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证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2020-051

非公开发行A股

股票发行结果暨股本变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

（一）发行数量和价格

股票种类：人民币普通股（A股）

发行数量：1,562,500,000股

发行价格：12.80元/股

（二）发行对象认购数量和限售期

（三）预计上市时间

本次发行的新增股份已于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）办理完毕股份登记手续。本次发行中，上海国盛（集团）有限公司（以下简称“上海国盛集团”）认购的股票限售期为48个月，上海海烟投资管理有限公司（以下简称“上海海烟投资”）、光明食品（集团）有限公司（以下简称“光明集团”）、上海电气（集团）总公司（以下简称“上海电气集团”）认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延）。

（四）资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

一、本次发行概况

（一）本次发行概述

本次发行由海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“公司”）向共13名特定对象非公开发行1,562,500,000股人民币普通股（A股）（简称“本次非公开发行”，“本次发行”或“本次非公开发行股票”），募集资金总额为人民币20,000,000,000元，在扣除相关发行费用后，拟用于以下项目：“发展资本中介业务，进一步提升金融服务能力”、“扩大FICC投资规模，优化资产负债结构”、“加大信息系统建设投入，提升公司整体的信息化水平”、“增加投行业务的资金投入，进一步促进投行业务发展”及“补充营运资金”。

（二）本次发行履行的相关程序

1、公司履行的内部决策程序

2018年4月26日，公司召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况的专项报告及审核报告的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案》、《关于未来三年（2018-2020）股东回报规划的议案》等议案，对公司符合非公开发行A股股票条件、本次发行股票的种类和面值、发行方式、发行对象及认购方式、发行价格和定价原则、发行数量、限售期、上市地点、滚存利润的安排、发行决议有效期、募集资金投向等事项作出了决议。

2018年6月21日，公司召开2017年度股东大会，采用现场表决和网络投票相结合的方式，审议通过了第六届董事会第三十次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的具体事宜。

2019年4月25日，公司召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案》等议案，对修订后的非公开发行方案等事项作出了决议。

2019年6月18日，公司召开2018年度股东大会，采用现场表决和网络投票相结合的方式，审议通过了第六届董事会第三十七次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的具体事宜。

2020年2月25日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案》等议案，对修订后的非公开发行方案等事项作出了决议。

2020年4月15日，公司召开2020年第一次临时股东大会，采用现场表决和网络投票相结合的方式，审议通过了第七届董事会第六次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的具体事宜。

2、监管部门的审核过程

2019年7月1日，中国证监会证券基金机构监管部出具了《关于海通证券股份有限公司非公开发行A股股票事项的监管意见书》（机构部函[2019]1657号），对公司申请非公开发行股票无异议。

2019年12月6日，中国证监会发行审核委员会对公司本次非公开发行股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过。

2020年6月8日，公司收到中国证监会出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1038号），核准公司本次非公开发行股票的申请，同时，上海国盛集团获得了相应的股东资格核准。

（三）本次发行股票情况

1、发行方式：向特定对象非公开发行股票

2、股票类型：A股

3、股票面值：1.00元

4、发行数量：1,562,500,000股

5、发行价格：12.80元/股，相当于本次发行定价基准日（2020年7月15日）前20个交易日股票交易均价14.67元/股的87.25%。

6、募集资金总额：20,000,000,000元

7、发行费用（包括承销费、会计师费用、律师费用等）: 151,063,522.16元（不含增值税）

8、募集资金净额：19,848,936,477.84元

9、保荐机构、联席主承销商：中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）

10、联席主承销商：招商证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、汇丰前海证券有限责任公司、国开证券股份有限公司

（四）募集资金验资和股份登记情况

2020年7月29日 ，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）就海通证券本次非公开发行募集资金到账事项出具了德师报（验）字（20）第00354号《验资报告》，截至2020年7月27日止，海通证券已增发人民币普通股（A股）1,562,500,000股，发行对象已分别将认购资金共计20,000,000,000.00元缴付中信建投证券指定的账户内，在扣减了发行费用人民币151,063,522.16元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币19,848,936,477.84元。

本次发行新增股份已于2020年8月5日在中登公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。

（五）资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

（六）保荐机构（联席主承销商）、联席主承销商、律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

1、保荐机构（联席主承销商）、联席主承销商关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

本次非公开发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投证券，联席主承销商招商证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、汇丰前海证券有限责任公司、国开证券股份有限公司认为：

