国元证券(000789)国元证券的*消息

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国元证券：第一大股东已累计增持850.52万股公司股份

万年青(000789.SZ)发布2020年年度业绩报告，截至报告期末，公司资产总额达151.4亿元，同比增长28%，归母净资产64亿元，同比增长26%;报告期内，实现营业收入125.3亿元，同比增长10%;实现净利润22亿元，同比增长6.9%;其中归母净利润为14.8亿元，同比增长8.15%，扣非净利润为13.9亿元，同比增长2.45%。

以分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利7元(含税)，送红股0股(含税)，不以公积金转增股本。

时隔两年，国元证券再度变更总裁。

2月24日晚间，国元证券公告披露了*的高管变动情况，总裁陈新和副总裁于强分别因个人原因和工作调整辞职。而已离开两年的原副总裁沈和付却在日前悄然回归，接任国元证券总裁一职。

公开信息显示，沈和付日前已出任国元证券党委副书记，而就在1月21日，他仍以党委书记、董事长的身份主持了国元投资党委的理论学习会议。作为曾服务于国元证券20年的老人，沈和付先后分管了国元证券的合规、风控、投行及债券业务，并最终在2020年初调任国元投资董事长。

不过，作为安徽省两家国资之一，国元证券近两年业绩增长不慢，但风控方面却似乎不太乐观。在刚刚2021年，不仅连续因研究、资管、营业部的违规事件收到证监系统罚单，还连续3年出现大额资产减值计提，并遭遇媒体质疑其保荐的IPO项目涉及“上市后业绩变脸”“利益输送”。

而股价方面，国元证券近两年表现亦不尽如人意，自2020年三季度后，股价便开启了长期震荡下行，这也使得国元证券早年间的员工持股计划持续被套。2017年8月和2019年8月，国元证券两期员工持股相继解禁，员工购买价格均为14.57元，但解禁后从未回本。若按照2月24日的*收盘价7.11元估算，若此前认购的员工若未曾割肉解套，如今已亏损过半。

沈和付任国元证券总裁

根据国元证券公告，其董事会日前收到总裁陈新和副总裁于强的书面辞职报告。其中，陈新因个人原因，申请于2月24日辞去董事、总裁等职务；于强因工作调整，申请于2月24日辞去副总裁职务。

国元证券称，陈新和于强在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，为该公司的持续健康发展和规范运作做出了重要贡献。但需要注意的是，陈新和于强分别于2020年1月和2020年8月出任上述高管职务，至今任职时间仅有2年/1年半。

与此同时，国元证券董事会还审议通过了议案，同意聘任沈和付为新一任总裁，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。

沈和付出生于1971年3月，如今快要51岁了，曾在国元证券工作了20年之久，是法律专业人士出身。简历显示，他曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，并历任国元证券法律事务部主任、合规总监、副总裁。

2019年12月31日，沈和付因工作调整，请求辞去国元证券副总裁职务。随后，他被调往国元投资任董事长，这是国元证券控股股东旗下的子公司，主要从事投资管理、典当担保、小额贷款，融资租赁等业务。

公开信息显示，沈和付日前已出任国元证券党委副书记。而就在1月21日，他仍以党委书记、董事长的身份主持了国元投资党委的理论学习会议。而另有消息称，此次于强因“工作调整”辞职，是为下一步出任国元信托总裁。

巧合的是，2月22日，国元金控集团党委曾举行中层管理人员任前谈话，彼时，其党委书记、董事长方旭在会上称，“这次干部调整任用是集团党委充分考虑国元证券和国元信托的干部结构、岗位空缺和工作需要，从进一步推进干部交流、强化梯次配备等方面出发，经广泛征求意见，集团党委会议研究作出的慎重决定。”

业绩大涨却遭大额计提

此前在沈和付调任辞职时，国元证券曾高度评价其分管投行、债券业务近六年的工作。称沈和付勤勉尽责、恪尽职守、严以律己，内抓管理、外拓市场、勇于创新，率领业务团队完成了一批股权与债权融资、新三板企业挂牌；帮助了一批国企完成混改，以“投行+投资”业务模式多元化服务实体经济；建立和培养了一支投行团队，投行业务率先实现“十三五”规划目标。

股权承销确实是国元证券的优势项目，尤其是近两年科创板、注册制、北交所相继落地，国元证券投行业务更是进展喜人。wind数据显示，2021年国元证券共完成14个IPO项目（第14），11个增发项目（第17），相比于其行业综合排名远远靠前。

而*业绩预告显示，2021年度，国元证券实现营业收入60.76亿，同比增长34.18%；归属于上市公司股东的净利润18.70亿，同比增长36.52%。这也意味着，国元证券2021年的营收和净利润相比于2019年已实现翻倍。

