世行大通(诺安平衡)世行大通有限公司

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• 1、世行大通

• 2、诺安平衡

• 3、世行大通有限公司

• 4、世行大通*消息

近日，多地证监局向多家私募机构开出罚单。江西世行大通、深圳汇丰大通、凯恩斯投资、秋实弘仕资产、深圳聚合创投资产、中金前海等多家私募机构赫然在列。

中证君梳理发现，收到罚单的私募机构涉及的问题主要有：未办理基金备案手续；违规向投资者承诺“保本保收益”；公司治理混乱和内部管控不到位等。

未办理基金备案手续

6月5日，深圳证监局发布对深圳市汇丰大通基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定，因汇丰大通基金存在基金产品募集完毕后，未办理完成基金备案的手续。

同日，深圳证监局也对深圳前海凯恩斯投资出具了警示函，经核查，凯恩斯投资在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务、基金产品募集完毕后未办理完成基金备案手续的情形。

6月4日，江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司、吕灵斐等人采取出具警示函措施的决定。江西世行大通资产在2016年至2018年期间，发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案。同时，公司产品管理运作、财务等由控股股东世行大通资本管理有限公司实际控制，公司未核实承兑汇票贸易背景，未对承兑汇票收益权所签署的相关法律文件进行审查，未妥善保管会计凭证、会计账簿。

违规承诺“保本保收益”

6月3日，深圳证监局发布对深圳聚合创投资产管理有限公司采取责令改正措施的决定，同一日，也对深圳秋实弘仕资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

其中，深圳聚合创投资产存在部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺*收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形。深圳秋实弘仕资产则存在向投资者承诺投资本金不受损失的情形。

6月1日，深圳证监局发布关于对中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。中金前海（深圳）股权投资基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务，向投资者承诺投资本金不受损失和承诺*收益的情形。

近年来，私募基金行业发展迅猛，但是在私募基金的销售中，机构打“擦边球”的现象时有发生，出现了不少行业乱象，包括虚假营销、夸大宣传、投资者适当性管理制度不完善、进行“保本”宣传、不符合人员资质条件等。

业内人士表示，对于基金销售的监管将会越来越严，严打行业乱象、规范基金销售是当下的主趋势。

未及时披露减持计划

除此之外，还有私募机构因未及时披露减持计划而收到警示函。

6月2日，福建证监局也发布了对福建海诚投资有限公司采取出具警示函措施的决定。海诚投资作为福建海源复合材料科技股份有限公司的控股股东，在2020年1月16日以集中竞价交易方式被动减持海源复材股票15.3万股，上述所减持股票属于公司持有的海源复材*公开发行前的股份，但未在*卖出的15个交易日前预先披露减持计划。

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01月24日讯 诺安平衡证券投资基金（简称：诺安平衡混合，代码320001）01月23日净值下跌2.75%，引起投资者关注。当前基金单位净值为1.0101元，累计净值为3.2701元。

诺安平衡混合基金成立以来收益385.49%，今年以来收益-2.44%，近一月收益0.54%，近一年收益20.54%，近三年收益25.37%。

诺安平衡混合基金成立以来分红12次，累计分红金额47.59亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为蔡宇滨，自2017年12月19日管理该基金，任职期内收益8.08%。

*基金定期报告显示，该基金重仓持有中国平安（持仓比例9.07%）、中国巨石（持仓比例7.72%）、正泰电器（持仓比例6.58%）、招商轮船（持仓比例4.49%）、汤臣倍健（持仓比例3.73%）、银泰黄金（持仓比例3.43%）、中国建筑（持仓比例3.39%）、分众传媒（持仓比例3.33%）、福耀玻璃（持仓比例2.35%）、龙蟒佰利（持仓比例2.29%）。

报告期内基金投资策略和运作分析

2019年四季度本基金涨幅为8.31%，跑赢沪深300指数（7.39%）0.91个百分点。

回顾2019年四季度，四中全会定调稳定经济，中美达成初步协议，12月全球风险资产表现较好，道琼斯和纳斯达克均创新高，A股也出现明显反弹，创业板和中小盘股跑赢沪深300，电子、传媒、家电以及新能源汽车表现较好，消费和医药冲高回落。

