 正，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十四条 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构就其所应负责的内容弄虚作假的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;情节严重的，责令停业，暂停或者取消直接责任人员的相关资格;给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十五条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格。
第九十六条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，情节严重的，依法取消基金管理资格或者基金托管资格。
第九十七条 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;情节严重的，取消基金从业资格;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十八条 证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十九条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第一百条 依照本法规定，基金管理人、基金托管人应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人以其固有财产承担。
依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。
第十二章 附 则
第一百零一条 基金管理公司或者国 务院批准的其他机构，向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。
第一百零二条 通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。

集体闪崩！经济衰退担忧引发大宗商品崩跌，商品指数大跌2.5%创今年2月以来新低；其中，化工及油脂板块跌幅居前，原油大跌7%，燃油大跌9%，低硫燃油、棕榈跌超7%，沥青、LPG、沪锡等跌6%。沪铜跌5%创2021年1月以来新低。

商品集体闪崩！熊市真的来了

近期大宗商品价格普遍回落，从能源、金属到农产品几乎无一幸免。全球经济衰退预期更令商品价格崩跌；布油一度跌至100美元关口，沪铜暴跌6%，近一个月暴跌30%

全球对后市经济预期愈发悲观，根据彭博经济的*预测，在消费者信心创下历史新低且利率飙升之后，美国未来12个月内经济衰退的可能性已飙升至38%；而据一份65位商业、学术和金融预测人士参与访问的调查中，经济学家们给出的衰退可能性更是高达44%！

中国银行研究院*研究员王有鑫分析称，近期大宗商品价格回落主要体现了对全球经济增长放缓和经济陷入滞胀的担忧。去年以来，大宗商品价格快速上涨主要是由于全球疫情防控措施导致的供应紧张、需求快速增长、地缘政治风险加剧、物流瓶颈、库存下降等因素引起的。目前供给端方面并未有明显大幅改善，大宗商品价格的普遍回落主要是由于需求端的疲软和投机资金回撤导致的。

大宗商品会怎么？专家：商品熊市已经来临

对于油价暴跌，花旗集团的分析师表示，如果没有欧佩克及其减产同盟国的干预和短周期石油投资减少，在经济衰退的情况下，全球基准布伦特原油价格可能在年底下跌到每桶65美元的“边际成本”，到2023年底跌至每桶45美元。

在宝城期货金融研究所所长程小勇看来，大宗商品牛市可能已经结束。具体来看：一是根据经济滞胀过后是衰退的历史经验，预计今年四季度和明年一季度海外发达经济体在高通胀和货币持续紧缩的背景下，经济衰退可能很难避免，需求端会出现一轮较为明显的走弱趋势，大宗商品也将进入去库存阶段；二是未来在高通胀和高利率的宏观环境下，大宗商品的投资需求也将降温；三是从国内市场看，国内房地产市场已出现长期拐点，中国对大宗商品的需求也会处于相对疲软的阶段。

程小勇认为，下半年多数商品价格都会出现一定程度上的调整。其中，原油等品种受俄乌冲突等供给冲击，下跌启动时间可能较晚，跌势也会相对缓和一些，而有色金属、黑色商品和油脂类品种可能会先于原油下跌。

展望未来，王有鑫认为，随着全球货币政策收紧、经济下行压力增大，在大宗商品价格的影响因素中，需求端的影响将逐渐增大，供需失衡状况将逐渐得到缓解。此外，全球流动性环境趋紧，金融投机因素将逐渐退潮，大宗商品价格逐渐从高位回落。

近一个月暴跌36%！机构：还有下跌空间

今日，在商品大跌背景下，油脂板块领跌；棕榈油盘中一度跌停，创近半年新低；菜油大跌6%。值得注意的是，近一月棕榈累计跌幅达到35%，菜油跌幅25%。

除了商品整体大环境影响，印尼加速棕榈出口是核心原因。据媒体报道，印尼已将棕榈油出口配额提高至国内销售配额的7倍。此外，印尼还出台了加速出口计划，在7月31日之前有效。根据这一计划，没有参与DMO的企业也可以获得出口许可，只要支付每吨200美元的额外税。

