方德证券（中国恒大暂停交易）

中金6月6日托付生意后，即可在证券经营部处理托付生意。托付生意是指证券生意商承受投资者托付，署理投资者生意证券，从中收取佣钱的生意行为。那么证券商场中托付生意的方法有哪些，托付无效的原因是什么呢？

托付的方法有哪些？

（1）当面托付。即托付人以面临面的方法当面托付证券商，承认详细的托付内容与要求，由证券商受理股票的生意。

（2）电话托付。即托付人以电话方法托付证券商，承认详细的托付内容和要求，由证券商、生意人受理股票的生意生意。

（3）电传托付。即托付人经过发电传给证券商，承认详细的托付内容和要求，托付证券商署理生意股票。

（4）传真托付。即托付人以传真的方法，将承认的托付内容与要求传真给证券商，托付他们署理生意股票生意。

（5）信函托付。即托付人用信函方法，将承认的托付内容和要求奉告证券商，并托付他们代理生意股票的生意。

（6）上托付。上托付便是证券生意商得电脑生意系统与互联联合，托付人使用任何可上得电脑终端，经过互联凭生意暗码进入证券生意商电脑生意系统托付状况，托付人自即将托付内容输入电脑生意系统，完结证券生意。上托付是指证券经营商经过互联，向托付人供给用于下达证券生意指令、获取成交成果的一种服务方法。上托付是证券经营商向托付人供给自助生意服务的一种方法。

我国深圳、上海主要是当面托付。托付人以电话托付生意成交后应补交签章，如有过错原因不是由证券商形成的，证券商不负责任。

托付无效的原因有哪些？

1、新股申购无效托付的景象

依据沪市规矩，申购新股时，以下托付无效：

1、上申购数量不是1000股或1000股整数倍的无效。

2、一个账户号上申购数量超越本次社会大众股上发行总量千分之一的无效。

3、一个账号上申购数量超越9999.9万股的无效。

4、证券账户注册资猜中“账户持有人称号”相同且“有用身份证明文件号码”相同的多个证券账户参与同一只新股申购的，以及同一证券账户屡次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有用申购，其他申购均为无效申购。

5、凡参与下发行报价的配售目标，其上新股申购无效。

6、新股申购撤单托付无效。

7、超资金量申购的托付无效。

8、申购价格不对的申购托付无效。

依据深市规矩，上申购数量不是500股或500股整数倍的无效；一个账户号上申购数量超越主承销商在发行公告中承认的申购上限的无效；一个账号上申购数量超越999,999,500股的无效。其他无效的景象与沪市同。

2、日常生意无效托付的景象

1、投资者买入的证券，在交收前卖出的托付无效，但实施反转生意的在外。

证券的反转生意是指投资者买入的证券，经承认成交后，在交收前悉数或部分卖出。债券、权证、债券回购生意实施当日反转生意，B股实施次生意日起反转生意。

2、现已成交的托付，托付撤单无效。

3、每个生意日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，撤单申报托付无效；深市还规矩14:57至15:00的撤单托付无效。

4、经过竞价生意买入股票、基金、权证的，申报数量不是100股或其整数倍的托付无效；卖出时，关于从二级商场竞价买入的股票、基金和权证，申报数量不是100股或其整数倍的托付无效或其整数倍，但要一次性卖出)。

5、竞价生意中，债券生意的买入申报数量不是1手或其整数倍的托付无效，债券质押式回购生意的申报数量沪市不是100手或其整数倍、深市不是1手或其整数倍的托付无效，债券买断式回购生意的申报数量不是1000手或其整数倍的托付无效。

6、股票、基金、权证生意单笔申报数量超越100万股、债券生意和债券质押式回购生意单笔申报数量超越1万手、债券买断式回购生意单笔申报数量超越5万手的申报无效。

7、申报的价格不是依照股票每股价格、基金每份价格、权证每份价格、债券每百元面值的价格、债券质押式回购每百元资金到期年收益、债券买断式回购每百元面值债券到期购回价格的规矩申报的托付无效。