但现在我们面临的情况是，*的称成长股估值已经在一个非常高的位置，透支了未来几年的增长预期，估值较低的股票中，大部分仍不可避免受到经济下行的影响。由于房地产投资韧性和减税效应，今年上半年经济增长仍较稳定，但从明年看，我国经济增速下台阶应该较难避免。即使如此，经济增速放缓但质量提高，消费和科技还是长期经济的增长动力。

应该警惕的是，美联储的宽松操作带来全球资产持续上涨，美国股市已经到了一个比较危险的估值。此外，全球局势在贫富分化、民族主义加剧推动下不稳定性在增加。全球负利率到了一个新的高点，或难以持续，2020年要小心流动性拐点的出现。本人认为下一轮由美股引领的全球股市调整或在不远的将来会到来。因此，我们仍将心存谨慎，配置景气度底部改善和基本面比较稳健的公司。

近日深圳证监局等多地监管部门，接连对私募机构开出罚单，多涉及到向投资者承诺*收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情况。

监管对于私募乱象的打击正在趋严，伪私募、乱私募正在加速出清，投资者在投资私募基金时，也需要擦亮双眼，警惕违法违规乱象。

监管部门接连开出罚单

深圳证监局*发布的2019年监管年报显示，截至2019年末，在中国证券投资基金业协会登记的深圳私募管理人4566家，备案的私募基金14251只，实缴规模1.82万亿元。深圳证监局指出，针对私募基金风险严峻形势，该局在2019年成立私募机构风险处置队伍，深入开展非现场及现场核查700余家次，依法对30余家私募机构及相关责任人采取行政监管措施或行政处罚，及时向中国证监会及深圳市政府报告风险80余次。

近日，深圳证监局下发对深圳朴素资本管理有限公司责令改正措施的决定，称其在私募基金产品募集与管理过程中，存在向投资者承诺*收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。梁斐作为公司的法定代表人、执行董事兼总经理，也被出具警示函。

事实上，近期监管已经频频出手整治私募乱象。

6月10日，深圳证监局通报了第一批131家重大违规私募基金管理人相关情况，其中13家涉嫌犯罪。从被纳入名单的私募基金管理人相关事由来看，主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序，以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中国证券投资基金业协会强制注销私募基金管理人登记等情形。

深圳证监局表示，为促进深圳私募基金行业规范健康发展，强化对私募基金管理人的警示教育，督促各管理人依法合规经营，将结合日常监管执法和风险监测处置等情况，陆续公开披露辖区重大违规私募基金管理人的名单。

除了私募重镇深圳外，多地监管部门也都陆续开出了警示函。6月4日，江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定，称其在2016年至2018年期间，发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案，并且存在公司治理混乱、内部管控不到位等情况。6月2日，福建证监局也发布了对福建海诚投资有限公司采取出具警示函措施的决定，原因是未及时披露减持计划。

私募乱象需警惕

近年来，私募基金行业发展迅猛，但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题，少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”，严重影响了行业形象和社会稳定。

2019年监管年报显示，深圳证监局已配合深圳市政府在全国率先制定《问题私募基金良性退出操作指引》，引导风险良性化解。其中，会同公安机关对180多名风险私募机构关键人员进行管控，联合约谈风险私募机构实际控制人及高管60余人次，及时将33家私募机构涉嫌犯罪线索移送公安机关。另外，针对私募资管产品的延期兑付问题，该局在2019年还建立了动态风险台账，根据产品风险差异，制定分级分类处置机制。

从各地监管机构开出的罚单来看，有不少私募触碰了监管底线。如深圳前海汇能金融控股集团有限公司，就存在向非合格投资者募集资金、挪用基金财产等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，涉嫌犯罪进入刑事追责程序。

此外，在私募基金的销售中，机构打“擦边球”的现象也时有发生，出现了不少行业乱象，包括虚假营销、夸大宣传、投资者适当性管理制度不完善、进行“保本”宣传、不符合人员资质条件等。收到罚单的私募机构中，一大部分都涉及违规向投资者承诺“保本保收益”、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级等情况。

业内人士表示，对于私募基金的监管将会越来越严，严打行业乱象、规范基金销售是当下的主趋势。例如，深圳证监局于6月11日发布了《深圳证监局关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》，要求各私募管理人按照相关法律法规全面梳理业务产品，仔细查找问题隐患，严格对照监管红线底线进行重点自查，存在违法违规的管理人要求限期整改。

