东海证券(钛白粉上市公司)东海证券网上营业厅

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前两年屡陷风波的新三板券商东海证券，近期股权又生变动。

3月9日，东海证券发布公告称，收到股东常投集团、山南华闻相关材料，山南华闻拟以每股 7.67 元人民币的价格将其持有的东海证券1.57亿股股份（占东海证券总股本的 9.386%)通过全国中小企业股份转让系统进行大宗交易，转让给常投集团、常州市城市建设(集团)有限公司(以下简称“城建集团”)、常州交通建设投资开发有限公司(以下简称“交投公司”)。

其中以3.06亿元的交易价格将持有的东海证券 3984.54 万股股份(占总股本的 2.386%)转让给常投集团，剩余7%的股份则均分给城建集团和交投公司，作价为8.97亿元，以此计算，此次转让打包总价约为12.03亿元。

东海证券2020年半年报显示，截至2020年6月30日，常投集团为东海证券的第一大股东、主管单位，同时也是东海证券的实际控制人。山南华闻、山金金控分别为公司第二、三大股东。

此次股权转让完成后，常投集团持有东海证券的股份将由22.79%升至25.18%，城建集团和交投公司将分别持有3.5%的股份。

从常投集团和此次新晋的两家股东的背景来看，三家公司的实际控制人均为常州市人民政府，其中常投集团和城建集团为常州市人民政府***控股，交投公司则由常州市交通产业集团有限公司***控股。

作为常州本土券商，东海证券成立于1993年，2015年7月，公司登陆新三板市场。在新三板挂牌当年，东海证券以净利润18.27亿元摘得第一的好成绩，但随后业绩开始“滑铁卢”。

2016年至2019年，公司净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元，公司评级也从A级被逐级下调至了CC级。

东海证券的股权还数度遭股东变卖，2016年、2019年和2020年，吉林昊融集团、银川聚信信德资产管理合伙企业（有限合伙）以及兴业信托就曾分别将所持的东海证券1亿股、8300万股和2000万股股份挂牌拍卖。

去年4月29日和11月11日，江苏证监局和浙江证监局曾分别对公司采取了限制业务活动和出具警示函的处罚。

其中，江苏证监局指出，东海证券在 2014 年至 2017 年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责，风险控制制度和合规管理制度不健全，以及信息披露不及时等问题，决定对公司采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施。

浙江证监局则表示，经查，2018 年及 2019 年，华仪电气未按规定用途使用募集资金合计 4.94 亿元，2018 年涉及金额 3.07 亿元，2019 年涉及金额 1.87 亿元。东海证券及公司投行部总经理助理张宜生、投行部副总经理吴逊先未按规定履行持续督导工作，未发现前述违规使用募集资金情形，在募集资金使用与存放专项核查报告中做出合规的结论性意见，决定对公司及张宜生、吴逊先采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

风雨飘摇之际，公司高管层也经历了一番大变动。掌舵东海证券逾16年的原董事长朱科敏在2019年突然辞职，原副总裁彭晓星、原合规总监兼首席风险官巫兰等高管也先后离任。直到去年7月31日，江苏省纪委监委网站发布审查调查公告，披露称，“东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查”。

2020年1月15日，东海证券董监高完成换届选举，赵俊自此不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。同时，原常州市税务局党委副书记、副局长钱俊文正式当选东海证券董事长，殷建华获聘为公司总裁并代行合规总监兼首席风险官职务。

同年3月6日，公司发布公告，宣布马芸正式任职公司合规总监兼首席风险官，7月21日，聘任李勇田同志为公司执行委员。

简历显示，马芸拥有多年监管机构工作经理，曾任中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任；中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员；中国证监会江苏监管局办公室调研员；2017 年 6 月至 2020 年 1 月，曾任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长。

李勇田则曾在中信证券任职多年，先后担任中信万通证券营业部总经理、经纪业务总部总经理，合规总 监、运营总监、营销总监;中信证券(山东)副总经理、青岛证券期货业协会会长;中信证券广东分公司总经理;2017 年 7 月至 2020 年 7 月，曾任国融证券股份有限公司副总裁、财富管理业务委员会主任。

领导班子的变化很快推动了公司内部整改。

2020年，东海证券先后完成了对全资子公司东海国际金融控股有限公司增资7亿元港币事项，注销了二级子公司常州东海产业投资管理有限公司，并对全资子公司东海创新投增加了 5 亿元人民币的注册资本，用于开展股权投资、金融产品投资，以及科创板、创业板跟投业务。