（1）本次非公开发行经过了必要的授权，并获得了中国证监会的核准；

（2）本次非公开发行符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行与承销管理办法》、《证券公司股权管理规定》等相关法律法规和规范性文件的规定，合法、有效；

（3）本次非公开发行认购对象的选择符合公司及其全体股东的利益，符合发行人股东大会审议通过的发行方案中关于发行对象的规定；

（4）本次非公开发行股票的发行过程符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规的规定，发行人本次非公开发行的发行过程合法、有效；

（5）本次非公开发行符合已向中国证监会报备的发行方案的相关要求。

2、律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

发行人律师国浩律师（上海）事务所认为：

发行人本次非公开发行股票已经依法取得了必要的授权、批准和核准。本次发行的询价、配售过程及发行对象、认购资金来源、锁定期均符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》和《证券公司股权管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定。发行人询价及配售过程涉及的有关法律文件真实、合法、有效。

二、发行结果及发行对象简介

（一）发行结果

本次非公开发行股份总量为1,562,500,000股，未超过中国证监会核准的上限；发行对象总数为13名，未超过《上市公司非公开发行股票实施细则》35名的限定。最终确定的发行对象及其获得配售的情况

本次发行的新增股份已于2020年8月5日在中登公司上海分公司办理完华股份登记手续。本次发行中，上海国盛集团认购的股票限售期为48个月，上海海烟投资、光明集团、上海电气集团认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

（二）发行对象

本次非公开发行的股票数量为1,562,500,000股，发行对象总数为13名。发行对象具体情况

1、上海国盛（集团）有限公司

企业类型：有限责任公司（国有独资）

住所：上海市长宁区幸福路137号3幢1楼

法定代表人：寿伟光

经营范围：开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究，社会经济咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：2,006,600万元

认购数量：781,250,000股

限售期限：48个月

关联关系：本次发行完成后，上海国盛集团为发行人持股5%以上的股东。

本次发行完成后，上海国盛集团与公司之间的业务关系等未发生变化，上海国盛集团与公司若发生关联交易，将严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理制度进行。

2、上海海烟投资管理有限公司

企业类型：有限责任公司（国有独资）

住所：上海市杨浦区长阳路717号3幢318室

法定代表人：陈宣民

经营范围：实业投资（除股权投资和股权投资管理），投资管理（除股权投资和股权投资管理），工程项目管理，资产管理（除股权投资与股权投资管理），企业管理咨询（不得从事经纪），国内贸易（除专控）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：900,000万元

认购数量：234,375,000股

限售期限：18个月

关联关系：上海海烟投资系本公司十大流通A股股东之一，公司董事陈斌先生（离任）过去12个月内曾任上海海烟投资副总经理，公司董事周东辉先生任上海海烟投资总经理。

公司已在定期报告、临时公告中对现有的关联方、关联关系、关联交易情况作了充分披露，关联交易均出于经营需要，系根据实际情况依照市场公平原则进行的等价有偿行为，价格公允，没有背离可比较的市场价格，并且履行了必要的程序。关联交易不影响上市公司经营的独立性，不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对公司的正常经营及持续经营产生重大的影响。

本次发行完成后，上海海烟投资与公司之间的业务关系等未发生变化，上海海烟投资与公司若发生关联交易，将严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理制度进行。

3、上海电气（集团）总公司

企业类型：全民所有制企业

住所：上海市四川中路110号

法定代表人：郑建华

经营范围：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：918,036.60万元

认购数量：78,203,125股

限售期限：18个月

关联关系：无

上海电气集团及其控股股东、实际控制人与公司之间存在的重大交易（如有）均已披露并公告。

4、光明食品（集团）有限公司

企业类型：其他有限责任公司

住所：上海市华山路263弄7号

法定代表人：是明芳

经营范围：食品销售管理（非实物方式），国有资产的经营与管理，实业投资，农、林、牧、渔、水利及其服务业，国内商业批发零售（除专项规定），从事货物进出口及技术进出口业务，产权经纪，会展会务服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：493,658.7615万元

认购数量：78,125,000股

限售期限：18个月

关联关系：光明集团系本公司十大流通A股股东之一，董事余莉萍女士任光明集团副总裁。

本次发行完成后，光明集团与公司之间的业务关系等未发生变化，光明集团与公司若发生关联交易，将严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理制度进行。

5、UBS *

企业类型：合格境外机构投资者

住所：Bahnhofstrasse 45,8001 Zurich , Switzerland , and Aeschenvorstadt 1,4051 Basel , Switzerland

