证券从业资格考试试题(恒泰证券客服)

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2019 年 4 月证券从业考试真题及答案《基础知识》、《法律法规》更新部分内容。本次真题来源于高顿考生及网友反馈，考试试卷随机，真题仅供参考。

《金融市场基础知识》

1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2.中期票据是发行的债务融资工具。

A.非金融企业

B.签发人

C.中国人民银行

D.出票人

【答案】A

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击， 并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的的特点。

A.严格监管、信息透明

B.集合理财、专业管理

C.独立托管、保障安全

D.利益共享、风险共担

【答案】A

4.可转换公司债券最主要的金融特征是

A.双重选择权

B.附有投票权

C.风险权益的限定性

D.套期保值

【答案】A

5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

【答案】C

6.上海证券交易所成立于年 11 月

A.1990

B.1992

C.1989

D.1991

【答案】A

7.金融债券的登记、托管机构是

A.深圳证券交易所

B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】B

8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是

A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售

B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

D.利率按实际持有天数分档计付

【答案】D

9.目前，我国证券投资基金托管费按的一定比例逐日计提。

A.基金发行规模

B.基金资产总值

C.基金资产净值

D.基金投资规模

【答案】C

10.被称为“金边债券”的是

A.可转换债

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】B

11.我国开放式基金的存续期为

A.一般无固定期限

B.15 年-50 年

C.5 年

D.15 年

【答案】A

12.下列关于债券的说法，错误的是

A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的*回报率

B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值

C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示

D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和

【答案】D

13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是

A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组

B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入

【答案】D

14.债券现券买卖是

A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

【答案】D

15.下列属于间接融资的是

A.股票市场融资

B.民间借贷

C.消费信用融资

D.债券市场融资

【答案】C

16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是

A.市价委托

B.零数委托

C.限价委托

D.整数委托

【答案】C

17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代理人

D.基金受益人

【答案】B

18.企业成长周期不包括

A. 稳定期

B.创立期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】A

19.关于不同证券投资收益与风险的差异，下列说法正确的有 Ⅰ相较债券，股票价格的波动性较大

Ⅱ相较债券，股票是一种高风险、低收益的投资品种

Ⅲ相较股票，基金是一种风险适中，收益相对稳健的投资品种Ⅳ相较股票，基金投资于众多金融工具或产品，能分散风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20.下列关于派发股利的说法，正确的有

Ⅰ股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

21.根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团应当由和的证券公司组成。

Ⅰ主承销 Ⅱ第一承销Ⅲ参与承销Ⅳ代理承销

A.Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

22.下列关于金融与实体经济关系的说法，正确的有 Ⅰ古典经济学家认为货币是中性的，货币供应量的变化不影响实体经济 Ⅱ凯恩斯认为通过利率对投资的诱导，货币能影响实体经济产出