业内人士强调，在私募乱象被严厉整治，伪私募、乱私募加速出清的背景下，广大投资者也要擦亮双眼，在投资私募基金时注意投资风险，远离违规机构，避免财产损失。

中国证券报

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）

今年已来，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）在自律核查工作中发现，无法通过登记的固话、手机号、电子邮件等方式与88家私募基金管理人取得联系，疑似失联。截至目前，中基协累计已经公布了1160家失联机构。

疑似失联私募机构若没有在中基协公告名单后的5个工作日内提供签章材料，将认定为“失联(异常)”私募机构；满三个月仍未办理相关待办任务并按要求提供签章材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。

《华夏时报》

涉及多家上市公司

总体来看，88家私募机构发行的基金产品很少，很多都只有一只，也均不属于阳光私募之列，无法看到其收益率。从地域来看，北京以27家名列榜首，上海16家紧随其后。值得注意的是，《华夏时报》

其中，苏州国嘉创业投资有限公司在飞力达（300240.SZ）、顺灏股份（002565.SZ）、*ST胜利（002426.SZ）上市前融资阶段为其投资方，在中基协公布名单后已与协会取得联系。新疆精益股权投资合伙企业(有限合伙)现已改名为舟山精恒股权投资合伙企业（有限合伙），自2018年一季度进入泰禾光电（60*6.SH）前十大流通股东，并在今年三季度退出。北京中慧三源投资中心（有限合伙）是新三板公司天地壹号（832898.OC）的股东，也是已终止挂牌的亨龙智能的股东。

天眼查数据显示，中电日亚(北京)资产管理有限公司，现已改名为中电资产管理有限公司，背后浮现出中信股份和国家能源投资集团的身影；央企中国城市建设控股集团有限公司旗下的中城银信(上海)股权投资基金管理有限公司和深圳中城建银投资基金管理合伙企业(有限合伙)也在今年失联名单中。

世行大通资本管理有限公司的法人代表是陈天舒，他曾担任中国农业银行广东省分行副行长、经理。

深圳市中兴合创投资管理有限公司与中兴通 000063.SZ）存在诸多联系；平安财富(北京)投资有限公司，则和中国平安（601318.SH）有关联。

深圳*富豪朋友圈

有一家叫深圳市同心投资基金股份公司（下称“同心基金”）引起了投资者关注。同心基金2013年在深圳注册，注册资本29亿元，实缴17亿元，可谓资金雄厚。值得注意的是，在同心基金被中基协列入疑似失联私募机构名单的第二天，公司在其官网发布说明称，其一直在正常经营，但正在着手注销私募牌照事宜。

天眼查显示，同心基金有17名股东，每位分别平均地拥有5.88%的股份。公司官网介绍，同心基金现有股东42位，均为深圳市同心俱乐部骨干成员，为深港两地经济上有实力、社会上有影响的工商界知名人士。

其中康美药业（600518.SH）实际控制人马兴田的名字赫然列于其中。康美在他的主导下，通过财务造假方式圈钱300亿。马兴田已因“违规披露、不披露重要信息罪”步入刑事问责阶段，但他至今仍然是同心基金的股东及董事。

值得一提的是与同心基金关联的深圳市同心俱乐部，网罗了腾讯*、比亚迪王传福、顺丰王卫、宝能姚振华、星河湾黄文仔、东海黄楚标、佳兆业郭英成等深圳重量级企业家，可以说是深圳的*富豪朋友圈。

官方称，俱乐部由深港两地122家优质民营企业组成，产业领域涵盖金融、物流、高新技术、信息技术、新能源、新材料、地产、文化创意、生物科技、健康服务等深圳市支柱产业和战略性新兴产业；其中包括74家上市公司，近3000家整体关联公司。

同心基金官方显示，其管理资产规模超100亿元，凭借强大的股东背景和*的管理团队，致力于服务股东、资金融通、银行过桥、融资担保等领域，同时拓展外部股权投资、城镇开发、城市更新等项目，以打造全国*特色的服务于民营经济发展的金融控股平台。

有消息称，2014年8月8日，同心俱乐部青年委员会成立，成员多为俱乐部成员的子女。2016年11月，同心俱乐部召开第二届理监事会就职典礼，深圳和香港几乎所有的银行行长都到场参加。

据悉，同心基金是俱乐部内部的“小团体”。同心基金副董事长陈红天是祥祺集团董事长，一向低调，但2015年在“宝万之争”焦灼之时，果断站在了成员姚振华一边，炮轰王石不喜欢新股东就走人。

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