编号：QF2003EUS001

认购数量：116,406,250股

限售期限：6个月

关联关系：无

该发行对象最近一年与公司无重大交易。

6、嘉实国际资产管理有限公司

企业类型：私人股份有限公司

住所：香港中环康乐广场8号交易广场1座31层

编号：39816422-000-09-19-3

法定代表人：关子宏

认购数量：62,890,625股

7、中国华融资产管理股份有限公司

企业类型：其他股份有限公司(上市)

住所：北京市西城区金融大街8号

法定代表人：王占峰

经营范围：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问业务；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

注册资本：3,907,020.8462万元

认购数量：39,062,500股

8、上海兰生股份有限公司

企业类型：其他股份有限公司(上市)

住所：上海市浦东新区陆家嘴东路161号2602室

法定代表人：曹炜

经营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国内贸易（除专项规定），实业投资和资产管理，仓储，贸易专业领域内的技术服务，商务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：42,064.2288万元

9、上海城投控股股份有限公司

企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）

住所：上海市浦东新区北艾路1540号

法定代表人：戴光铭

经营范围：实业投资，原水供应，自来水开发，污水治理，污水处理及输送，给排水设施运营、维修，给排水工程建设，机电设备制造与安装，技术开发咨询和服务，饮用水及设备，饮用水工程安装及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：252,957.5634万元

认购数量：35,156,250股

10、富安达基金管理有限公司

企业类型：有限责任公司(国有控股)

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号29楼

法定代表人：蒋晓刚

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：81,800万元

认购数量：31,250,000股

11、JPMorgan Chase Bank，National Association

企业类型：合格境外机构投资者

住所：英国伦敦金丝雀码头银行街25号，E14 5JP

编号：QF2016EUS309

认购数量：27,734,375股

12、齐鲁中泰私募基金管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

住所：山东省青岛市黄岛区漓江西路877号内1栋604室

法定代表人：刘玉星

经营范围：在法律法规规定的范围内对外投资及资产管理，咨询服务（不含证券、期货咨询）（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

注册资本：30,000万元

认购数量：23,359,375股

13、湾区产融投资（广州）有限公司

企业类型：有限责任公司(外商投资企业法人独资)

住所：广州市增城区新塘镇东坑三横中路1号2幢2007号

法定代表人：邓立新

经营范围：项目投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；企业财务咨询服务；投资咨询服务；企业自有资金投资；房地产投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）

注册资本：100,000万元

认购数量：15,625,000股

三、本次发行前后公司前十大股东变化

（一）本次发行前公司前10名股东情况

截至2020年3月31日，公司前十名股东持股情况

单位：股

（二）本次发行后公司前10名股东情况

截至2020年8月5日（股份登记日），公司前十名股东持股情况

单位：股

注1：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），为2020年7月31日持股数，其他股东所持股份种类均为人民币普通A股。

2：上海国盛（集团）有限公司通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司255,456,441股 H股，发行完成后，上海国盛（集团）有限公司及其子公司上海国盛集团资产有限公司持有公司1,100,871,067股A股、255,456,441股 H股，合计持有公司1,356,327,508股，持股比例为10.38%。

（三）本次发行对公司控制权的影响

本次发行完成前后，公司控股股东和实际控制人没有发生变化。

四、本次发行前后公司股本结构变动表

本次非公开发行完成后，公司将增加1,562,500,000股限售流通股，具体股份变动情况

五、管理层讨论与分析

（一）对公司资产结构的影响

本次发行完成后，发行人的资产规模和净资产规模将有大幅增加，资本结构将得到进一步优化，资产负债率将有所降低，偿债能力将得到增强，财务风险将得到改善。

（二）对公司业务结构的影响

本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，拟全部用于增加公司资本金，补充营运资金，优化资产负债结构，完善公司金融服务产业链，服务实体经济，有助于公司扩大资本规模、夯实资本实力，抓住资本市场以及证券行业的发展机遇，构建差异化竞争优势，提高风险抵御能力，为公司在日趋激烈的竞争中赢得战略先机，实现公司的长期可持续发展，维护股东的长远利益。

（三）对公司治理的影响

本次发行完成前后，公司控股股东和实际控制人没有发生变化，对公司治理结构不会有实质影响，公司将保持其业务、人员、资产、财务、机构等各个方面的完整性和独立性。

（四）对公司高管人员结构的影响

本次发行没有对公司的*管理人员结构造成影响，公司董事、监事、*管理人员没有因本次发行而发生重大变化。

（五）对公司同业竞争和关联交易的影响

本次发行完成后，公司无控股股东和实际控制人，公司仍将按照公司治理的要求保持经营管理的独立性。

本次发行完成后，如发行对象与公司发生关联交易，则该等交易将在符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定的前提下进行，同时公司将及时履行相关信息披露义务。

