华西证券佣金(日科化学股票股吧)
华西证券佣金(日科化学股票股吧)
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华西证券业绩承压，2021年增收不增利，2022年一季度归母净利润亏损1.7亿元。同时，公司还涉及多起债券违约诉讼和房产纠纷诉讼，并且因其他风控或合规事项遭监管部门处罚。
今年一季度，上市券商业绩受到自营投资等业务的拖累整体承压，一季度九成券商营收净利双降，更有八家券商归母净利润亏损。受此影响，华西证券股份有限公司（以下简称：华西证券，002926.SZ）业绩也不乐观。
华西证券2022年一季报显示，公司营收同比下降54.03%；归母净利润亏损1.7亿元。而在2021年，华西证券也是增收不增利，在其五大业务板块中，仅资产管理业务利润率增长，经纪、投行等四大板块利润率均出现下降。
业绩承压之际，华西证券还涉及多起债券违约诉讼和房产纠纷诉讼，并且因其他风控或合规事项遭监管部门处罚。针对上述情况，发现网向华西证券发送采访函请求释疑，但截至发稿前，华西证券并未给出合理解释。
一季度归母净利亏损，去年四大业务利润率下降
公开资料显示，华西证券于2000年6月26日经证监会批准，由原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本21亿元；经营范围涵盖证券经纪业务、证券投资咨询等。
2022年以来资本市场波动对证券行业造成一定的冲击，业绩承压，华西证券也不例外。一季报显示，华西证券实现营业总收入4.39亿元，同比下降54.03%；实现归母净利润-1.70亿元，同比下降152.96%；实现扣非归母净利润-1.73亿元，同比下降154.15%。
（图源：华西证券一季报）
对于净利亏损的原因，华西证券在一季报中并未具体阐述，但查阅数据发现，华西证券一季度出现亏损或是公司主营业务净收入下降以及一季度市场行情影响，金融投资出现亏损。
一季报显示，华西证券手续费及佣金净收入5.37亿元，同比下降16.57%；其中，因承销业务收入下滑，投资银行业务手续费净收入0.4亿元，同比下降71.38%；而经纪业务手续费净收入也微降2.38%，为4.69亿元。
同时，华西证券一季度整体投资收益大幅下降。数据显示，其投资收益-1.74亿元，上年同期4.56亿元；公允价值变动收入-2.45亿元，上年同期-3.82亿元。
（图源：华西证券一季报）
然而，在2021年行业整体营收净利双增的情况下，华西证券却增收不增利。2021年，公司营业总收入51.22亿元，同比增长9.38%；归母净利润16.32亿元，同比下降14.11%。
从主营业务营收看，除投行业务营收下降外，华西证券其它四大业务营收小幅增长。但其2021年业务发展不平衡，经纪业务进一步扩张，贡献了一半的营收，而投资业务、信用业务、投行业务以及资管业务贡献营收比例均下降。
年报显示，其经纪及财富营业收入25.73亿元，同比增长24.76%，占营收比重50.24%，上年同期占营收比重24.76%；投资业务、信用业务、投行业务和资管业务的营业收入分别为8.43亿元、9.22亿元、4.57亿元和2.31亿元；占营收比重分别为16.46%、17.99%、8.92%和4.50%。
（图源：华西证券2021年年报）
盈利能力上，投资业务的营业利润率降幅*，同比减少21.10个百分点；经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务的营业利润率分别同比减少6.20个百分点、1.31个百分点和9.74个百分点。
此外，2021年，华西证券的平均净资产收益率7.47%，上年同期9.28%；今年一季度，华西证券平均净资产收益率-0.76%。对此，业内专业人士分析称，华西证券净利亏损不仅受主营业务影响，公司净资产收益率下降也会影响其获利能力，因此，华西证券后续在推进业务发展的同时，也应加强盈利能力。
（图源：华西证券2021年年报）
涉多起诉讼事项，合规经营能力需提升
需要注意的是，华西证券2021年年报显示，公司涉及5起诉讼事项，其中涉及远高债相关责任纠纷案引出4起诉讼，涉及诉讼争议金额累计1.04亿元。
据了解，华西证券主承销及受托管理的宁夏远高实业集团有限公司公开发行公司债券项目，已发行3期，存续规模共计6亿元（“18远高01”1亿元、“19远高01”1亿元、“19远高02”4亿元），发行的债券存在违约情形，截至报告披露日，华西证券涉及与在债券投资人华汇人寿保险股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、杭州太乙投资管理有限公司和吴江天虹服饰有限公司4起诉讼。