此外，公司发行不超过20亿元公司债券的注册申请也在去年7月1日获批。

同年8月10日，东海证券发布公告称，董事会审议通过了《关于常州总部职能调整的议案》，表示“为更好的发挥常州总部‘扎根常州’的重要作用，全面统筹各业务条线在常业务开展，公司将调整常州总部职能。”

随后，公司还审议通过了《关于审议〈东海证券股份有限公司平稳推进资产管理业务规范整改工作方案〉的议案》 ，根据公告披露，按照江苏证监局发布的《关于平稳推进证券公司资产管理业务规范整改工作 的通知》的要求，公司起草了《东海证券股份有限公司平稳推进资产管理业务规范整改工作方案》，重新制定整改计划，编制整改台账，明确内部职责分工。

10月，公司对部架构又进行了进一步调整，设立投资银行发展部(一级部门)，同时将资产托管部变更为机构业务部(一级部门)， 部门定位为业务部门，资产托管部部分职能由机构业务部承接。

今年2月4日，东海证券收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于同意东海证券股份有限公司恢复私募资管业务的函》，同意公司恢复私募资管业务。

公司*披露的2020年度未经审计财务报表显示，去年公司营业收入和净利润分别为21.21亿元和8.18亿元，同比分别增长50.06%和462.10%，与往年相比，增幅可谓“突飞猛进”。

其中，经纪业务、投行业务和资管业务手续费净收入分别为5.08亿元、3.47亿元和5839.13万元。自营业务表现两眼，去年实现投资收益5.54亿元，同比大增403.20%。

财联社（南京，

卓创资讯行业分析师田晓雨对财联社

但值得一提是，一季度由于销售良好，国内钛白粉企业的业绩稳定增长，多家钛白粉上市公司均向财联社

钛白粉公司业绩亮眼

近日，钛白粉企业纷纷发布2020年年报与2021年一季报。

龙蟒佰利2020年年报营收141.08亿元，同比增加24.21%，净利润达22.89亿元；一季报公司营收46.45亿元，同比增加25.89%；净利润10.64亿元，同比增18.03%。

安纳达2020年全年实现净利润6511万元，同比增长101.06%；公司钛白粉产销量相比上年分别增长13.67%。安纳达董秘王先龙在2020年度业绩说明会上对财联社

此外，2020年全年，中核钛白实现营业收入37.16亿元，同比增长10.03%；净利润4.75亿元，同比增长10.27%。今年一季度，公司预计实现净利润2.75亿元至3.32亿元，同比增长70%至105%。

根据东北证券*研报显示，2020 年钛白粉市场“N”形走势，尤其是三四季度随着疫情得到控制，全球经济企稳，钛白粉需求企稳并逐渐恢复，钛白粉出现量价齐升的局面，助力企业业绩逆势高增。

而钛白粉业内人士向

二季度价格上涨或延续

4月以来，钛白粉价格已上涨至20000元/吨。

对此，田晓雨向财联社

需求方面，据卓创资讯材料显示，目前国内外诸如房地产、汽车及家电等终端消费旺盛的情况下，涂料企业产品产量也正稳步增长，这也意味着下游用户对钛白粉的需求持续表现乐观。

此外，一季度的出口增加明显，据卓创资讯相关数据显示，2021年2月份钛白粉出口量同比增长十分明显，原因是外需延续的实际增长是同比增幅较大的主要因素。

而财联社

而供应紧张，则因为春节前后及3月份有零星厂家陆续进行了7-15天部分装置或停工检修，部分地区的厂家因环保政策的调整降低了当期开工负荷，行业开工率也受前述因素影响呈现高位震荡变动，造成一季度钛白粉供应不足促使涨价。

对此，上述钛白粉业内人士对财联社

关于在东海证券股份有限公司

开通国海富兰克林基金管理有限公司

旗下部分基金定投业务并参加相关费率优惠活动的公告

一、根据国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）签署的开放式证券投资基金销售和服务代理协议及相关补充协议，自2018年9月10日起，东海证券将开通本公司旗下部分开放式证券投资基金的定期定额投资（以下简称“定投”）业务，并进行相关费率优惠活动。

具体开通定投业务及参加费率优惠的情况如下表所示：

■

二、定期定额投资业务相关事项

1.申购金额

投资者可到东海证券申请开办定投业务并约定每期固定的投资金额，该投资金额即为申购金额。本公司旗下基金的定投业务每期*申购金额如上表所示，但如东海证券规定的*定投申购金额高于以上限额的，则按照其规定的金额执行。定投业务不受日常申购的*数额限制。

2.业务规则和办理程序

除每期*申购金额限制外，定投业务的具体业务规则以上述基金*的招募说明书、《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》和本公司《基金定期定额申购业务规则》的规定为准；具体投资者范围和办理程序应遵循东海证券的相关规定。

