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证监会：持续完善制度规则体系督促保荐机构不断提高执业质量

为进一步提高保荐机构尽职调查工作质量、完善保荐业务工作底稿制度，5月27日，证监会对《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号，以下简称《尽调准则》）和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告〔2009〕5号，以下简称《底稿指引》）进行修...

[179]

2022 / 05 / 31 3:02:11

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符合条件的ETF将纳入互联互通

昨日，中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会（简称香港证监会）发布联合公告，原则同意两地交易所将符合条件的交易型开放式基金（以下统称ETF）纳入互联互通。公告指出，为进一步丰富交易品种，为境内外投资者提供更多的投资便利和机会，中国证监会与香港证监会已于201...

[174]

2022 / 05 / 31 3:02:06

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李超：持续释放大幅提高证券违法成本的强烈信号

证监会副主席李超近日在参加第一届厦门金融司法协同论坛时表示，证监会将持续健全投资者维权救济机制，建立健全证券纠纷特别代表人诉讼常态化机制，持续释放大幅提高证券违法成本、坚决保护投资者合法权益的强烈信号，增强投资者的获得感、安全感、幸福感。李超指出，坚持依法治市...

[165]

2022 / 05 / 31 3:02:01

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保荐人尽职调查规则发布投行工作底稿制度完善

证监会昨日发布了《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，自发布之日起施行。旨在进一步提高保荐机构尽职调查工作质量、完善保荐业务工作底稿制度。此次《尽调准则》修订以细化明确工作要求和标准，增强可操作性为重点，认真梳理注册制试点反映出来的...

[164]

2022 / 05 / 31 3:01:56

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证监会强化投行内控五种情形将被现场检查

近日，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》，旨在通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果，充分发挥好内控机制的制衡作用。同时，进一步规范检查对象选取，明确重...

[171]

2022 / 05 / 31 3:01:51

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证监会发布券商投行内控现场检查指引

据证监会网站5月27日消息，为督促证券公司不断加强投行业务内控建设，提升执业质量，近日，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》（以下简称《工作指引》），旨在通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券...

[160]

2022 / 05 / 31 3:01:46

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证监会：推动行政罚没款优先用于投资者赔偿制度落地

“我国资本市场已成为具有世界影响力的市场，投资者数量规模超过2亿，居世界首位，上市公司市值和家数分别位居全球第二位和第三位。”5月27日，证监会副主席李超在第一届厦门金融司法协同论坛上表示，坚持依法治市、依法监管，积极在法治轨道上深入推进包括注册制改革在内的全...

[173]

2022 / 05 / 31 3:01:41

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中国证监会和香港证监会同意将ETF纳入互联互通主要制度安排参照股票互联互通

5月27日，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）发布联合公告称，为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称互联互通），促进两地资本市场共同发展，中国证监会、香港证监会原则同意两地交易所将...

[167]

2022 / 05 / 31 3:01:36

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A股再引“活水”内地香港市场互联互通机制拓展至ETF

内地和香港资本市场的ETF将从“互挂时代”迈入“互联互通时代”。中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）5月27日发布联合公告，原则同意两地交易所将符合条件的交易型开放式基金（交易所买卖基金，下称ETF）纳入互联互通机制，内地和香港投资者...

[181]

2022 / 05 / 31 3:01:31

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证监会结束对新时代证券的行政接管批准恢复正常经营

据证监会网站27日消息，证监会决定自2022年5月27日结束对新时代证券股份有限公司（下称“新时代证券”）的接管，同时批准新时代证券恢复正常经营。证监会网站消息显示，2020年7月17日，鉴于新时代证券股份有限公司（下称“新时代证券”）隐瞒实际控制人和持股比例...

[179]

2022 / 05 / 31 3:01:26

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