与此同时，国元证券日前还公告称，计提了4.89亿元的减值准备，使其当期净利润减少了3.67亿元。换言之，此次大额计提的金额几乎相当于国元证券同期净利润的26%。

其中，买入返售金融资产4.44亿元，显示相关风险集中在股票质押回购业务上。国元证券对此解释称，买入返售金融资产减值准备，主要是对以前年度违约的“深大通”“珈伟新能”和“蓝丰生化”等股票质押项目，根据实际变化情况，增加了计提预期信用减值损失。

而在2020年和2019年，国元证券分别进行了4.92亿元和3.61亿元的大额资产减值计提，分别相当于其当期净利润的36%和39%。

违规频发深陷负面舆情

同样是2021年，国元证券却接连陷入合规事件风波，连续遭遇证监系统处罚。

2021年7月，国元证券淄博人民西路证券营业部被山东证监局出局警示函。原因是该营业部存在以下问题：一是从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责；二是向公司总部合规管理部门报送的部分年度《风险控制和合规管理绩效考核自评表》未真实反映营业部实际合规管理情况。

2021年10月，因相关行业研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题，安徽证监会对国元证券及涉事分析师下发警示函，并记入证券期货市场诚信档案。要求国元证券进一步完善相应的制度机制，加强研究所和证券分析师管理，切实提升研究报告质量。

到了2021年11月，国元证券又因存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，被证监会采取出具警示函的行政监管措施，并要求该公司采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。

好不容易到2021年年底，上海证券报又连续撰文，质疑国元证券保荐IPO项目出现上市后业绩变脸，关联投资平台潜伏入股投行保荐IPO项目等问题。

不过，随后国元证券在深交所互动平台回应称，经核查，其投行保荐网友分享项目上市后出现业绩下滑的上市公司多数经营业绩已恢复或上升，相关情况均在上市公司定期报告中进行公告，且招股说明书中对相关风险进行了如实披露；公司担任华业香料、国盾量子的保荐机构，担任普丽盛重大资产重组的独立财务顾问符合相关监管规定，不存在利益输送情形。

股价低迷员工持股大亏

截至2月24日，国元证券*收盘价为7.11元，相比于2020年9月11.47元的区间高点，已跌去40%。但其实自2020年三季度后，国元证券股价便开启了长期震荡下行，这也使得国元证券早年间的员工持股计划持续被套。

2016年8月，国元证券员工持股计划完成股票过户。为此国元证券之前以15.92元的均价，累计斥资4.7亿元对该公司股票进行回购。这也使得国元证券成为业内率先尝鲜上市券商员工持股计划的券商之一。

当时，包括国元证券现任董事长俞仕新、刚卸任的原总裁陈新、以及新任总裁沈和付等在内等多位高管均参与了此次员工持股计划的认购，总参与人数达到了1776人。但谁知国元证券的股价，此后再也没回到过14.57元的员工购买价格。

2017年8月和2019年8月，国元证券两期员工持股相继解禁，但解禁后从未回本。按照2月24日的*收盘价7.11元估算，此前认购的员工若未曾割肉解套，如今已亏损过半。此外，相关员工持股计划存续期将于今年8月19日届满。

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-055

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司2021年度第五期短期融资券已于2021年11月17日发行完毕，现将有关发行情况公告

本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2021年11月19日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-054

国元证券股份有限公司

关于向子公司国元期货有限公司

借出次级债务的公告

国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月18日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》。现将相关情况公告

一、基本情况

为满足公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）经营发展的需要，增加其资本实力，优化负债结构，保障可持续发展，公司董事会同意向国元期货借出次级债务1亿元，期限72个月（6年），利率参照证券公司5年期次级债券市场利率加20基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。

此次次级债务借出的资金，主要用于提升国元期货的资本实力，以满足其日常经营管理的资金需求；增强综合竞争力，以推动其各项业务发展；同时，进一步完善优化公司的整体业务布局，把握衍生品市场的发展机遇。

二、独立董事的意见

公司独立董事就《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》，发表独立意见

经过调查了解和认真审阅相关材料，认为该事项有利于提升子公司国元期货有限公司的资本实力，满足其日常经营管理的资金需求，符合公司的整体利益。该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向子公司国元期货有限公司借出次级债务事项。

三、备查文件

1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议；

2.独立董事意见。

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-053

国元证券股份有限公司

第九届董事会第十七次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十七次会议通知于2021年11月15日以电子邮件等方式发出，会议于2021年11月18日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》

同意公司向国元期货有限公司借出次级债务，债权总额为1亿元，期限6年，利率参照证券公司5年期次级债券市场利率加20基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《国元证券股份有限公司独立董事关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的独立意见》详见同日巨潮资 www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、 备查文件

1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2. 深交所要求的其他文件。

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