Ⅲ“金融加速器”理论认为，金融市场摩擦会放大实体经济产出的影响Ⅳ2008 年金融危机表明，金融活动本身就是经济衰退或萧条的诱因

A.Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

23.在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有。

Ⅰ.创业板市场

Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.主板市场

Ⅳ.区域性股权交易市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】D

24.对于商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括。

A.未分配利润

B.股本金

C.长期次级债务

D.储备资金

【答案】C

25.企业的组织形式有。

Ⅰ合资制

Ⅱ独资制

Ⅲ合伙制

Ⅳ公司制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、 Ⅱ

【答案】A

26经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为。

A.QDII

B RQFII

C ETF

D QFII

【答案】A

27.量化分析法广泛应用于解决等投资相关问题。

Ⅰ.证券估值

Ⅱ.组合构造与优化

Ⅲ.策略制定

Ⅳ.风险计量和风险管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

28.做市商交易的基本特征是。

A.成交时点是不连续的

B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C.以买卖双向价格为基准进行撮合

D.投资者买卖证券的对手是其他投资者

【答案】B

29.国家股从资金来源上看，主要有。

Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产

Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

30.上海证券交易所的托管制度特点是。

A.已办理的指定交易，投资者不可以进行变更

B.托管制度和指定交易制度联系在一起

C.投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人，作为证券交易的*受托人

D.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

【答案】B

31.中国证监会的核心职责有。

Ⅰ维护市场公开、公平、公正

Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益Ⅲ促进资本市场健康发展

Ⅳ促进经济健康平稳增长

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】C

32.中国证券登记结算公司仅为开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A.证券公司

B.基金公司

C.合格机构投资者

D.证券交易所

【答案】A

33.我国的企业债券和公司债券在等方面有所不同。Ⅰ发行主体

Ⅱ发行制度和监管机构Ⅲ担保要求

Ⅳ发行市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

34.下列关于保险公司次级债务的说法，正确的是。

A.利息清偿顺序先于股权资本

B.本金清偿顺序列于保单之前

C.期限在 10 年以上(含 10 年)

D.利息清偿顺序列于保单之前

【答案】A

35.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有

Ⅰ有价证券

Ⅱ艺术品

Ⅲ 房 屋

Ⅳ土地

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

36.下列关于间接融资的说法，正确的有

Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系

Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介

Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小

Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】C

37.1602 年成立的世界上第一个证券交易所是。

A. 阿姆斯特丹证券交易所

B.费城证券交易所

C 伦敦证券交易所

D 纽约证券交易所

【答案】A

38.关于金融衍生工具的说法，错误的有。

Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

Ⅱ.金融衍生工具是基础金融产品相对应的一个概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

Ⅳ.温室气体释放不能成为金融衍生工具的基础变量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ 、 Ⅳ

【答案】C

39.可能单独或共同引发风险的内在因素称为。

A.风险源

B.风险敞口

C.风险事件

D.风险损失

【答案】A

40.基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要包括。

Ⅰ注册

Ⅱ申请

Ⅲ基金合同生效

Ⅳ发售

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

《金融市场基础知识》考试内容共八章。考试共100题，包括50个普通单选题和50个组合单选题，每题1分。60分及以上视为合格成绩，合格成绩长期有效。

《证券基本法律法规》

1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括

A.劳务

B.知识产权

C.土地使用权

D.健康权

【答案】D

2.下列不属于基金份额持有人权利的是

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

【答案】C

3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是履行的合规管理职责

A. 董事会

B. 股东(大)会

C. 经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

【答案】A

4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作， 一人复核，复核应当留痕

III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

【答案】C

5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的。

I、购买条件 II、购买规模III、政策风险

TV、风险控制措施

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、III

D.I、III、TV

【答案】A

6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起内以及在每一会计年结束之日起内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月

A.I、II

B.II、III

C.III、TV

D.I、III

【答案】B

7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】B

8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、、认定为不适当人选等行政监管措施。

A. 责令处分有关人员

B. 暂不受理与行政许可有关的文件

C.出具警示函

D.行业内通报批评

【答案】C

9.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是

A.从业人员应保守客户的个人隐私

B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

C.从业人员应保守客户的商业秘密

D.从业人员应保守所在机构的商业秘密

【答案】B

10.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务

【答案】B

11.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

【答案】D

12.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是

A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B. 成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

【答案】B

13.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之二以上百分之十以下

【答案】C

14.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司的实际余额记增红股或配发权证。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融券专用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

【答案】D

15.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有。

I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

TV、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、III

D.III、TV

【答案】B

16.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在。

I、信息告知 II、本金保障III、风险警示

TV、适当性匹配

A.I、III、

B.I、III、TV

C.I、TV

D.I、II、III、TV

【答案】B

17.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有。

I、证券公司股东只能用货币出资

II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%

TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A.I、III、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、TV