光大期货*分析认为，市场的疲软是多方面造成的，其中①最主要的是美联储加息超预期，令衰退担忧、资金收紧担忧增加，资金撤离油脂市场。②印尼棕油恢复出口，并且出口刺激政策层层加码，低价棕油冲击市场，拖累油脂下行。③俄乌冲突僵持中，但粮食运输恢复预期增加，这可以从俄乌谷物、葵花籽类出口增加超预期、联合国协调下俄乌均撤离港口、出口人道主义通道即将打开可以验证，市场进一步回吐俄乌冲突带来的涨幅。④需求端谨慎，随用随买，随着价格急跌，需求方谨慎为主，随用随买，市场成交低迷，需求被冻结，有限需求大大减少。⑤隔夜原油疲软，市场失去最后一个支撑点。

对于油脂后市，光大期货认为棕榈还有下跌空间。无论是商品指数、商品波动率等都可以看出宏观的风险还在释放中，没有企稳迹象，宏观利空迹象拖累市场。棕油此轮下跌过程中，跌不停但是第一次跌停，反映空头情绪进入疯狂阶段，情绪还有释放空间。基本面方面，市场国内供给预期增加但缺乏有效需求，基本面短期难给市场支撑因素。总得来说，利空因素占主，棕油还有下跌空间，空头思路参与，91反套参与。

【今日关注】

21:00 找钢网全国建材周度钢厂库存/社库/产量

22:00 美国6月ISM非制造业PMI

次日4:30 美国至7月1日当周API原油库存

证券公司监督管理条例是部门规章

证券分支机构因客户投诉处理不到位被监管问责，投诉处理的监管要求！| 案例2022年第57期

分享 小壹口 壹口合规 2022-06-08 00:00 发表于北京

收录于合集#案例分析202个

2022年6月2日，宁夏证监局发布处罚决定，对某证券公司宁夏分公司采取责令改正的行政监管措施。

因客户处理不到位被监管责令改正

经监管部门调查，该分公司在2021年1月至2021年11月期间存在从业人员私下接受客户委托买卖证券的情况，客户向该分公司投诉，分公司在处理客户投诉中存在三方面问题：

一是，分公司未建立客户投诉书面或者电子档案；

二是，未对客户投诉情况进行记录；

三是，对上述影响客户权益的重大事件未及时向宁夏局报告。

监管部门，上述情形说明该分公司在合规管理和风险控制方面履行职责不到位，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第*、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(五)项、《证券公司分支机构监管规定》第十五条的规定。

背景介绍： 该分公司财富经理万某，接受分公司客户赵某委托代其进行股票交易2021年1月14日-11月29日期间，万某接受赵某委托资金60万元，累计交易金额9178.44万元，合计亏损18.81万元。万某没有获取收益分成或其他报酬，没有违法所得。2021年11月29日，赵某因证券账户亏损严重不再让万某继续代为操作，于当日修改了证券账户密码。

客户投诉处理的监管要求

客户投诉一般可分两类：直接投诉和转办投诉。直接投诉，即客户直接向经营机构进行投诉；转办投诉，即由证券会服务热12386、地方派出机构、协会等渠道转办到机构的客户投诉。本次，重点梳理直接投诉的监管要求，汇总

1.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷，证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。投诉电话可以单独设立，也可以与客户服务热线对接，与客户服务热线对接的，在客户服务热线中应有明显清晰的提示。

2.经营机构应当建立投资者投诉台账，对接收到的投诉事项进行登记。逐项记录投资者投诉的基本情况，包括但不限于投诉时间、投诉人基本情况、投诉对象、投诉请求、主要事实和理由。

3.投资者采取面谈方式提出投诉的，应当在经营机构指定的接待场所提出，多名投诉人采取面谈方式提出共同投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。

4.在接收投资者投诉3日内，应作出是否受理的决定。对投诉不予受理的，应当采取电子邮件、短信、信函或电话等方式向投诉人进行通知，并说明不予受理的理由。投诉具有下列情形之一的，不予受理：（一）投资者非该经营机构客户的；（二）代理人未取得投资者委托授权的；（三）投资者就同一事实和理由重复向经营机构进行投诉，经营机构已受理或已经做出处理意见的，但投诉人补充证明材料的除外；（四）投诉相关争议已进入调解、仲裁、诉讼等程序，或已通过上述程序处理的；（五）违反社会公序良俗以及恶意攻击、骚扰或无实质诉求内容的；（六）其他不予受理的情形。