（图源：华西证券2021年年报）
也因此，2021年3月30日，上海证券交易所对华西证券予以书面警示。上海证券交易所表示，华西证券存在未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查、未持续跟踪并及时披露与发行人偿债能力相关的重大事项的违规行为。
不仅如此，2021年5月12日，四川证监局对华西证券采取出具警示函的行政监管措施。决定书显示，华西证券在作为南宁糖业股份有限公司2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人、山东广悦化工有限公司2018年非公开发行绿色公司债券尽职调查过程中、广东南方新媒体股份有限公司*公开发行股票并在创业板上市项目中，存在尽职调查不充分、未勤勉尽责等问题。
（图源：中国证券监督管理委员会官网）
另外，2021年8月30日，华西证券及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在廉洁从业要求落实不到位、未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。赖刚担任什邡莹华山路营业部负责人期间存在谋取不正当利益的情况，杨兰芳在绵阳安昌路营业部担任客户经理期间存在替客户办理证券认购、交易等行为。四川监管局对此采取出具警示函的行政监管措施。
5月6日，福建监管局发布关于对华西证券福建分公司采取出具警示函行政监管措施的决定显示，华西证券福州分公司个别员工存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为。上述违规行为反映分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。同时，对李家兴采取责令改正的行政监督管理措施。
据中国证券业协会网站显示，李家兴于2018年1月27日在华西证券登记的执业岗位为一般证券业务，目前的登记状态为正常。
（图源：中国证券监督管理委员会官网）
此外，企查查显示，截至5月25日，华西证券涉及裁判文书记录97条，案件总金额为5502.63万元；涉及开庭公告96条，立案信息150条。
而针对合规经营方面，华西证券在其年报中表示，公司积极开展业务自查和合规检查，及时发现业务开展和合规管理中存在的问题，不断整改完善；持续推动合规风险事件的处置，做好风险事件的跟踪，并及时向监管机构报告；对未能按照“勤勉尽责”要求履行职责给公司造成监管处罚、经济损失、声誉风险和潜在风险隐患的事件或行为，进行严格的责任追究。
（
日科化学2021年10月28日在三季度报告中披露，截至2021年9月30日公司股东户数为1.88万户，较上期（2021年7月31日）增加4451户，增幅达31.11%。
日科化学股东户数低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2021年9月30日基础化工行业上市公司平均股东户数为3.32万户。其中，公司股东户数处于2.5万~4.5万区间占比*，为23.33%。
基础化工行业股东户数分布
股东户数与股价
2021年3月31日至今，公司股东户数显著增长，区间涨幅为23.77%。2021年3月31日至2021年9月30日区间股价上涨1.21%。
股东户数及股价
股东户数与股本
截至2021年9月30日，公司*总股本为4.71亿股，其中流通股本为3.64亿股。户均持有流通股数量由上期的2.55万股下降至1.94万股，户均流通市值14.65万元。
户均持股金额
日科化学户均持有流通市值低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2021年9月30日，基础化工行业A股上市公司平均户均持有流通股市值为28.13万元。其中，24.85%的公司户均持有流通股市值在13万~21.5万区间内，日科化学也处在该区间范围内。
基础化工行业户均流通市值分布
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
出品：新浪财经上市公司研究院
今年以来，A股的持续调整让不少基金投资人损失惨重。
可能很多人都认为，国内那些顶着博士、海归等光环的基金经理，投资能力肯定都是相当厉害的，把钱交给他们管理要远比自己瞎捣鼓好得多。但事实并非如此，Wind数据显示，实际上很多基金经理都跑不赢沪深300指数，甚至某些基金经理都算不上成熟、专业的投资者，更像是一个大散户，也就是机构的散户化。
