江海证券官方网站(中欧中小盘基金)江海证券*消息

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• 3、江海证券*消息

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根据华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：华夏中证装备产业ETF，场内简称：装备ETF，扩位简称：高端装备ETF，认购代码：516323，以下简称“本基金”）招募说明书、基金份额发售公告及《华夏基金管理有限公司关于延长华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金募集期的公告》等规定，本基金自2021年5月10日至2021年5月21日（含）期间公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金，其中办理网上现金认购的日期为2021年5月19日至2021年5月21日，办理网下现金认购和网下股票认购的日期为2021年5月10日至2021年5月21日。本基金网上现金认购和网下现金认购的合计*募集规模上限为人民币50亿元（不含募集期利息），采取“全程比例确认”的方式对上述规模限制进行控制，网下股票认购的*募集规模上限为人民币5亿元。

根据本公司与江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）签署的代销协议，投资者可自2021年5月12日起在江海证券办理本基金的网下现金认购、网下股票认购业务。具体业务办理以江海证券的规定为准，江海证券的业务办理状况亦请遵循其规定执行。本基金发售代理机构已在本公司官网公示，投资者可登录查询。

投资者可通过以下渠道咨询详情：

（一）江海证券客户服务电话：956007；

江海证券网站：www.jhzq.com.cn；

（二）本公司客户服务电话：400-818-6666；

本公司网站：www.ChinaAMC.com。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证*收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二二一年五月十二日

华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定，在履行规定审批程序并经基金托管人同意后，华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分公募基金参加了深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称“亚辉龙”或“发行人”）*公开发行人民币普通股（A股）的网下申购。本公司控股股东中信证券股份有限公司为亚辉龙本次发行的保荐机构（主承销商）。本次发行价格为人民币14.80元/股，由发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业可比上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。现将本公司旗下部分公募基金参与亚辉龙本次发行网下申购相关信息公告

二○二一年五月十二日

华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告

华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下基金参加了上海瀚讯信息技术股份有限公司（证券简称：上海瀚讯，代码：300762）非公开发行A股股票的认购。根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，本公司现将旗下公募基金投资上海瀚讯本次非公开发行A股股票的相关信息公告

注：基金资产净值、账面价值为2021年5月10日数据。

李岚君 中国证券报·

公开资料显示，钱亚婷从业超过6年，2021年起管理公募基金，现任中欧互通精选、中欧沪深300指数增强、中欧量化先锋、中欧中证500指数增强基金经理。作为中欧基金自主培养的量化中生代基金经理，自2016年加入中欧基金以来，她与基本面投研团队深度耦合，参与了中欧基金多行业中观景气模型搭建，擅长从各种复杂信息中抽象出核心逻辑和关键驱动因素。

钱亚婷表示，中欧小盘成长将股票总市值处于国证2000指数成分股的总市值区间内的股票定义为小盘股票，并每半年根据指数变动进行相应调整。在定义的小盘股票中，该基金将采用量化选股模型，精选资产规模、盈利能力、市场占有率持续高增长的公司进行重点考量并打分，通过综合评估，选择综合打分高于行业平均的优质上市公司进行关注与布局。

目前，中欧基金采取“研究驱动、注重流程、团队协作”的投资研究模式，提供了包含宏观研究、中观行业研究、公司研究等深度投研资源，基本实现行业全覆盖。不同于传统主动量化策略需要依托因子挖掘、量价规律和高频交易，中欧基金基本面量化策略是基本面逻辑驱动和数据赋能的投资方式，该策略通过根据各行业基本面逻辑的单独建模，持续检验逻辑、优化模型，追求比市场更快发现行业拐点和投资机会。

近日，继中山证券之后，又一券商因严重违规收到证监会监管措施《事先告知书》，证监会拟暂停其三项业务，以及认定其三名高管为不适当人选。

据哈投股份6月22日发布的公告称，哈投股份全资子公司江海证券收到中国证监会出具的监管措施《事先告知书》。事先告知书显示，经查，中国证监会发现江海证券存在以下问题：一是开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

