创业板股票上市规则 对保荐机构的督导期的规定是怎样的 「IPO后保荐人持续督导时间」

本文摘要：《创业板股票上市规则》对保荐机构的督导期的规定是怎样的? 为强化对创业板公司的督导，《创业板股票上市规则》对保荐机构的督导期进行了规定。.....

《创业板股票上市规则》对保荐机构的督导期的规定是怎样的?

为强化对创业板公司的督导，《创业板股票上市规则》对保荐机构的督导期进行了规定。

...发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的...

〖One〗《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条规定，*公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

〖Two〗【答案】：D D项，《上海证券交易所科创板股票上市规则》2条规定，*公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。

〖Three〗发行人在持续督导期间出现特定违规行为，将暂停保荐机构的资格3个月至12个月，撤销相关代表人的资格。若证券募集文件存在虚假记载，上市公司当年亏损，或信息披露文件存在重大错误，将暂停相关保荐机构和代表人的推荐资格。

〖Four〗根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”），保荐机构履行持续督导职责的期限一般为自证券上市之日起计算。

〖Five〗证券发行上市保荐业务的内部控制体系应确保关键人员勤勉尽责，严格控制风险，提升整体质量。尽职调查、辅导、内部核查及持续督导制度的建立，有助于确保证券发行上市过程的透明与合规。持续培训制度的实施，旨在提升保荐代表人及团队的专业能力。

〖Six〗就是保荐人的督导期。持续督导是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对与之签订《持续督导协议》的新三板挂牌公司的日常经营、持续运营特别是公司治理、 信息披露等方面进行专业的规范、引导和督促。

ipo保荐是什么时候

IPO保荐的时间点主要是在企业准备进行*公开发行股票的整个过程中。具体来说：筹备阶段：在企业决定进行IPO并开始筹备时，保荐机构就会介入，协助企业梳理股权结构，进行业务、财务的规范运作，并提供专业咨询意见。

IPO保荐是指投资银行业务中的保荐机构在IPO过程中发挥重要作用的过程。具体来说，IPO保荐涉及以下几个关键方面：评估企业状况并推荐 保荐机构会对拟上市的企业进行全面的评估，涵盖财务状况、业务模式、市场前景等各个方面。

证券发行上市保荐制度是指公司公开发行证券及证券上市时，必须由具有保荐资格的保荐机构推荐。在保荐制度下，企业发行股票并上市不仅要有保荐机构保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。证券发行上市保荐分为两个阶段：尽职推荐和持续督导。

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