近日，证监会发布推进公募基金行业高质量发展16条意见，全面总结了中国公募行业各种问题，并给出了“药方”，其中提到采取有效监管措施限制“高换手率”等博取短线交易收益的行为，严厉打击“老鼠仓”、市场操纵、利益输送、非公平交易等损害基金持有人利益的违法违规行为。
今天，我们就带大家看看：基金投资人是怎么被收割的。尽管被收割的原因有很多，但我们一个一个的来，先从兴银基金的股市多动症和利益输送开始。
一、基金公司犯有股市多动症，兴银一年换手50倍
股市多动症是一种病，不仅是散户中招，就连部分基金经理也 “重度感染”，我们可以通过“佣金规模比”和“年换手率”两个指标来衡量。
“佣金规模比”指的是基金报告期内支付的佣金总额与基金规模的比值，比值越大意味着基金经理调仓越频繁，同时也意味着基金持有人需要为基金经理支付的交易成本也就越高。
截至4月30日，新浪财经选取了规模超过2000万元的基金产品，将“佣金规模比”降序排列后发现，兴银景气度优选基金排在全市场第1位，佣金规模比高达6.26%，这意味着投资者买100元的基金，其中有6.26元就用来支付了基金经理的交易佣金。再算上1.5%的管理费、0.2%的托管费、*1.5%的申购费、*1.5%的赎回费等，整体费率都在10%左右了，这让基金投资者情何以堪？
而排名第20名的博时量化价值基金（用程序做高频交易的基金），其“佣金规模比”也只有2.25%，远不及兴银景气度优选基金的6.26%。换句话说，兴银景气度优选基金的佣金规模比是博时量化价值基金的2.78倍。另外，排名第5名的是兴银策略智选基金，同样是兴银基金管理的产品，佣金规模比为3.16%。
从收益率来看，兴银景气度优选基金同样赶不上博时量化价值基金。1月1日至4月30日，博时量化价值A的收益率为-14.47%，跑赢沪深300指数（-18.71%）4.24个百分点，兴银景气度优选A的收益率为-31.96%，跑输沪深300指数13.25个百分点。这意味着兴银景气度优选基金用更高的交易频率反而给投资者带来了巨额的亏损。
Wind数据显示，2021年，兴银景气度优选的换手率为5007.17%，股票买入总额111.31亿元，股票卖出总额116.88亿元，买卖差额为5.57亿元，付出了交易费用3021.96万元，交易佣金1648.79万元！
截至4月30日，兴银景气度优选基金的规模为0.9949亿元，即便以2020年12月31日6.24亿元规模来计算（21年6月30日规模为3.4亿元，21年12月31日规模为1.33亿元），这成交额依然是非常惊人的数据。一个规模只有几个亿的基金，一年却能够刷出100多亿的成交额，产生3021.96万元的交易费用，这样的数据实在太过于夸张！而这些成本则全部由基金持有人来支付。
需要注意的是，兴银景气度优选基金是一只混合型基金，其业绩比较基准是：沪深300指数收益率×70%+中债综合指数收益率×30%。但一季报的数据显示，兴银景气度优选基金持有了92.97%的股票，5.42%的债券，1.3%的银行存款，0.32%的其他资产。显然，基金经理杨坤超配了股票资产。
但杨坤的超配股票、高频交易并没有给持有人带来收益，不管是*收益还是相对收益都是如此。截至4月30日，兴银景气度优选基金的净值为0.7374元，意味着投资者面临着将近30%的亏损，而相对收益则是跑输了基准14.36个百分点。在杨坤的一顿操作下，兴银景气度优选基金则从一个中游基金变成了一个垫底的末流基金。可能是因为业绩太差，杨坤的管理规模从2021年Q1的17.5亿元，猛然暴降至2022年Q1的3.1亿元，降幅高达82.29%，而前后仅仅只有1年的时间。
其实，在兴银基金，管不住手的基金经理不仅仅是杨坤，而是多位基金经理同时犯有股市多动症。
截至4月30日，兴银基金旗下共有31只混合型基金和股票型基金（为了便于统计，A类和C类份额分别计算）。2021年，兴银基金旗下换手率超过10倍的基金分别是兴银景气优选、兴银策略智选、兴银中证500指数增强、兴银鼎新、兴银研究精选、兴银丰盈、兴银科技增长1个月滚动持有、兴银消费新趋势。但这些基金的业绩并不像它们的换手率那样惊人，有2/3的基金成立以来反而都是亏损的（合并A类和C类份额，不含兴银瑞景）。
难以理解的是，兴银中证500指数增强作为一只主要跟踪指数的基金，为什么在2021年的10个月里，换手率会高达1943.43%？再比如兴银国证新能源车电池ETF作为一个纯粹跟踪指数（980032.CNI）的ETF基金，为什么换手率会超过300%？要知道，该基金成立于2021年8月6日，2021年的交易时间不足5个月。真的仅仅只是散户的频繁操作吗？