D.I、III

【答案】A

18.根据《合伙企业法》，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

Ⅰ.未履行出资义务

Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为

Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

20.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括

A.代收期货保证金

B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.提供期货行情信息、交易措施

D.代理客户进行期货交易

【答案】C

21.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从等方面认定“相关交易行为明显异常”。

Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

22.根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是。

A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款

B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

【答案】C

23.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含Ⅰ.公司债券的期限为 1 年以上

Ⅱ.债券实际发行额不少于人民币 5000 万元Ⅲ.申请债券上市时仍符合债券发行条件 Ⅳ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

24.封闭式基金的在基金合同期限内固定不变。

A.基金资产的总值

B.基金份额净值

C.基金净资产

D.基金份额总额

【答案】D

25.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

A.客观性

B.公平性

C.一致性

D.独立性

【答案】C

26.根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列 条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。

Ⅰ.已被证券经营机构聘用

Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

27.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是。

A.至少有 5 名*管理人员取得证券投资咨询从业资格

B.有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D.有 1 亿元人民币以上的注册资本

【答案】C

28.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5% Ⅱ最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

29.非公开发行的公司债券仅限于在范围内转让

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

【答案】C

30.除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括

Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》

Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

31.专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并。

A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B.向中国基金业协会报告

C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.向中国基金业协会、证券交易场所报告

【答案】A

32.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括

Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力

Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

33.证券公司负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会

【答案】A

34.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有。

Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 Ⅱ中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策

Ⅲ分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

35.下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是

A.观察名单属于高度保密的名单

B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单不影响证券公司开展业务

【答案】B

36.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有

Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断

Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介

Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品， 可以向其销售该产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

37.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括

A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D.谨慎、诚实、勤勉尽责

【答案】C

38.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保， 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款，没

收违法所得或者违法所得不满的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5 万元

B.3 万元

C.1 万元

D.10 万元

【答案】D

39.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币的，应当由承销团承销。

A.六千万元

B.四千万元

C.五千万元

D.一亿元

【答案】C

40.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过。

A.100 人

B.200 人

C.50 人

D.300 人

【答案】B

证券考完了，接下来就是基金

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▎本文整理自高顿考生考后回忆，部分参考自网络。金融从业考试（ID:golden-finance）整理发布，若引用或转载，请联系原作者授权。

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自2021年9月27日起，华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”，场内简称“消费电子ETF”，基金代码：159732）新增恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）为申购赎回代办证券公司。投资者在恒泰证券办理本基金申购、赎回等业务的具体流程、规则等以恒泰证券的规定为准，恒泰证券的业务办理状况亦请遵循其规定执行。

投资者可通过以下渠道咨询详情：

（一）恒泰证券客户服务电话：956088；

恒泰证券网站：www.cnht.com.cn；

（二）本公司客户服务电话：400-818-6666；

本公司网站：www.ChinaAMC.com。

本基金的申购赎回代办证券公司可通过本公司网站进行查询。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二二一年九月二十七日

华夏基金管理有限公司关于

旗下部分开放式基金新增代销机构的公告

自2021年9月27日起，投资者可在平安银行股份有限公司和招商银行股份有限公司办理本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回、转换、定期定额申购业务，各基金业务开放情况及业务办理状态遵循其具体规定。具体情况

一、 基金及新增上线代销机构明细

如上述基金暂停办理对应业务或对其进行限制的，请遵照相关公告执行。投资者在各销售机构办理对应基金相关业务的数额限制、规则、流程以及需要提交的文件等信息，请遵照上述基金招募说明书或其更新、本公司发布的相关公告及各销售机构的有关规定。销售机构的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。

二、 咨询渠道

投资者可拨打本公司客户服务电话（400-818-6666）或登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）了解相关信息。

本公司旗下开放式基金的代销机构已在本公司网站公示，投资者可登录查询。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

旗下部分开放式基金新增发售机构的公告

自2021年9月27日起，投资者可在兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）办理华夏永润六个月持有期混合型证券投资基金（基金简称：华夏永润六个月持有混合，A类基金份额代码：012121，C类基金份额代码：012122）的认购业务。

