海通证券怎么了，海通证券怎样

本文目录一览：

• 1、海通证券怎么了

• 2、中国农业银行股票

• 3、海通证券怎么了?

• 4、海通证券怎样

因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查。

因财务顾问业务环节中涉嫌违法违规，头部券商海通证券被证监会立案调查。尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今处罚不断。频频收罚单、评级地位不保的背后，合规问题敲响警钟，展业质量面临考验。

Wind数据显示，截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。

被证监会立案调查

9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）立案告知书和调查通知书的公告。

公告内容显示，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

8月26日，海通证券发布半年报，成绩可谓亮眼：上半年实现营收234.71亿元，同比增长31.95％；净利润81.7亿元，同比增长49％。

中航证券研报显示，上半年，海通证券实现经纪业务收入51.89亿元，同比增长4.92％；实现交易与机构服务业务收入64.73亿元，同比增长36.92％；实现资产管理业务收入24.16亿元，同比增长36.98％。

2021年上半年，海通证券实现投行业务手续费净收入30.08亿元，同比增长45.6％。

股权融资方面，公司完成35个股权融资项目，共募集402.7亿元，同比增长256.69％。其中，完成IPO项目22单，发行金额165.3亿元，同比增长239.43％，发行数量和金额均位列市场第二，包括11单科创板项目和7单创业板项目挂牌，市场*。

频收罚单，合规敲警钟

尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今被处罚不断。

3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

从2020年7月始，证监会网站新设了“投行业务违规处罚信息”一栏，集中公布投行处罚信息。在被处罚的券商中，海通证券的“成绩”位居榜首。

截至2021年9月7日，证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息，其中涉及券商30家。而海通证券在过去一年的时间里，共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。

8月6日，证监会公布了12条处罚信息，共涉及7家券商，海通证券被点名两次。

根据处罚函件，海通证券及四名保荐代表人江煌、张舒和李明嘉、朱文杰在申请非公开发行股票过程中，发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告载明的公司股权结构不一致，受到证监会出具警示函监管措施的处罚。

频频收罚单的同时，评级地位还不保。今年7月，证监会公布了2021年证券公司分类结果。海通证券成为*落入B类的头部券商。而在此之前，海通证券已连续四年被评为AA级。

截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。

这段时间，我们来一起讲讲银行板块的上市公司。板块内一共有36只股票，现在破净的就有32只，没有跌破净资产的4家分别是：招商银行、宁波银行、常熟银行、紫金银行。宁波银行，我们之前详尽的分析过，至于招商银行，作为A股的质优股、大牛股，更是零售银行的龙头股，我们会在之后的时间来专门讲。

今天，我们先来讲讲农业银行。很多投资者一听是农业银行，就“头大”、没兴趣、“太低端”、没难度。因为更多的散户投资者朋友对银行板块的关注度本身就很低，认为这个板块太慢了、收益比太低了。特别是板块内市值*的几家公司，更是认为一年都赚不到几个钱。但是，我们看问题，不能单一的来看，需要保持客观、实际的态度去分析、去看待。

就农业银行而言，如果10年前投资，我们就按照上市第一天的均价2.7元/股计算，现在的股票价格为3.38元。从股票差价来看，农业银行确实没有什么上涨，股价仅仅上涨了0.68元，上涨幅度仅为25.2%。如果计算年复合收益率仅仅只有2.3%，收益性还不如银行理财。

可是，股票价格之间的差价，并不能代表中间的完全受益，因为这是除权以后的差价。其中没有包括期间的送股、转股、现金分红等情况。就拿现金分红来说，农业银行2010年至2018年现金分红股息率分别为：2%、5%、5.6%、7.1%、4.9%、5.1%、5.5%、4.6%、4.8%。

如果复权以后计算，农业银行的整体收益为76%。而现在2019年的现金分红还没有执行，如果算上2019年的现金分红，整体收益率为80%，年复合收益率为6.1%。这样来看，6.1%的年复合收益率虽然不是很高，但能跑赢绝大多数的银行理财。

不过，在A股市场呢，长久持股是有“打新”福利的，也就是新股申购。虽然2010年至今有着措施的变化，但“打新”市场的收益率还是比较稳定的，年复合收益率为总持有资金的（单市场15万元市值以下/户）5%-12%的水平。