二、基金投资人究竟被谁割了韭菜？
理解兴银基金超高换手率背后的逻辑，我们可能要从基金业的“潜规则”和背后的股权结构进行综合理解。
高换手率的问题，或直指基金行业交易高佣金背后“潜规则”，即当行情不好、新基金销售困难时，基金公司为鼓励券商销售，会拿基金的交易量作为交换，哪家券商卖的新基金多，就会给该券商更多交易量，从而导致了某些基金奇高无比的换手率。
天眼查数据显示，华福证券持有兴银基金76%的股权，是兴银基金的实际控制人，对兴业基金拥有*的控制权。
2021年，华福证券的佣金分仓总收入为7069.05万元（仅包含公募基金的佣金），同比增长122.08%，排名上升了5个名次，位列第42名。这样骄人的成绩，离不开华福证券旗下控股子公司兴银基金的鼎力支持。
截至4月30日，Wind数据显示，兴银基金旗下产品2021年共产生了3067.05万元的交易佣金，其中1607.7万元都是通过华福证券的通道完成的，占比超过50%达到了52.42%。而华福证券在2021年获得的佣金分仓总收入也不过7069.05万元（仅包含公募基金的佣金），这意味着兴银基金为华福证券贡献了22.74%的业绩。
从细分产品来看，兴银科技增长、兴银景气优选、兴银研究精选分别给华福证券贡献了754.03万元、322.42万元、219.94万元的佣金收入。另外，兴银科技增长、兴银研究精选、兴银高端制造更是将***的交易佣金收入都给到了华福证券。
兴银基金赚了管理费、完成了母公司的KPI，华福证券赚了佣金提升了业绩，而整个交易环节中*受损的可能就是对他们报以信任的投资者了。
数据显示，兴银基金的股票型和混合型产品有2/3成立以来都处于亏损状态（合并A类和C类份额，不含兴银瑞景），兴银科技增长、兴银景气优选、兴银策略智选今年以来的跌幅更是超过了30%，大幅跑输了沪深300指数（-18.71%）。
尽管兴银基金旗下的大多数产品亏得一塌糊涂，但公司的管理规模还在持续攀升，截至4月30日，兴银基金混合型产品13只，规模36.56亿元，股票型5只，规模11.07亿元。
在兴银基金官网，公司这样介绍自己的使命和价值观：公司秉承“真诚服务，共同兴业”的公司使命，坚持“以客户为中心”的经营理念，遵循治理完善、诚信合规、业务精良、运作稳健的经营理念，致力于为投资者提供全面优质的财富管理服务。
那么问题来了，你会买兴银基金的基金吗？
北京4月13日讯 昨日晚间，华西证券(002926.SZ)披露了2020年年度报告。2020年，公司实现营业收入46.83亿元，同比增长18.93%；归属于上市公司股东的净利润19.00亿元，同比增长32.75%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润18.36亿元，同比增长29.12%；经营活动产生的现金流量净额-43.90亿元，同比减少435.73%。
2020年，华西证券基本每股收益为0.72元/股，同比增长30.91%；加权平均净资产收益率为9.28%，比上年增加1.75个百分点。
2021年4月12日，华西证券第三届董事会2021年第三次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，按分红前公司总股本26.25亿股计算，拟向全体股东每10股派发现金红利1.11元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本，拟共派送现金红利2.91亿元，尚未分配的利润转入以后年度可供分配利润。该预案尚需提交股东大会进行审议。
2020年，华西证券经纪及财富管理业务营业收入为20.62亿元，同比增长58.25%；投资业务营业收入为10.22亿元，同比减少3.10%；信用业务营业收入为8.81亿元，同比增长4.13%；投资银行业务营业收入为4.46亿元，同比减少14.24%；资产管理业务营业收入为1.62亿元，同比增长14.10%；其他营业收入为1.09亿元，同比增长53.52%。
报告期内，华西证券完成安宁股份IPO、长鸿高科IPO、彩虹电器IPO项目等股权融资项目。截止报告期末，在会审核项目10个，其中网友分享项目6个，再融资项目2个、精选层项目1个、可转债项目1个；已通过审核待发行项目5个。并购重组业务发展方面，报告期内完成中信证券收购广州证券项目、华宏科技发行股份购买资产项目、振静股份发行股份购买资产项目。
2020年，华西证券完成47只公司债、3只企业债、2只商业银行次级债的主承销发行，承销金额达326.66亿元。截至报告期末，华西证券对50家挂牌企业履行持续督导职责，承担做市业务的挂牌企业5家。