自2021年9月27日起，投资者可在平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）办理华夏创新医药龙头混合型证券投资基金（基金简称：华夏创新医药龙头混合，A类基金份额代码：012981，C类基金份额代码：012982）的认购业务。

自2021年9月27日起，投资者可在新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）办理华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（基金简称：华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接，A类基金份额代码：013605，C类基金份额代码：013606）的认购业务。

销售机构可支持办理认购的份额类别以及具体业务办理流程、规则等以各销售机构的规定为准，销售机构的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。上述基金的发售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查询。

代销机构咨询渠道：

风险提示：华夏永润六个月持有混合对每份基金份额设置六个月持有期。在基金份额的六个月持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申请。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式

基金新增泰信财富为代销机构的公告

根据华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与泰信财富基金销售有限公司（以下简称“泰信财富”）签署的代销协议，投资者可自2021年9月27日起在泰信财富办理本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回业务。具体情况

一、 基金明细

基金开放相关业务的时间、投资者可办理基金业务的类型遵照基金实际业务开放情况及本公司相关公告执行，具体业务办理以各销售机构规定为准。如上述基金处于封闭运作期、尚未开放、暂停办理对应业务或对其进行限制的，请遵照相关公告执行。投资者在泰信财富办理对应基金相关业务的数额限制、规则、流程以及需要提交的文件等信息，请遵照上述基金招募说明书或其更新、本公司发布的相关公告及泰信财富的有关规定。泰信财富的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。

二、咨询渠道

（一）泰信财富客户服务电话：4000048821；

泰信财富网站：www.taixincf.com；

证券从业资格考试试题题库

为了方便您复习备考，勤笃学习网为您整理了2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题，欢迎点击查看。更多证券类考试动态|报考指南|历年真题请关注勤笃学习网。

 2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题（1）

  1．证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，（）该公司的证券。

  A．不可以内部买卖

  B．可以公开买卖

  C．不得买卖

  D．可以买卖也可以不买卖

  【答案】C

  【解析】根据《中华人民共和国证券法》第七十六条的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，《中华人民共和国证券法》另有规定的，适用其规定。

  2．负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

  A．投资银行

  B．商业银行

  C．中央银行

  D．外资银行

  【答案】B

  【解析】负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

  3．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

  A．3～6个月

  B．6～12个月

  C．3～9个月

  D．3～12个月

  【答案】D

  【解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

1．下列不属于担任基金托管人的条件的是（）。

  A．设有专门的基金托管部门

  B．有安全保管基金财产的条件

  C．有完善的内部稽核监控制度

  D．注册资本应当是货币资本

  【答案】D

  【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

  2．期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

  A．1；10

  B．3；10

  C．3；30

  D．5；20

  【答案】A

  【解析】期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  3．公开披露的基金信息不包括（）。

  A．基金托管协议

  B．基金招募说明书

  C．股东会决议

  D．临时报告

  【答案】C

  【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。（2）基金募集情况。（3）基金份额上市交易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

单选题（共2题，每题20分）

1 . 在下列投资银行业务中，哪些行为不符合合规诚信原则？（ ）

A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足

B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告

C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度

我的答案： B

2 . 下列那种行为中构成操纵市场？（ ）

A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票

B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息

C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信

D.以不正当手段，影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。

我的答案： D

多选题（共1题，每题 20分）

1 . 下列人员哪些属于内幕信息知情人？

A.发行人及其董事、监事、*管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、*管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、*管理人员

C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、*管理人员

D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

我的答案： ABCD

判断题（共2题，每题 20分）

1 . 内幕信息是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

对 错

我的答案： 对

2 . 通过内幕交易获得的利益或避免的损失均属“违法所得”，对于泄露内幕信息但并未直接从事内幕交易的人员，应以其间接引起的内幕交易违法所得作为定罪处罚标准。

对 错

我的答案： 对

今天的内容先分享到这里了，读完本文《证券从业资格考试试题》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多证券从业资格考试试题、恒泰证券客服相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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