这样算来，其实这些年农业银行的年复合收益率能达到11%，整体收益率能达到183%！这是一个怎样的水平呢？

股市中有这样的一句话“七亏二平一盈利”，相信大家也都听说过，实现盈利的投资者仅仅占比10%，实际情况可能还要更低一些。而年复合收益率达到11%，可以说直线跑赢99%的投资者。就算是很多机构投资者，也是达不到这个水平的。

我们经常讲，在股市中投资“策略大于趋势”，道理就是这样，正确的策略与执行，能战胜趋势的变化。2010年至2020年多少次的行情转变，如果一直保持初心，最后胜利者当然是属于自己的。

我们再来看看农业银行的情况如何：

1、历年的财务数据，“稳”字当头！

就五大行历年的财务水平而言，都还是比较“稳”的，2008年-2019年的营业收入同比增长率，仅仅只有2016年为负增长，其他年份均保持正增长的状态；同期净利润同比增长率，没有一年为负增长的情况，2008年-2013年间均保持着双位数增长，2014年至今为个位数增长，多数年为5%左右的增长。净资产收益率方面，也是不错的，常年保持在12%以上。

财报情况可以说是十分稳当了。

2020年一季度的情况也是不错，营业收入1867.06亿元，同比增长7.9%；净利润641.87亿元，同比增长4.79%；资本充足率为16.1%、拨备覆盖率为289.91%、不良贷款率1.4%、净息差为2.5%。不良贷款率较去年底的水平相同没升没降，净息差的水平较去年底有着明显上升。整体看一季度的情况，算是不错了。

2、再来看看估值的情况：

银行板块的估值，普遍很低，现在估值水平更是处于历史底部区间，农业银行也不例外。近些年农业银行估值正常波动的区间在5.6倍-6.6倍之间。而现在农业银行的估值大概是多少倍呢？

从众多机构对农业银行2020年至2022年的业绩预测来看，基本保持着正增长的业绩预期，但增速上均在6%以下，综合平均分别为3%、3.5%、4%左右。以2020年的基本情况对应现在的股票价格估值约为5.38倍。2021年、2022年的估值分别约为5.2倍、5倍。如果以近些年的估值波动区间衡量来看，当前的估值水平是存在被低估的。

总的来说，如果利用正确的策略执行，对应银行板块的盈利性是能跑赢绝大多数投资者收益水平的，打败部分专业机构投资者的收益率也是能够的。这个板块虽然慢，但稳定性确实十分强悍的。对于农业银行而言，虽然近几年的业绩仅为个位数增长，但业绩确定性还是很高的，并且估值处于低位。

好了，关于农业银行我们就分析到这里了，没有点关注的朋友，点一点关注咯！本文不存在任何推荐，股市有风险，投资需谨慎！

看完点赞，股票长红！

海通证券怎么了?

6月10日，证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因存在四大问题，证监会责令海通证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

经查，证监会发现海通证券存在以下行为：

一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司（以下简称恒信金融集团）下属至少12家机构（包括海恒资产管理有限公司、海通恒信商业保理有限公司、海通恒信小微融资租赁（上海）有限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）有关业务范围的要求不符。

三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。

四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通*国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理。五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

上述情况违反了《境外办法》第十二条第三款、第十三条第*、第二十七条、第三十七条等规定，反映出你公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会责令海通证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

受市场行情影响，一季度海通证券自营收入下滑，大幅拖累了今年一季度的整体收入。但值得注意的是，海通证券一季度投资银行手续费净收入为17.79亿元，上年同期为12.89亿元，增幅达38%。

一季度，海通证券完成IPO项目13单，融资228亿元，实现IPO收入15亿元，挂牌数量、IPO收入均位居市场第一。完成科创板IPO项目8单，融资195亿元，挂牌数量、融资金额均位居市场第一；完成创业板IPO项目4单，市场*。公司股权项目储备丰富，截至一季度末，IPO在审项目36单。集成电路领域保持优势，翱捷科技、天岳先进成功挂牌，沪硅产业50亿定增落地。医疗健康领域取得突破，迈威生物、和元生物成功挂牌。

海通证券克服疫情影响，采取现场与远程办公相结合的模式，全力护航峰岹科技（深圳）股份有限公司成功上市。

自上海3月新一轮疫情以来，尽管人员流动按下了暂停键，但作为全球金融中心，资本市场的脉动却从未停止。

笔者从海通证券了解到，3月中旬以来，面对疫情防控的严峻形势，海通证券迅速响应，在做好各项疫情防控工作基础上，充分发挥专业优势服务实体经济，为维护资本市场安全平稳有序贡献力量。