2020年，华西证券手续费及佣金净收入为22.88亿元，其中，经纪业务手续费净收入为17.05亿元，投资银行业务手续费净收入为4.46亿元，资产管理业务手续费净收入为1.10亿元。
2020年，华西证券信用减值损失为6811.65万元，同比增长101.50%，主要系双融业务强平应收款的预期信用损失增加所致。其中，融出资金减值准备为447.63万元，买入返售金融资产减值损失为264.99万元，其他债权投资减值损失为118.67万元，应收款项坏账损失为9036.48万元，其他应收款坏账损失为-3073.28万元，融出证券信用减值损失为17.16万元。
2020年，华西证券董事、监事和*管理人员获得的税前报酬总额为3393.57万元，有12人税前报酬超百万，其中3人税前报酬超过300万。
2020年，华西证券董事、总经理杨炯洋报酬为387.39万元，职工董事程华子报酬为256.93万元，监事会主席庞晓龙报酬为245.75万元，首席运营官、副总经理、首席信息官祖强报酬为351.46万元，合规总监邢怀柱报酬为256.88万元，副总经理、财务负责人胡小泉报酬为277.20万元，副总经理杜国文报酬为228.19万元，副总经理邢修元报酬为295.31万元，首席风险官于鸿报酬为203.39万元，董事会秘书曾颖报酬为179.16万元，副总经理黄明报酬为183.46万元，董事长（离任）蔡秋全报酬为322.48万元。
2020年，华西证券在职员工的数量合计4033人，其中母公司在职员工的数量为3876人，主要子公司在职员工的数量为157人。全部员工中，博士研究生24人，硕士研究生918人，本科2589人，大专及以下502人。
2020年末，华西证券应付职工薪酬为8.76亿元，上年末为8.44亿元。
2020年，华西证券支付给职工及为职工支付的现金为15.41亿元，上年同期为11.68亿元。
据
报告期内，华西证券不存在涉及金额占公司最近一期经审计净资产*值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。另外，华西证券存在其他诉讼事项共5起，其中股票质押交易纠纷案1起。
第一起为西玉龙街营业部房产纠纷案。
1989年4月，四川省五金矿产进出口有限公司与四川证券、交通银行四川省分行签订协议，约定由四川省五金矿产进出口有限公司按造价包干形式集资修建玉龙大厦，建成后产权归四川证券、交通银行四川省分行所有。1994年玉龙大厦建成后，由四川证券、交通银行四川省分行实际使用，但未办理产权手续（现该处房产由本公司成都西玉龙街证券营业部使用）。2009年，杨淑玉向成都中院起诉四川省五金矿产进出口有限公司，请求确认其拥有玉龙大厦的产权，并在诉讼中要求追加华西有限、交通银行四川省分行、成都银行股份有限公司为作为第三人参加诉讼。2012年4月16日，成都中院通知公司、交通银行四川省分行、成都银行股份有限公司作为第三人参加诉讼。2015年12月31日成都中院作出一审判决，判决驳回各方诉讼请求。判决下发后，各方均提起上诉。四川省高院于2017年2月3日作出裁定，撤销成都中院一审判决，发回成都中院重审。2018年8月本案开庭审理，公司于2020年1月17日收到成都中院送达的一审重审判决书（〔2017〕川01民初2741号），判决驳回杨淑玉的诉讼请求，驳回第三人交通银行四川省分行和公司的诉讼请求。公司已委托代理律师于2020年1月23日通过原审法院提交了上诉状，2021年2月4日收到本案二审判决书，判决驳回本公司及交通银行四川省分行确认房屋所有权的上诉请求，维持原判。该案涉及的玉龙大厦，截至2020年12月31日账面净值为1395.62万元。
第二起为公司与成都大成置业有限公司诉讼案。
公司与成都大成置业有限公司（以下简称“大成置业”）于2010年9月签订《华西证券有限责任公司D6地块二期工程联合建设协议》及《联合建设补充协议》，并于2011年6月签订《联合建设补充协议（二）》，约定公司投入D6地块土地使用权，大成置业缴纳1,000万元履约保证金并投入首期启动建设资金8536万元和追加投资1191.5万元，双方各占项目权益比例50%的模式对D6地块开展联合建设。后因大成置业未能依约筹措超过前述资金的建设资金，且迟迟未办理施工许可证被勒令停工。公司按照协议约定于2014年9月通过公证邮递向大成置业送达经公证的《解除合同通知函》解除双方之间的合同关系。2014年12月至2018年3月，大成置业曾先后提起四次诉讼，要求公司继续履行相关联建协议或者退还保证金1000万元以及赔偿相应损失，最终均以原告撤诉或未按期缴纳诉讼费被法院按撤诉处理结案。
