海通证券怎么了(龙磁科技股吧*消息)
海通证券怎么了(龙磁科技股吧*消息)
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记者|陈靖
1月27日，全国股转公司发布关于给予海通证券股份有限公司及相关责任主体纪律处分的情况公示。
海通证券被通报批评，海通证券倪煜、张瑞华、陈若琪三名相关责任人被公开谴责。
全国股转公司明确指出将暂不受理陈若琪出具的业务文件三十六个月，并向相关部门出具监管建议函。
此次的处分原因，是海通证券未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定，建立健全并有效执行持续督导工作制度，缺乏有效的内控机制。相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责。
海通证券近两年可谓是流年不利，不仅在债券承销（永煤债）、IPO和并购业务上“翻车”，还因奥瑞德重组失败一事被证监会立案调查。
自2017年以来，海通证券的营业收入就长期居于行业第二，仅次于中信证券。 2021年，海通证券成功保荐34家IPO公司A股上市，名列全国保荐机构第三位。
但根据中证协官网显示，海通证券的315位保代中，共有李春、陈新军、顾峥等14人有过违反监管规定的记录。这一数据远超保代规模更大的中信建投和中金公司等。
1月28日晚间，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。
2021年度，101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为银河证券等41家证券公司、三档为金元证券等20家证券公司、四档为长城国瑞等20家证券公司。本次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量。
本次执业质量评级中，头部券商海通证券仅被评为第二档，其合规质量扣分最多，在101家券商中，仅位列第34位。
北京证券交易所、全国股转公司表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。
6月10日龙磁科技（300835）涨8.80%，收盘报29.56元，换手率8.72%，成交量5.97万手，成交额1.73亿元。资金流向数据方面，6月10日主力资金净流入738.55万元，游资资金净流出120.33万元，散户资金净流出618.22万元。
重仓龙磁科技的公募基金请见下表：
该股最近90天内共有2家机构给出评级，买入评级2家。
根据2022Q1季报公募基金重仓股数据，重仓该股的公募基金共3家，其中持有数量最多的公募基金为长信可转债债券A。长信可转债债券A目前规模为7.66亿元，*净值1.6972（6月9日），较上一交易日下跌0.92%，近一年上涨0.05%。该公募基金现任基金经理为李家春 吴晖 倪伟。李家春在任的基金产品包括:长信利广混合A，管理时间为2018年12月7日至今，期间收益率为95.59%；长信利盈混合A，管理时间为2018年12月7日至今，期间收益率为40.53%；长信利富债券A，管理时间为2019年8月22日至今，期间收益率为35.75%。吴晖在任的基金产品包括:长信价值优选混合，管理时间为2019年4月29日至今，期间收益率为24.82%；长信先锐混合A，管理时间为2019年4月29日至今，期间收益率为27.46%；长信利广混合A，管理时间为2019年6月25日至今，期间收益率为65.59%；长信利盈混合A，管理时间为2019年6月25日至今，期间收益率为32.47%。倪伟在任的基金产品包括:长信利众债券(LOF)A，管理时间为2020年5月15日至今，期间收益率为11.08%；长信利尚一年定开混合，管理时间为2020年7月2日至今，期间收益率为11.97%；长信先利半年定开混合A，管理时间为2021年7月6日至今，期间收益率为3.6%。
长信可转债债券A的前十大重仓股如下：
以上内容由证券之星根据公开信息整理，如有问题请联系我们。
9月8日，海通证券发布公告称收到来自中国证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。
公告显示，因海通证券在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）（以下分别简称“西南药业”“奥瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
如何理解海通证券因财务顾问业务被立案调查？有*投行人士告诉贝壳财经记者，海通证券被立案调查可能是对“标的”业绩实现情况出具的意见有问题，如，奥瑞德借壳后财务造假问题。
公开信息显示，2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市，海通证券受西南药业委托，担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问。
值得注意的是，奥瑞德在借壳后不久又在2017年谋求高达百亿的重大资产重组计划，随后该计划被终止，奥瑞德业绩也迅速变脸。
2018年6月，证监会对奥瑞德进行立案调查；2020年7月，重庆监管局对奥瑞德下发了《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，奥瑞德存在多项违法违规行为，包括定期报告中多个年度财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况等，上市公司及直接人员均受到处罚。
同年，为奥瑞德年报提供审计服务的大华会计师事务所也受到监管处罚，并被列为2020年证监稽查20起典型违法案例。处罚原因为，大华会计师事务所2018年为奥瑞德提供年报审计服务时，未对销售回款异常等事项予以必要关注，未发现销售收入不符合确认条件、控股股东非经营性占用资金等重要情况，出具的《审计报告》存在虚假记载和重大遗漏。
如今，作为奥瑞德上市财务顾问的海通证券被立案调查。立案调查是否会对海通证券业务产生影响？上述投行人士告诉记者，海通证券相关业务会受立案调查影响，其中，在会项目影响比较小，内部复核后可以继续；保荐业务和并购重组新申报会暂停，处罚落地后继续。
据股票发行上市审核的相关规则显示，保荐人、证券服务机构及相关人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案，本所不予受理发行人的发行上市申请文件。
新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 陈莉 校对 卢茜
澎湃财讯
4月26日晚间，海通证券股份有限公司（海通证券，600837.SH、06837.HK）发布2022年第一季度报告。
一季报显示，海通证券在2022年1-3月实现营业收入41.31亿元，同比（较上年同期）减少63.09%；实现归母净利润15.00亿元，同比下降58.53%。
对于2022年第一季度营业收入大幅降低，海通证券表示主要是投资收益和其他业务收入减少。另据一季报，2022年第一季度海通证券营业收入减少，也导致归母净利润、扣非净利润、基本每股收益大幅减少。
截至4月26日收盘，海通证券A股跌4.19%，报8.92元/股；H股跌2.37%，报5.35港元/股。（澎湃新闻记者孙燕）
责任编辑：孙燕
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