六、本次发行相关机构情况

（一）保荐机构（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司

法定代表人：王常青

保荐代表人：陈昶、赵涛

项目协办人：赵溪寻

项目组成员：常亮、张世举、王轩、韩甫洋

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系电话：021-68824278

传真：021-68801551

（二）联席主承销商

1、招商证券股份有限公司

法定代表人：霍达

项目组成员：刘兴德、石允亮、文小俊、郑治

住所：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦26楼

联系电话：0755-83081350

传真：0755-83081361

2、东兴证券股份有限公司

法定代表人：魏庆华

项目组成员：袁浩、韩笑、朱树博

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座6层

联系电话：010-66553417

传真：010-66551380

3、德邦证券股份有限公司

法定代表人：武晓春

项目组成员：刘平、劳旭明、宋建华、李俊、芦姗、潘鑫馨、刘晗

住所：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心18楼

联系电话：021-68761616

传真：021-68767880

4、汇丰前海证券有限责任公司

法定代表人：何善文

项目组成员：严鸿飞、谢亚文、张南星、王苏嵋、钱思睿、郭斐瑜

住所：中国深圳市前海深港合作区前湾一路63号前海企业公馆27栋A、B单元

联系电话：0755-88983288

传真：0755-88983226

5、国开证券股份有限公司

法定代表人：张宝荣

项目组成员：杨泽寰、俞盛琳、田建桥

住所：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

联系电话：010-88300739

传真：010-88300793

（三）发行人律师：国浩律师（上海）事务所

负 责 人：李强

经办律师：刘维、宋萍萍、姚妍韡

联系地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25楼

联系电话：021-52341668

传 真：021-52433323

（四）审计机构：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所负责人：付建超

经办注册会计师：胡小骏、宫明亮

联系地址：上海市黄浦区延安东路 222号30楼

联系电话：021-61412068

传 真：021-63350177

七、上网公告附件

1、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于海通证券股份有限公司本次非公开发行股票出具的相关验资报告；

2、国浩律师（上海）事务所关于海通证券股份有限公司非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书；

3、保荐机构及联席主承销商关于海通证券股份有限公司非公开发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告；

4、海通证券股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2020年8月6日

【开栏的话】

当前，我国物价运行保持总体平稳态势，其中一些食品价格出现了一定幅度的上涨。中秋、国庆双节将至，这些“身边物价”能否稳得住？老百姓的“菜篮子”能否拎得轻松？近日，

2019年8月25日，北京某超市五花肉标价25.8元每斤，售货员表示这已经是“*价”，正常应该每斤卖30多元。

近期，猪肉价格明显上涨，一些老百姓觉得“菜篮子”沉了。据商务部监测，8月份猪肉平均批发价格为每公斤29.58元，同比上涨47.8%。

猪肉价格既关系到消费者的“小账”，又关系着经济运行的“大账”。百姓餐桌上的肉有保障吗？有关部门采取了哪些举措恢复生猪生产？未来猪肉价格走势如何？

猪肉价格为何涨？

非洲猪瘟疫情和猪周期叠加是主要原因，“组合拳”集中发力，保供稳价

傍晚时分，正是超市营业高峰期。在黑龙江省哈尔滨市的一家超市里，人头攒动，猪肉摊位却稍显冷清。

“22块一斤，比前段时间又贵了。”市民吴女士边挑选里脊肉边对

北京农产品市场的“晴雨表”——北京新发地市场的监测显示，8月10日，白条猪批发平均价是12元/斤左右，9月2日达到16元/斤左右。“这一段时间，猪肉价格一直处于高位运行。”北京新发地市场统计部负责人刘通说。

猪肉价格为何上涨？“主要原因是受非洲猪瘟疫情影响，生猪产能持续下滑，猪肉市场供给偏紧。”国务院发展研究中心农村经济研究部部长叶兴庆介绍，一些养殖主体对市场预期不稳，在该补栏的时候未能及时补栏，生猪存栏量下降。

农业农村部数据印证了这一判断。7月份，全国400个监测县生猪存栏同比下降32.2%，全国规模以上生猪定点屠宰企业屠宰量1730.34万头，同比降低11.3%。

此轮猪价上涨还受到周期性因素影响。农业农村部市场与信息化司运行调控处处长赵卓表示，去年年中，猪价跌至周期低点，随后猪价开始步入新一轮上涨通道。可以说，疫情和“猪周期”共同推动了价格上涨。