2022年以来，海通证券助力上海地区企业完成62支债券发行，承销规模314.96亿元。其中包括：为上海地产(集团)有限公司发行了5年期25亿元企业债，票面利率3.55%，以长期低成本资金助力提升地产行业流动性；完成上海联和投资有限公司5年期10亿元科技创新债券发行，帮助科创企业及时享受到成本合理、体量可观的融资，持续提升新兴产业竞争力，助力上海科创中心建设。

在新冠肺炎疫情爆发、个体经营者和小微企业收入受到冲击的当下，海通证券为海通恒信国际融资租赁股份有限公司成功发行20亿元资产支持专项计划，用于小微融资租赁业务投放，其中部分资金用于个体经营者商用车租赁业务和小微企业融资租赁业务。

近日，海通证券为华东建筑集团股份有限公司非公开发行项目提供承销保荐服务，募集资金净额为9.47亿元。据悉，华建集团承担了集中隔离收治点建设等防疫保障类项目的设计任务。本次成功发行帮助华建集团引入优质投资者实现二次混改，也为其后续推动绿色建筑等行业创新发展提供充裕的资金保障。在本次抗疫中，华建集团积极响应上海市委、市政府关于疫情防控工作的决策部署，主动承担集中隔离收治点建设等防疫保障类项目的设计任务。本次发行也是海通证券携手华建集团同抗疫、共担当，以金融力量助抗疫的又一经典案例。4月26日，海通证券作为牵头主承销商助力上海临港新片区投资控股（集团）有限公司完成22年非公开发行公司债券的簿记建档。债券期限为3+2年，规模5亿元，认购倍数2.37倍，最终利率3.26%。募集资金将全部用于临港新片区建设，助力临港投控当好区域经济发展的稳定器、压舱石，推进临港新片区构建*、开放型、现代化产业体系。

笔者了解到，自2020年新冠肺炎疫情发生以来，海通证券通过设立支持民企发展基金加大对高端制造业、服务业类企业的支持；通过大宗交易、协议转让、私募可交债、股票质押、违约状态下协议转让等单一或组合手段，有效缓解上市公司股东遇到的流动性风险；通过定向增发、非上市股权投资、公司债、融资租赁等单一或组合手段更好地支持高质量上市民企稳定发展。

疫情未熄,战“疫”不止。笔者获悉，连日来，海通证券党委认真落实上海市委、市政府决策部署，按照上海市国资委党委的工作要求，压紧压实疫情防控责任，第一时间发布疫情防控工作倡议书和《致全体海通人的一封信》，广泛发动公司各级党组织和全体党员干部职工，积极投身疫情防控志愿服务工作，践行国有金融企业的政治担当和责任使命，以实际行动为疫情防控大局和经济社会发展贡献海通力量。公司广大员工积极响应号召，弘扬伟大抗疫精神，勇敢逆行，奋力投身志愿服务，抗击疫情，共渡难关。

海通证券志愿者在黄浦区老西门街道办事处集结

志愿者挨家挨户上门为居民订菜

3月以来，在了解到黄浦区紧缺抗疫物资后，海通证券及旗下海通恒信、海通资管子公司紧急筹集防护服、面罩、口罩等物资驰援黄浦10个街道的防疫一线工作，及时满足社区抗疫物资需求。子公司海富通基金积极响应上海市基金同业公会号召，为奋战在上海疫情防控一线的医护工作者开展爱心捐款。多家分支机构爱心驰援，为分支机构所在地筹措物资，为当地疫情防控贡献海通力量。海通国际通过捐赠抗疫物资及爱心捐款助力香港抗疫。

海通证券驰援黄浦的部分防疫物资

今天的内容先分享到这里了，读完本文《海通证券怎么了》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多海通证券怎么了、中国农业银行股票相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

免责声明
           本站所有信息均来自互联网搜集
1.与产品相关信息的真实性准确性均由发布单位及个人负责，
2.拒绝任何人以任何形式在本站发表与中华人民共和国法律相抵触的言论
3.请大家仔细辨认！并不代表本站观点,本站对此不承担任何相关法律责任！
4.如果发现本网站有任何文章侵犯你的权益,请立刻联系本站站长[QQ:775191930]，通知给予删除