2018年5月7日，大成置业向成都市中级人民法院第五次提起诉讼，诉求退还保证金1,000万元，并赔偿损失共计1.53亿元。2018年5月27日成都市中院受理本案，案号（2018）川01民初1864号，并于2018年7月11日、7月18日开庭审理，2018年9月30日成都市中院作出一审判决书（〔2018〕川01民初1864号），判决：判决生效15日内，退还大成置业已缴纳的履约保证金800万元；驳回大成置业赔偿约1.53亿元损失的诉讼请求；案件受理费63.84万元，由大成置业负担。大成置业不服一审判决，于2018年12月3日提起上诉，四川省高院于2019年5月15日立案受理。二审于2019年6月12日开庭审理，公司于2019年7月19日收到四川省高院的二审判决书（〔2019〕川民终316号），判决：驳回上诉，维持原判。2019年8月21日，公司已根据判决结果向大成置业退还履约保证金800万元，已履行完毕判决书中的相关义务。
2020年1月16日，公司收到*人民法院第五巡回法庭寄来的应诉通知书及大成置业的再审申请书，*人民法院于2020年5月16日作出民事裁定书（〔2020〕*法民申12号），裁定驳回大成置业的再审申请。
第三起为公司深圳民田路证券营业部与曾某某诉讼案。
曾某某于2012年12月31日与公司签订《融资融券业务合同》，公司为其提供融资及证券交易服务。2017年5月24日曾某某向深圳市福田区人民法院起诉，认为公司及深圳民田路证券营业部违反合同约定和法律规定，滥用市场地位提前强制平仓，侵害曾某某的财产权，要求公司及深圳民田路证券营业部赔偿财产损失3,473,118.00元并承担诉讼费用。2017年8月1日公司向深圳市福田区人民法院提出管辖权异议申请；2017年8月15日，深圳市福田区人民法院作出《民事裁定书》（（2017）粤0304民初16314号），裁定公司及深圳民田路证券营业部对管辖权提出的异议成立，将本案移送成都市高新区人民法院管辖；因公司原注册地为青羊区，高新区人民法院于2018年3月28日做出裁定将本案移送青羊区人民法院审理。
本案已于2018年10月10日、10月17日开庭审理，2019年1月5日作出一审判决书（〔2018〕川0105民初6055号），判决：驳回曾某某的诉讼请求。曾某某不服一审判决，于2019年1月29日提起上诉，二审于2019年8月2日在成都市中院开庭审理，公司于2020年6月24日收到二审判决书（〔2019〕川01民终10633号），判决：撤销成都市青羊区法院〔2018〕川0105民初6055号的一审判决；公司在判决生效之日起十日内赔偿曾某某损失38.80万元；驳回曾某某其他诉讼请求。截止本报告披露日，公司已按照生效判决书内容履行完毕相关义务，本案已结案。
第四起为公司与南京东泰商业资产管理有限公司股票质押交易纠纷案。
2019年7月公司与南京东泰商业资产管理有限公司（以下简称“东泰资管”）签订股票质押式回购交易业务协议，共计向其融资1.00亿元。东泰资管履约担保比例于2020年3月23日起持续低于平仓线，构成违约。公司于2020年5月25日委托代理律师向成都市中院提起诉讼并申请诉前保全。2020年6月1日成都市中院完成对东泰资管质押给公司的3,233万股紫金银行限售流通股的诉前保全手续。2020年6月8日成都市中院对本案正式立案（〔2020〕川01民初3155号），2020年12月16日公司收到本案一审判决书，基本支持公司诉讼请求。2021年1月8日公司收到东泰资管上诉状，截至本报告披露日，公司未收到法院开庭通知。
第五起为公司与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案。
公司与叶某和陈某分别于2020年9月和2020年10月签订《融资融券业务合同》，叶某向公司借入本金人民币7352.06万元，陈某向公司借入本金人民币7918.42万元，担保物为其持有的仁东控股股票，因前述股票持续下跌，导致维持担保比例低于合同约定的*线，公司按约定实施强制平仓，强制平仓后叶某未偿还本金为4137.62万元，陈某未偿还本金为4598.92万元。景某向公司出具《不可撤销保证书》，就叶某和陈某在公司的融资本金、利息及其他相关费用提供连带责任担保。公司于2020年12月7日向成都中院申请诉前财产保全，于2020年12月10日向成都中院提起诉讼, 本案于2020年12月11日立案，截至本报告披露日，暂未开庭。
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