按照相关规定，中国证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：

1、暂停债券自营业务 6 个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）。

2、暂停资产管理产品备案 6 个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资）。

3、暂停股票质押式回购交易业务 6 个月（存续合约可以依规办理延期）。

据了解，一旦被处以限制业务，不仅意味着该证券公司相当一段时间内失去业务收入，更代表着该部分业务已被视为“高风险”。而江海证券曾确立了“以经纪业务为基础，以投资银行业务为龙头，以资产管理业务和证券投资业务为两翼”的战略发展思路，此次三大业务被暂停6个月，或将对江海证券今年的业绩以及日后的发展产生不小的影响。

5名高管将被处罚 其中3人将被认定不适当人选

另外，除了对公司的处罚以外，证监会拟对江海证券总裁、合规总监以及三名业务分管副总裁分别出具罚单，其中饶晞浩、孔德志、蒋宝林三人拟被认定为不适当人选，高管层面可谓损失惨重。

公告显示，饶晞浩、孔德志、蒋宝林三人分别作为江海证券债券自营、资产管理、股票质押三项业务分管副总裁，对江海证券存在的问题，负有领导责任。因此证监会拟对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利。

葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官，对江海证券存在的问题，负有管理责任。因此中国证监会拟对葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定。

另外董力臣作为公司主要负责人，对江海证券存在的问题，负有领导责任。中国证监会决定对董力臣采取监管谈话措施。

据了解，董力臣为江海证券现任总裁，2003年起进入江海证券。

1~5月业绩同比下滑 正谋求转让旗下子公司控股权

据江海证券官网显示，江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，注册资本67.67亿元，是黑龙江省辖区内*一家国有控股券商。现下设77家分支机构以及三家子公司，分别为全资子公司为江海证券投资（上海）有限公司和江海证券创业投资（上海）有限公司，控股子公司为江海汇鑫期货有限公司。

据公开资料显示，江海证券现任董事长为赵洪波，2018年4月27日经黑证监许可字〔2018〕1号批复成为江海证券董事长。

进入2020年后，江海证券业绩下滑较为明显。按照2020年1~5月月报数据合并计算，江海证券合计实现营业收入6.43亿元，同比下滑41.96%；实现净利润2.01亿元，同比下滑58.08%。

值得注意的是，5月29日晚间，哈投股份发布公告称，江海证券拟以不低于约3.64亿元作为挂牌转让价格，通过产权交易机构正式公开挂牌转让所持有的控股子公司江海汇鑫期货51%股权。哈投股份公告中称，此次股权转让是为了优化资源配置，减少江海证券资金占用，提高资金使用效率；同时，力争通过公开挂牌转让引入更具实力的战略投资者，有效提升江海汇鑫期货的资本实力、盈利能力和行业竞争力，与江海证券共同促进江海汇鑫期货发展壮大。

然而在今年1~5月业绩同比下滑以及此次遭证监会重罚下，该交易也同样引人遐思。究竟是为引入“更具实力的战略投资者”，还是急需资金回笼，江海证券此次股权转让仍有待观察。

半月内三家券商遭暂停相关业务 涉事11位高管遭罚

另外，据不完全统计，近半月内已有三家证券公司遭证监会暂停或拟暂停业务，涉及11位高管被处罚，其中5人被认定为不适当人选。

6月3日，首创证券因开展债券自营业务中存在交易管控不足等问题，被证监会暂停债券自营业务3个月；分管固定收益事业部高管兼部门负责人张志名约谈。

6月11日，锦龙股份发布公告称，全资子公司中山证券因四项违规收到中国证监会深圳证监局下发的监督管理措施《事先告知书》。在拟暂停多项目业务以外，深圳证监局拟对中山证券董事长、总裁、合规总监等五名高管做出处罚，其中两人拟被认定为不适当人选。

根据建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）与江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）签署的销售协议，决定自2018年11月1日起，江海证券将销售本公司旗下基金

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自2018年11月1日起，投资者可在江海证券的营业网点办理基金的开户、申购、赎回、认购、转换、转托管等业务，具体业务的办理请参照本公司及江海证券的相关业务规则和流程。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读基金产品的基金合同、招募说明书等法律文件。

1、江海证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

客服电话：4008-888-108

网址：http://www.jhzq.com.cn/index.jsp

2、建信基金管理有限责任公司

网址：http://www.ccbfund.cn

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资者投资基金之前应认真阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

建信基金管理有限责任公司

2018年10月31日

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