5.经营机构受理的投诉，应当自收到投诉之日起20日内作出处理决定。情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不得超过20日，并告知投诉人延长期限及理由。处理决定应采取电子邮件、短信、信函或电话等方式，告知投资者投诉的核实情况、做出处理决定的依据及理由，以及投诉人可以采取调解、仲裁、诉讼等救济途径。

6.经营机构与投资者就投诉争议未达成和解的，双方当事人可以向行业协会、投资者保护机构以及其他有调解职能的组织申请调解。调解不成的，双方当事人可以向人民法院提起诉讼或者依照协议约定向仲裁机构申请仲裁。

7.投资者投诉处置结束后，经营机构应当将处置结果登记在投资者投诉台账中。

8.经营机构应当建立投诉处理工作档案管理制度，建设投诉处理数据库。投诉登记记录、处理意见等资料应当存档备查。相关档案资料保存期限不得少于10年。

9.经营机构接到同类投诉集中的，或者投诉事项重大，涉及较多投资者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向行业协会及监管部门报告。

免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。

证券分支机构因客户投诉处理不到位被监管问责，投诉处理的监管要求！| 案例2022年第57期

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2022年6月2日，宁夏证监局发布处罚决定，对某证券公司宁夏分公司采取责令改正的行政监管措施。

因客户处理不到位被监管责令改正

经监管部门调查，该分公司在2021年1月至2021年11月期间存在从业人员私下接受客户委托买卖证券的情况，客户向该分公司投诉，分公司在处理客户投诉中存在三方面问题：

一是，分公司未建立客户投诉书面或者电子档案；

二是，未对客户投诉情况进行记录；

三是，对上述影响客户权益的重大事件未及时向宁夏局报告。

监管部门，上述情形说明该分公司在合规管理和风险控制方面履行职责不到位，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第*、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(五)项、《证券公司分支机构监管规定》第十五条的规定。

客户投诉处理的监管要求

客户投诉一般可分两类：直接投诉和转办投诉。直接投诉，即客户直接向经营机构进行投诉；转办投诉，即由证券会服务热12386、地方派出机构、协会等渠道转办到机构的客户投诉。本次，重点梳理直接投诉的监管要求，汇总

1.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷，证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。投诉电话可以单独设立，也可以与客户服务热线对接，与客户服务热线对接的，在客户服务热线中应有明显清晰的提示。

2.经营机构应当建立投资者投诉台账，对接收到的投诉事项进行登记。逐项记录投资者投诉的基本情况，包括但不限于投诉时间、投诉人基本情况、投诉对象、投诉请求、主要事实和理由。

3.投资者采取面谈方式提出投诉的，应当在经营机构指定的接待场所提出，多名投诉人采取面谈方式提出共同投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。

4.在接收投资者投诉3日内，应作出是否受理的决定。对投诉不予受理的，应当采取电子邮件、短信、信函或电话等方式向投诉人进行通知，并说明不予受理的理由。投诉具有下列情形之一的，不予受理：（一）投资者非该经营机构客户的；（二）代理人未取得投资者委托授权的；（三）投资者就同一事实和理由重复向经营机构进行投诉，经营机构已受理或已经做出处理意见的，但投诉人补充证明材料的除外；（四）投诉相关争议已进入调解、仲裁、诉讼等程序，或已通过上述程序处理的；（五）违反社会公序良俗以及恶意攻击、骚扰或无实质诉求内容的；（六）其他不予受理的情形。

5.经营机构受理的投诉，应当自收到投诉之日起20日内作出处理决定。情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不得超过20日，并告知投诉人延长期限及理由。处理决定应采取电子邮件、短信、信函或电话等方式，告知投资者投诉的核实情况、做出处理决定的依据及理由，以及投诉人可以采取调解、仲裁、诉讼等救济途径。

6.经营机构与投资者就投诉争议未达成和解的，双方当事人可以向行业协会、投资者保护机构以及其他有调解职能的组织申请调解。调解不成的，双方当事人可以向人民法院提起诉讼或者依照协议约定向仲裁机构申请仲裁。

7.投资者投诉处置结束后，经营机构应当将处置结果登记在投资者投诉台账中。

8.经营机构应当建立投诉处理工作档案管理制度，建设投诉处理数据库。投诉登记记录、处理意见等资料应当存档备查。相关档案资料保存期限不得少于10年。

9.经营机构接到同类投诉集中的，或者投诉事项重大，涉及较多投资者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向行业协会及监管部门报告。

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