供给偏紧，猪价上涨，老百姓碗里的肉还能有保障吗？

农业农村部有关负责人介绍，从短期看，当前部分屠宰企业冻猪肉库存量较高，进口鲜冷冻猪肉快速增长，再加上中央和地方储备调节能力增强，有利于促进中秋、国庆期间猪肉市场均衡供应，节日期间消费者不必担心买不到肉。

从长远看，为了保障猪肉长期稳定供给，今年以来，各地方各部门出台了一系列强有力措施稳市场。一方面加强非洲猪瘟疫情防控，目前大部分省份的疫区已全部按规定解除封锁，生猪生产和运销秩序逐步恢复。另一方面，加快恢复生猪养殖主体的积极性，加快生猪产能恢复。政策“组合拳”集中发力，猪肉市场总体稳定，市场肉类供应有保障。

市场供应稳不稳？

增加进口、发展替代品、发放临时补贴，既让市场供得上，也让百姓吃得起

从生猪补栏、出栏到形成供给需要一段时间，有人担忧，短期内如何保障市场稳定？

农业农村部畜牧兽医局监测信息处处长辛国昌介绍，补齐市场供需缺口，确实不会一蹴而就。但从肉类总体供应看，考虑到进口增加、替代品生产发展较快等因素，老百姓碗里不会缺肉。

猪肉进口增加。农业农村部数据显示，上半年猪肉进口81.9万吨，增长26.4%，预计全年进口增量将超过60万吨。

替代品生产发展较快。当前猪肉替代品生产增势明显，据国家统计局数据显示，上半年禽肉、牛肉、羊肉产量同比分别增长5.6%、2.4%、1.5%。“特别是禽肉生产周期短，产能处于高位，能够在相当程度上起到调节余缺的作用。”辛国昌说。

“猪肉价格较高，会分流部分需求。”中国社科院农村发展研究所研究员李国祥说。农业农村部数据表明，非洲猪瘟疫情发生以来，猪肉消费需求下降。据监测，1—6月集贸市场猪肉消费量同比下降12%，预计全年猪肉需求量减少约10%。

不仅是保供给，各地各部门在流通、市场环境、社会保障等方面也出台了有力举措。畅流通——2019年9月1日至2020年6月30日期间，对整车合法运输种猪及冷冻猪肉的车辆，免收车辆通行费。保秩序——有关部门严厉打击不法分子扰乱市场秩序，打击囤积居奇、串通涨价等不法行为。保民生——多地启动了社会救助和保障标准与物价上涨挂钩的联动机制，累计发放价格临时补贴金额约24亿元。

有人担心，猪肉涨价会不会拉动整体物价大幅上涨？

国家统计局数据显示，7月份，居民消费价格指数（CPI）同比上涨2.8%，其中，猪肉价格同比上涨27%，影响CPI上涨约0.59个百分点。

交通银行金融研究中心首席研究员唐建伟分析，猪肉在CPI篮子中权重在下降，而且价格上涨并不会完全传导给CPI。当前，市场各类产品整体供给充裕，居民食品消费日益多元，物价平稳运行具有坚实的基础。

产能咋恢复？

*破解养殖难题，保障“有钱养”“有地养”，逐步恢复生猪养殖

这几天，位于四川绵阳安州区清泉镇金泉村的金泉养殖有限公司一派繁忙，物品消毒通道、人员消毒通道、废水处理区正在热火朝天地开建。

“区里对养殖场提供不少资金优惠政策，我们抓紧提升养殖管理水平、生物安全防控水平，为扩大养殖规模增添底气。”负责人肖太军说。作为安州区*的养殖场之一，目前公司存栏生猪1200余头，其中母猪存栏量180余头，生产秩序稳定。

养殖户和企业信心逐步恢复背后，是各项政策的强力支撑。“尽快恢复生猪养殖，是稳定猪价的根本之策。”李国祥说。受疫情等多方面因素影响，一些市场主体生产信心不足，在土地、资金等方面遇到难题，各地各部门正*施策、恢复生产。

多措并举增信心，化解“不敢养”。农业农村部提出，加快非洲猪瘟强制扑杀补助发放，尽快将补助资金兑现到养殖场（户）。四川省实行生猪生产红线制度，在用地、资金、人才等要素保障上对养殖主体给予充分考虑。江西省全面启动生猪复产增养行动计划，增加生猪存栏规模。