8、A股、债券生意和债券买断式回购生意的申报价格最小变化单位不是0.01元人民币或其整数倍，基金、权证生意不是0.001元人民币或其整数倍，沪市B股生意不是0.001美元或其整数倍，深市B股生意不是0.01港元或其整数倍，沪市债券质押式回购生意不是0.005元或其整数倍，深市债券质押式回购生意不是0.01元或其整数倍的托付无效。

9、主板商场的股票、基金生意托付价格超越10%涨跌幅的，其间ST股票和*ST股票生意托付价格超越5%涨跌幅的托付无效；。[股票、基金涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价？，计算成果依照四舍五入原则取至价格最小变化单位]。

10、深市中小企业板股票接连竞价期间申报价格超越最近成交价的3%或许低于最近成交价的3%的托付无效。

3、首个生意日无价格涨跌幅约束的托付无效景象

初次揭露发行上市的股票和封闭式基金、增发上市的股票、暂停上市后康复上市的股票，首个生意日无价格涨跌幅约束。

1、沪市规矩，生意无价格涨跌幅约束的证券，以下景象托付无效：

在集合竞价阶段，股票生意申报价格高于前收盘价格的900%，或许低于前收盘价格的50%；基金、债券生意申报价格高于前收盘价格的150%，或低于前收盘价格的70%的托付无效。集合竞价阶段的债券回购生意申报无价格约束。例如，中国建筑发行价4.18元，则在2009年7月29日上午9：15-9：25期间，申报价格超越37.62元或许低于2.09元的托付无效。

在接连竞价阶段，申报价格高于即时提醒的*卖出价格的110%或低于即时提醒的*买入价格的90%的无效；高于上述*申报价与*申报价平均数的130%或低于该平均数的70%的无效。即时提醒中无买入申报价格的，即时提醒的*卖出价格、*成交价格中较低者视为前项*买入价格；即时提醒中无卖出申报价格的，即时提醒的*买入价格、*成交价格中较高者视为前项*卖出价格。例如，中国建筑上市首日开盘价格为6.70元，则申报价格不能超越7.37元，超越该价格的托付无效；不能低于6.03元，低于该价格的托付无效。

2、深市规矩，生意无价格涨跌幅约束的证券，以下景象托付无效：

股票上市首日开盘集合竞价阶段，申报价格超越发行价的900%的托付无效；在接连竞价、收盘集合竞价阶段申报价格超越最近成交价的10%或低于10%的托付无效。

债券上市首日开盘集合竞价阶段，申报价格超越发行价的30%或许低于发行价的30%的托付无效，在接连竞价、收盘集合竞价阶段，申报价格超越最近成交价的10%或许低于最近成交价的10%的托付无效；非上市首日，开盘集合竞价阶段申报价格超越前收盘价的10%或低于超越前收盘价的10%的托付无效，在接连竞价、收盘集合竞价阶段，申报价格超越最近成交价的10%或低于最近成交价的10%的托付无效。

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价阶段申报价格超越前收盘价的***或许低于前收盘价的***的托付无效，在接连竞价、收盘集合竞价阶段，申报价格超越最近成交价的***或许低于最近成交价的***的托付无效。

无价格涨跌幅约束的证券在开盘集合竞价期间没有发生成交的，接连竞价开始时，按下列方法调整有用竞价规模：有用竞价规模内的*买入申报价高于发行价或前收盘价的，以*买入申报价为基准调整有用竞价规模；有用竞价规模内的*卖出申报价低于发行价或前收盘价的，以*卖出申报价为基准调整有用竞价规模。

深市还规矩，生意无价格涨跌幅约束的证券，超越有用竞价规模的申报不能即时参与竞价，暂存于生意主机；当成交价格动摇使其进入有用竞价规模时，生意主机主动取出申报，参与竞价。

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