300198(华龙证券有限责任公司)

每经记者：王砚丹 每经编辑：何剑岭

图片来源：摄图网

8月2日下午，金控集团华龙证券召开干部大会，宣布了甘肃省委省政府关于金控集团华龙证券主要领导调整的决定：祁建邦同志任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长。

曾在新三板定增募资近百亿

华龙证券在其官网发布了这一消息。从新闻稿来看，华龙证券换帅受到了甘肃省高度重视。

该任命由甘肃省省委组织部副部长秦卫民宣布。甘肃省副省长张锦刚在讲话中指出，此次对金控集团、华龙证券主要领导调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。

华龙证券成立于2001年5月份，总部位于甘肃兰州，是一家具有全牌照的老牌券商。这家区域性券商虽然尚未登陆A股市场，但其实早已在资本市场上动作频频。

2016年1月21日，华龙证券曾挂牌新三板，是全国第6家新三板挂牌券商。

2016年8月26日，华龙证券公布定增计划：将在不低于每股2.61元、以询价的方式确定最终发行价格，预计定增38.31亿股，募资约100亿元。

根据当时的公告，华龙证券表示，定向发行募集资金拟用于增加公司资本金、补充公司运营资金、扩大公司业务规模、提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

2016年年底，华龙证券终于如愿完成定增，募集资金高达96.22亿元。当时共有20位在册股东参与了优先认购，合计认购约4.17亿股；另有33名外部投资者，共计认购约32.69亿股。

可以说，华龙证券能在2015年新三板高点过后还能完成近百亿定增，非常艰难也非常幸运，其融资金额也在新三板历史上名列前茅。

但华龙证券并没有满足于只在新三板挂牌，一直谋求往更高层次资本市场发展。

2017年11月，华龙证券向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理，拟在深交所中小板上市，但目前尚未在证监会预披露招股书申报稿。2018年8月，华龙证券终止在新三板挂牌。

2020年7月29日，中信证券披露了华龙证券IPO辅导工作进展情况报告。报告称，自辅导工作启动至今，中信证券及发行人聘请的其他中介机构已协助华龙证券完成IPO方案审批、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本等事宜。

下一步，中信证券将持续协助发行人规范解决尽调中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内控体系等。

净利润排名行业中游 今年分类评价连升两级

从目前情况来看，华龙证券在全国百余家券商中排名中游。根据中证协统计，2020年公司实现净利润5.01亿元，排名第55位；净资产为146.42亿元，排名第38位。

但对华龙证券而言，2021年有个好消息——在*发布的2021年度证券公司分类评价中，公司的评级从B级上升至BBB级，上升了两位。

不过，评级上升两位依然不能说明公司内部控制就没有瑕疵。对华龙证券而言，甘肃是其收入和利润的重要来源之一，但对甘肃省内企业提供服务时，恐怕公司更应谨慎。

2020年9月，中国证监会发布了一则监管措施决定书，华龙证券及两名保荐代表人石培爱、胡林被出具警示函。警示函显示，经查，中国证监会发现华龙证券及保荐人石培爱、胡林在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在以下违规行为：对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。

每日经济新闻

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