在恢复产能的同时，决不能忽视非洲猪瘟防控。辛国昌介绍，继续加强各环节风险管控，坚持监测排查和日报告制度，20个部门已经建立起完善的联防联控机制。

提供用地保障，解决“没地养”。自然资源部印发通知，在不占用*基本农田的前提下，合理安排生猪养殖用地空间，允许生猪养殖用地使用一般耕地，作为养殖用途不需耕地占补平衡。

真金白银支持，破解“没钱养”。中央财政决定进一步采取措施，完善种猪场、规模猪场临时贷款贴息政策，加大生猪调出大县奖励力度，暂时提高能繁母猪、育肥猪保险保额。

“从更长远看，还应进一步推动生猪行业转型升级，提升产业竞争力。”叶兴庆介绍。推进标准化生产，促进适度规模化、集约化发展，鼓励生猪养殖企业在一定区域内全产业链发展，推动由“运猪”向“运肉”转变。

“优惠政策落地，市场价格处于高位，这些因素都激发了养殖户补栏的积极性，生猪存栏量逐步增加，后市预期趋于乐观。但生猪生产周期较长，全面恢复供应需要一段时间，需要保持耐心。”叶兴庆说。

专家分析，从季节上看，一般4月到7月是疫情高发期，9月后疫情会进入相对平稳期。这将会为恢复生猪产能创造条件。辛国昌介绍，在政策帮扶和市场机制的共同作用下，预计生猪生产将逐步恢复，生猪价格将逐步回落。

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海通证券近两年可谓是流年不利，不仅频频在债券承销、IPO和并购业务上“翻车”，且还因某上市公司A的重组一事被证监会立案调查。目前，市场已经对其保荐项目产生担忧，一旦被监管层重罚，很可能会导致保荐项目出现延期或更换保荐人情况发生。

在上海本土券商中，海通证券规模*、投行业务也最为出色，可就在近两年，其接连在债券承销、IPO和并购业务上“翻车”，甚至还因A公司重组一事被证监会所调查。

海通证券投行负责人姜诚君是业内的*投行从业者，以态度严谨著称，也是罕见的投行负责人出任券商董秘的代表，可即便如此，海通证券这两年的接连被罚，显然让业内人士感到十分意外。此次海通证券的被立案调查，业内人士判断，很可能对海通倚重的投行业务产生显著冲击。

投行业务频频被罚

2020年以来，华晨、永煤两家AAA级国企债券违约事件震动市场，据证监会发布的《行政处罚决定书》，2017年~2020年9月，永煤控股财报总共累计861亿元，上述资金已由控股股东河南能源化工集团用于其它项目，无法追回。巧合的是，海通证券正是河南能源化工集团的债券承销商之一。

《行政处罚决定书》披露，自2007年起，永煤控股一直按照河南能化集团的要求，将自有资金存入河南能化集团旗下的财务公司、永煤控股并不能自由支配，被归集的资金由河南能化资金管理中心负责调度，永煤控股需审批后才能使用。可即便如此，永煤控股仍把上述资金计入本公司的货币资金，出现了虚增货币资金情况。

今年1月，银行间市场交易商协会作出决定，对海通证券、海通资管、海通期货予以警告处分；3月，证监会公告，对海通证券、海通资管在开展私募资管等业务过程中，未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，采取行政处罚，暂停新增私募资管产品备案6个月。

其实，除了永煤事件，海通证券近两年在其一向擅长的债券承销业务上也暴露出诸多问题，譬如海通证券还是16宜华01、19桑德工程SCP001、19新华联控MTN001……等债券的主承销商，涉及的发行人北大方正、新华联等已经全部违约。

多位保代被监管后仍参与IPO项目

除了债券市场上频频踩雷外，在IPO和并购业务上，海通证券也遭遇“水逆”。证监会不久前发布的对券商行政监管类处罚公告显示：海通证券在上海中技桩业重组、富控互动并购重组业务中，存在未对上市公司存贷双高等问题作出充分核查情况，被采取行政监管措施；在方正电机、星光农机增发项目上，海通也存在问题，特别是A公司重组项目，作为保荐机构的海通证券甚至被立案调查。消息发布后，海通证券股价很快跌去了15％。

对于此次被立案调查一事，回头来看，其实是早有预警信号的。在2019年9月，海通证券四名项目主办人赵立新、钱丽燕、李春和贾文静在A公司重大资产重组担任财务顾问项目主办人时存在违规行为，被上交所予以监管关注。《红周刊》