三、费率优惠

1.活动时间：2018年9月10日起；结束时间以东海证券公告为准。

2.费率优惠方式：

费率优惠活动期间，投资者通过东海证券网上交易、手机端及临柜方式参与定投，申购费率享受4折优惠，但优惠后的申购费率不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%，则按原申购费率执行，不再享有费率折扣（限前端、场外模式）。基金申购费率为固定金额的不再享受以上费率优惠。

各基金的原费率，参见各基金的基金合同、更新的招募说明书及本公司发布的*相关公告。

四、重要提示：

1．本公告解释权归本公司所有。

2．本费率优惠仅适用于本公司在东海证券代销的上述列表中基金产品的前端收费模式的定投手续费，不包括基金赎回、转换等其他业务的手续费。

3．费率优惠解释权归东海证券所有，费率优惠期间，业务办理的流程以东海证券的规定为准。有关费率优惠的具体规定如有变化，敬请投资者留意东海证券的有关规定。

4．投资者欲了解详细信息，请仔细阅读相关产品的基金合同、招募说明书和《国海富兰克林基金管理公司开放式基金业务管理规则》。

5．风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金盈利或*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资风险和本金亏损由投资者自行承担。投资者应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关基金法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。

五、投资者可以通过以下途径咨询有关情况：

1.东海证券股份有限公司

客户服务电话：95531；400-888-8588

公司网址：www.longone.com.cn

2.国海富兰克林基金管理有限公司

公司网址：www.ftsfund.com

客服电话：400-700-4518、95105680、021-38789555

特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司

二○一八年九月六日

“东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。”江苏省纪委监委网站日前发布的一则审查调查公告，揭开了这位已“消失”一年的券商前董事长的*动向。

去年7月16日晚间，东海证券发布董事辞职公告，公告称，公司董事会于 2019 年 7 月 16 日收到董事长朱科敏递交的辞职报告，2019 年 7 月 16 日起辞职生效，朱科敏辞职后不再担任公司其它职务。

公告同时披露，公司于7月16日晚间接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏目前处于配合调查阶段。

履历显示，朱科敏出生于1971年9月，湖南汝城人，历任航空工业总公司301所干部，中国财政部条法司主任科员，中国证券监督管理委员会基金监管部主任科员、法律部主任科员、发行监管部主任科员、助理调研员。

2003年4月起，朱科敏开始担任东海证券总裁一职，2004年8月任常州投资集团有限公司副总裁，东海证券党委书记、董事长、总裁。

根据官网信息，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2003年5月，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”。2013年7月改制为“东海证券股份有限公司”，并于2015年7月27日，登陆新三板市场。

在新三板挂牌当年，东海证券营收达到48.41亿元，净利润为18.27亿元，以当年净利润*的成绩成为新三板领跑者，成为朱科敏掌舵东海证券十余年中的“高光时刻”。

不过在那之后，公司业绩却出现急剧下滑。2016年至2019年，公司净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元。

与此同时，公司还有多起诉讼缠身，罚单也是接连不断。

东海证券2019年年报显示，截至报告期末，公司仍有14起诉讼案件未解决，其中多起诉讼皆是因资管产品踩雷。

具体来看，涉及的产品包括“全债双利集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”等，因踩雷“13中森债”、“15机床CP004”、“16大机床SCP003”、“16凯迪01”、“11凯迪MTN1”、“16辅仁药业PPN003”、“16中信国安MTN002”等相继陷入违约困境。

仅去年一年，东海证券就收到了来自江苏证监局、山东证监局、福建证监局等多地监管机构的罚单，涉及公司资管、债券、经纪、合规等多项业务。

今年3月3日，江苏证监局公布了三则关于东海证券的行政监管措施，因公司资管业务展业中存在风控合规制度不完善、个别业务开展未勤勉尽责等问题，东海证券前总裁赵俊、前副总裁彭晓星、前产品经理彭华被监管谈话。

4月29日，江苏证监局又向公司下发了限制业务活动行政监管措施的决定，因公司资产管理业务开展过程中存在违规行为，对公司采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施。

在朱科敏被带走调查前后，东海证券高管层也进行了“大洗牌”。2019年6月27日，东海证券原副总裁彭晓星因个人原因辞职；同年9月12日，公司原合规总监兼首席风险官巫兰也因个人原因辞职。

今年1月15日，东海证券董监高完成换届选举，赵俊自此不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。同时，钱俊文正式当选东海证券董事长，殷建华获聘公司总裁并代行合规总监兼首席风险官职务。

3月6日，马芸正式任职公司合规总监兼首席风险官，6月29日，公司副总裁王一军生因已达法定退休年龄，不再担任公司副总裁职务。

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