譬如赵立新，其作为保荐人在2012年曾参与了鞍重股份的上市。2015年，鞍重股份策划收购九好集团全部股权，作价37亿元。据证监会调查，重金收购的九好集团业绩严重造假：2013~2015年，九好集团通过各种手段虚增服务费收入2.6亿元，虚构银行存款3亿元。2017年，证监会作出决定，对鞍重股份、董事长杨永柱、副总经理/董秘张宝田等作出处罚。而此次参与重大重组的保荐券商西南证券也被重罚600万。

值得一提的是，上市9年，鞍重股份IPO募集的3.8亿元资金竟然大部分闲置！招股书中承诺用于新项目投资的2.66亿元，据海通证券的《核查意见》公告，截至2020年底，只投出了1亿元，其余资金要么用于理财，要么用于补充公司运营资金。

至于李春，其参与了深圳新星IPO。2018年以来，经营业绩持续低于预期，上市前夕的2016年，归母净利润还有1.33亿元，可到了2020年末，这一数值已跌至2813万元。

李春还参与了爱迪尔IPO。爱迪尔上市发行价为16.48元，如今股价仅有4.28元。爱迪尔的初始股东之一是九鼎，在股票解禁后，不仅九鼎立马进行了大额减持，且连实控人苏日明、其弟苏永明也在积极套现。在一路减持后，目前苏日明持股剩下14％，而苏永明则从前十大股东名单中消失。

爱迪尔的业绩表现堪称糟糕，2019~2020年出现连续巨亏后，公司不久前还被债权人申请破产重整。

李春还参与了广东万里马IPO的工作，该公司2020年、今年中报持续亏损。

另一位项目主办人钱丽燕，于2017年后从海通证券离职后赴中泰证券工作，2020年11月又跳槽至甬兴证券。目前甬兴证券有18名保代，钱丽燕以8个项目经验成为18人中的老将，其也是唯二被采取自律监管行为的保代之一。据中证协官网信息，自2019年10月被上交所采取自律监管后，钱丽燕再无新的IPO/可转债项目成功过会。

当然，钱丽燕在甬兴证券无项目可做，或与甬兴的背景有关。该券商是一家宁波地方国资背景的小券商，2020年3月才取得营业牌照。据wind的统计，去年以来，甬兴投行部门在股权业务方面仅完成了旗滨转债一单可转债业务，IPO方面尚无过会项目。尽管钱丽燕此前做过两个可转债项目，但旗滨转债的保代/协办人中均不包括他。

《红周刊》

其实，海通证券和A公司的交集还不止于此。A公司曾是哈工大的校办企业之一。哈工大有着深厚的技术背景，曾把旗下的A公司、工大高新等校办企业推上了资本市场。A公司的实控人、前董事长/总经理左洪波曾是哈工大复合材料研究所的副教授。另外，A公司此前的两任董秘张世铭、刘迪也都曾在工大高新任职。但目前来看，这几家公司都发展不佳，令投资工大高新的相关资管计划的客户损失惨重，其中就包括了“新华富时-工大高新系列专项资管计划”。

《红周刊》

海通证券14位保代执业有不良记录

自2017年以来，海通证券的营业收入就长期居于行业第二，仅次于中信证券。据中报，海通证券上半年总营收235亿元，其中，投行收入贡献了11％，在大型券商中排名居前，仅次于中金。

海通证券的保代规模在券商中也是居于前列的。据

不过《红周刊》

按照证券业协会去年12月发布的《证券公司保荐业务规则》，为加强对保代的自律约束，协会也建立了C名单：包含近3年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织处分或自律管理措施的保荐代表人名单。《规则》还强化对保代的事中事后监管，要求保荐机构建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制。

有投行人士向《红周刊》

“或许是担任董秘后，姜把工作重心转到了公司管理上。”譬如，中微公司今年6月公告显示，此前公司IPO和定增的保代，已从姜诚君换成了孙剑峰。目前负责投行业务的是公司副总经理任澎。

不过海通证券一直是沪上本土券商的龙头，此前也承做了大量科创板的IPO项目，实力和口碑不俗，前述投行人士向

在股权质押业务方面，海通证券和海通资管还“踩雷”了ST德豪、恺英网络的股权质押业务。

在经历了此前的多事之秋，9月初，原总经理瞿秋平提出了辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务，目前由公司董事长周杰代行总经理职位。

导读：1、证券时报评论：投资不是虚拟游戏，盲目追捧元宇宙不可取；2、海通证券涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案调查；3、中宣部、国家新闻出版署约谈腾讯、网易等游戏企业和平台；4、汤姆猫收到关注函，要求说明是否存在利用互动易回复蹭热点、炒概念，配合股东减持的情形；5、多家公私募机构限制旗下量化产品申购；6、美股三大指数集体收跌，中概教育股跌幅居前。

经济信息

1、近日，多家公私募基金纷纷对旗下的量化产品申购募集进行限制。截至目前，已有包括博时、西部利得、九泰基金、东吴基金等基金公司旗下的多只量化产品处于大额限购期，其中不少产品是于近期开启“限购”。私募方面，天演资本、进化论资产也在近日发布公告称年内暂停发行新产品，部分存续产品也采取暂停或者限额管理的方式。 (经参)

2、证券时报评论称，近日，元宇宙概念股集体爆发，股价飙升。在某一概念盛行之时，分清是真风口，还是“旧瓶装新酒”，抑或是美丽的“泡沫”，对投资者而言尤为重要。毕竟投资不是虚拟世界的游戏，而是真金白银的投入，盲目追捧元宇宙这种宏大而虚幻的概念，最终受伤的可能是自己的钱袋子。

3、9月8日，中央宣传部、国家新闻出版署有关负责人会同中央网信办、文化和旅游部等部门，对腾讯、网易等重点网络游戏企业和游戏账号租售平台、游戏直播平台进行约谈。约谈强调，各网络游戏企业和平台要严格落实通知各项要求，不折不扣执行向未成年人提供网络游戏的时段时长限制，不得以任何形式向未成年人提供网络游戏账号租售交易服务。

4、海口及三亚近日先后发文，对新房备案价管控措施进行升级。

公司预警

1、海通证券：涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案调查。

2、汤姆猫：公司收到关注函，要求说明是否存在利用互动易回复蹭热点、炒概念，配合股东减持的情形。

3、新晨科技：股东拟合计减持不超1.52%股份。

4、晶瑞电材：控股股东等拟合计减持不超2.19%股份。

5、新雷能：股东拟合计减持不超0.97%公司股份。

6、先惠技术：君盛峰石拟减持不超2%股份。

7、道氏技术：董事王海晴拟减持不超30.375万股。

8、天地数码：股东拟减持不超0.72%股份。

9、天禾股份：持股4.44%股东中山中科拟清仓减持。

10、博迈科：控股股东及一致行动人拟合计减持不超2.83%股份。

11、海峡环保：股东瑞力投资拟减持不超过4%股份。

12、ST远程：股东拟减持不超过3%股份。

13、安必平：多位股东拟合计减持不超过6%股份。

14、吉艾科技：股东拟减持不超过1%股份。

15、富煌钢构：股东平安大华拟减持不超0.69%股份。

16、南卫股份：股东拟减持不超过4%。

17、立方数科：高管李争朝拟减持不超34.79万股。

18、普路通：股东拟减持不超过2%公司股份。

19、长荣股份：股东长城基金拟减持不超过3%。

20、华脉科技：股东拟减持不超110万股。

21、博思软件：终止资产重组并撤回申请文件。

22、中闽能源：绿色电力交易试点工作尚未启动，对公司影响尚不确定。

23、中青宝：触及“元宇宙”概念相对较浅，对应产品尚在研发中。

24、唐人神：8月生猪销售收入同比降58.2%，环比降27.4%。

25、江淮汽车：8月销量同比下降26.84%。

26、长城汽车：8月销量同比下降16.98%。

海外预警

1、美股三大指数集体收跌，道指跌0.2%，标普500指数跌0.13%，纳指跌0.57%。大型科技股多数收跌，AMD跌超2%，苹果、英伟达、Facebook均跌逾1%。中概股普遍下跌，教育股跌幅居前，高途跌近13%，好未来、滴滴跌超7%，新东方跌超6%，蔚来、哔哩哔哩、爱奇艺、虎牙跌超5%，阿里巴巴、腾讯控股跌逾2%。

2、当地时间9月8日，美国能源部发布了有关太阳能的研究报告。研究显示到2035年，太阳能有潜力供应美国40%的电力，提供近150万个就业岗位，且不会造成电费上涨。

3、美联储周三公布的褐皮书显示，美国8月经济增速略有放缓，企业正经历通胀上升，商品短缺加剧了通胀，并可能在许多领域转嫁给消费者。总体而言，美国经济仍受困于疫情后的物价上涨和劳动力短缺。

4、据报道，苹果公司因专利纠纷被裁定需赔偿3亿美元，美国得州的联邦法官Gilstrap拒绝提高赔偿金，最终判决赔偿3亿美元外加利息费用。

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